证券时报多媒体数字报

  重要提示

  1、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”）转型而成。依据生效的中小成长ETF基金份额持有人大会决议，中小成长ETF转型为国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金，自2015年8月27日起，由《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效，原《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。

  2、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]563号文准予变更注册为本基金。中国证监会对本基金的变更注册，并不表明中国证监会对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  3、本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。国泰新汽车份额是本基金基础份额，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。新汽车A份额和新汽车B份额通过场内的国泰新汽车份额按照1：1的基金份额配比自动分离或分拆而来，按照基金合同的约定，具有与国泰新汽车份额不同的风险收益特征。新汽车A份额的预期风险和预期收益较低，新汽车B份额由于内含杠杆机制的设计，预期风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金，其净值的变动幅度将大于国泰新汽车份额和新汽车A份额净值的变动幅度，即新汽车B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。新汽车B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。新汽车A份额和新汽车B份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国泰新汽车份额，或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的国泰新汽车份额，从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。

  4、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  5、本基金特定申购期自2015年8月27日起至2015年9月25日止，期间只开放申购，不开放赎回。

  6、本基金特定申购期申购与日常申购相比，不同点是对于特定申购期申购的场内国泰新汽车份额（如转型折算则以折算后份额计），在特定申购期结束后的第2个工作日，由基金管理人委托注册登记机构按照1：1 的基金份额配比自动分离为新汽车A 份额与新汽车B 份额，无需基金份额持有人申请。日常申购的场内国泰新汽车份额，由基金份额持有人提交分拆业务申请并经确认后，方可分拆为新汽车A 份额与新汽车B 份额。

  本基金特定申购期申购的场所、申购的原则、申购的程序、申购的数量限制、申购的费用、申购份额的计算方式、拒绝或暂停申购的情形等业务规则与日常申购业务相同。有关日常申购业务的相关规则，请参见本基金招募说明书“第十一部分 国泰新汽车份额的申购、赎回与转换”。

  7、基金份额转型折算与自动分离

  特定申购期结束后的第2个工作日登记在册的基金份额（包括投资人进行特定申购期申购的基金份额和由中小成长ETF转型而来的基金份额），在保持基金资产净值总额不变的前提下，将变更登记为基金份额净值为1.0000元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整。同时，对于场内国泰新汽车份额（包括投资人进行特定申购期场内申购的基金份额和由中小成长ETF转型而来的基金份额）转型折算后的份额，将按照1：1 的基金份额配比自动分离为新汽车A 份额与新汽车B 份额。

  一、本基金基本情况

  （一）基金名称：国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金

  （二）基金简称：国泰国证新能源汽车指数分级

  （三）场内简称：新汽车

  （四）基金代码：160225

  （五）基金运作方式和类型：契约型开放式、股票型基金

  （六）存续期限：不定期

  （七）本基金的分级份额

  新汽车A份额：基金代码“150357”；基金简称“新汽车A”

  新汽车B份额：基金代码“150358”；基金简称“新汽车B”

  新汽车A份额与新汽车B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。新汽车A份额与新汽车B份额只上市交易，不开放申购赎回。

  二、本基金特定申购期申购的相关规则

  本基金的新汽车A份额、新汽车B份额不接受投资人的申购与赎回，只上市交易。投资人可通过场内或场外两种方式对国泰新汽车份额（基金代码：160225）进行申购与赎回。

  （一）特定申购期

  自2015年8月27日起至2015年9月25日止，特定申购期只开放申购，不开放赎回。

  （二）特定申购期申购的场所

  1、投资人可以使用开放式基金账户，通过基金管理人的直销机构及其他场外销售机构办理国泰新汽车份额的场外申购业务。具体名单请见本公告第三部分“本基金的销售机构”。

  投资人也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券交易所交易系统办理国泰新汽车份额的场内申购业务。办理国泰新汽车份额场内申购业务的销售机构为具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。

  基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  2、本基金特定申购期的申购通过场外、场内两种方式进行。投资人场外申购所得的份额，将被确认为国泰新汽车份额。投资人场内申购所得的份额，将在特定申购期结束后的第2个工作日，由基金管理人委托注册登记机构按照1:1的基金份额配比自动分离为新汽车A份额与新汽车B份额，无需基金份额持有人申请。

  （三）特定申购期申购的原则

  1、“未知价”原则，即申购价格以受理申请当日收市后计算的国泰新汽车份额的基金份额净值为基准进行计算；

  2、“金额申购”原则，即申购国泰新汽车份额以金额申请；

  3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  4、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理国泰新汽车份额的场内申购业务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。

  （四）特定申购期申购的程序

  1、申购的申请方式

  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出对国泰新汽车份额的申购申请。

  2、申购的款项支付

  投资人申购国泰新汽车份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

  3、申购的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。

  （五）特定申购期申购的数量限制

  本基金场内单笔申购的最低金额为50,000.00元（含申购费），场外单笔申购的最低金额为100.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资人可多次申购，累计申购金额不设上限。

  （六）特定申购期申购的费用

  本基金不收取申购费用。

  （七）特定申购期申购的份额计算方式

  1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日国泰新汽车份额的基金份额净值为基准计算。

  本基金国泰新汽车份额申购份额的计算方式如下：

  申购份额=申购金额/T日国泰新汽车份额基金份额净值

  场外申购国泰新汽车份额的份额计算结果按四舍五入方法，保留至小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购国泰新汽车份额的份额计算结果采用截位法保留至整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。

  例：某投资人投资50,000.00元申购本基金，假设申购当日国泰新汽车份额净值为1.1280元，则其可得到的申购份额为：

  申购份额=50,000.00/1.1280=44,326.24份

  若投资人是场外申购，则所得份额为44,326.24份。若投资人是场内申购，则所得份额为44,326份，整数位后小数部分的申购份额（0.24份）对应的资金返还至投资人账户。具体计算公式为：

  实际净申购金额=44,326×1.1280=49,999.73元

  退款金额=50,000.00-49,999.73=0.27元

  即投资人投资50,000.00元从场内申购本基金，则可得到44,326份国泰新汽车份额，同时应得退款0.27元。

  2、国泰新汽车份额净值的计算，保留至小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的国泰新汽车份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  三、本基金的销售机构

  （一）直销机构

  ■

  （二）场外销售机构

  1、中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：客户服务中心

  客服电话：95566

  网址：www.boc.cn

  2、北京钱景财富投资管理有限公司

  住址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法人代表：赵荣春

  联系人：高静

  电话：：400-893-6885

  网址：http://www.qianjing.com/

  3、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：021-38676161

  传真：021-38670161

  客服电话：400-888-8666

  网址：www.gtja.com

  4、中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：魏明

  电话：010-85130588

  传真：010-65182261

  客服电话：400-888-8108

  网址：www.csc108.com

  5、国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客服电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  6、招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  客服电话：400-888-8111、95565

  网址：www.newone.com.cn

  招商证券在以下31个主要城市的81家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。

  7、广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：020-87555888

  传真：020-87555305

  客服电话：95575

  网址：www.gf.com.cn

  8、中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）

  法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  电话：010-84588888

  传真：010-84865560

  网址： www.cs.ecitic.om错误！超链接引用无效。

  9、中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：010-66568430

  传真：010-66568990

  客服电话：400-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  10、海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  客服电话：400-888-8001（全国），021-95553

  网址：www.htsec.com

  11、申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人: 黄莹

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  网址: www.swhysc.com

  12、兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：021-38565785

  传真：021-38565955

  客服电话：400-8888-123

  网址：www.xyzq.com.cn

  13、西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：023-63786141

  传真：023-63786212

  网址：http://www.swsc.com.cn

  14、中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：沈强

  联系人：周妍

  电话：0571-86078823

  客服电话：0571-96598

  网址：www.bigsun.com.cn

  15、万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  联系人：罗创斌

  电话：020-38286651

  传真：020-22373718-1013

  客服电话：400-888-8133

  网址：www.wlzq.com.cn

  16、渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  客服电话：400-651-5988

  网址：www.bhzq.com

  17、华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  电话：0755-82569143

  网址：www.htzq.com.cn

  客服电话：95597

  18、中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话： 0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客服电话：0532-96577

  网址：www.zxwt.com.cn

  19、东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：0512-33396288

  网址：www.dwzq.com.cn

  20、信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：010-63080985

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  21、光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  客服电话：95525、10108998、400-888-8788

  网址：www.ebscn.com

  22、广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼，20楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  电话：020-88836655

  传真： 020-88836654mailto:xmzqzb@xmzq.com.cnmailto:xmzqzb@xmzq.com.cn

  客服电话：020-961303

  网址： www.gzs.com.cn

  23、上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  电话：021-53519888

  传真：021-53519888

  客服电话：021-962518

  网址：www.962518.com

  24、华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  联系人：汪燕

  电话：0551-65161666

  ?客服电话：4008096518

  网址：www.hazq.com

  25、国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：010-84183333

  传真：010-84183311-3389

  客服电话：4008188118

  网址：www.guodu.com

  26、东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  法定代表人：刘化军

  联系人：李涛

  电话：0519-88157761

  传真： 0519-88157761mailto:xmzqzb@xmzq.com.cn

  客服电话：400-888-8588

  网址：www.longone.com.cn

  27、国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市永叔路15号

  办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

  法定代表人：曾小普

  联系人：徐美云

  电话：0791-6285337

  传真：0791-6288690

  网址：www.gsstock.com

  28、申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：李季

  联系人：李巍

  电话：010-88085858

  传真：010-88085195

  客服电话：4008000562

  网址：www.hysec.com

  宏源证券在北京、天津、大连、杭州、上海、深圳、沈阳、宜兴、长沙、武汉、盐城、柳州、桂林、南宁、昆明、海口、中山、郑州、台州、唐山、乌鲁木齐及疆内其他各主要城市等共31个城市的80家营业网点为投资者办理开户和认购业务。

  29、齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889185

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  30、德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：罗芳

  电话：021-68761616

  传真： 021-68767981mailto:xmzqzb@xmzq.com.cn

  客服电话：4008888128

  网址：www.tebon.com.cn

  31、西部证券股份有限公司

  注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

  法定代表人：刘建武

  联系人：冯萍

  电话：029-87406488

  传真：029-87406387

  客服电话：95582

  网址：www.westsecu.com

  32、华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87278701

  传真：0591-87841150

  客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

  网址：www.hfzq.com.cn

  33、华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话： 0931-8888088

  传真： 0931-4890515

  客服电话： 0931-4890100、4890619、4890618

  网址：www.hlzqgs.com

  34、中国国际金融股份有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  联系人：杨涵宇

  电话：010-65051166

  客户服务热线：400-910-1166

  网址：www.cicc.com.cn

  中金公司在北京、上海、深圳、杭州等地区下属营业部办理本基金的开户、认购等业务。

  35、华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：俞洋

  联系人：王逍

  电话：021-64339000

  传真：021-54668802

  客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918

  网址：www.cfsc.com.cn

  36、中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539、95532

  客服电话：400-600-8008

  网址： www.china-invs.cn

  37、江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  电话：0451-82336863

  传真： 0451-82287211mailto:xmzqzb@xmzq.com.cnmailto:xmzqzb@xmzq.com.cn

  客服电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  江海证券在哈尔滨、大连、北京、上海、厦门、深圳、齐齐哈尔、佳木斯、大庆、伊春、沈阳等城市、42网点办理开放式基金的开户、认购等业务。

  38、中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层D01室

  法定代表人：赵大建

  联系人：李微

  电话： 010-59355941

  传真： 010-66553791

  客服电话： 400-889-5618

  网址：www.e5618.com

  39、华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  法定代表人： 陈林

  联系人：刘闻川

  电话：021-68778081

  传真：021-68778117

  客服电话：400-820-9898

  网址：www.cnhbstock.com

  40、长城国瑞证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人：王勇 @联系人：赵钦 @电话：0592-5161642 @传真：0592-5161140 @客服电话：0592-5163588 @网址：www.xmzq.cn

  41、开源证券有限责任公司

  住所：西安市锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  联系人：王姣

  电话：029-68633210

  客服电话：400-860-8866

  网址：www.kysec.cn

  42、天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 ?

  邮编：100032

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  联系电话：010-66045608

  客服电话：010-66045678

  传真： 010-66045527

  天相投顾网址： http://www.txsec.com

  天相基金网网址：www.jjm.com.cn

  43、深圳众禄基金销售有限公司

  地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006-788-887

  网址：www.zlfund.cn

  44、上海天天基金销售有限公司

  地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层

  法定代表人：其实

  客服电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  45、上海好买基金销售有限公司

  地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  网址：www.howbuy.com

  46、杭州数米基金销售有限公司

  地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：4000-766-123??

  网址：www.fund123.cn

  47、上海长量基金销售投资顾问有限公司

  地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼

  法定代表人：张跃伟

  客服电话：400-820-2899

  网址： www.erichfund.com

  48、浙江同花顺基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 3楼

  法定代表人：凌顺平

  客服电话：4008-773-772

  网址：www.5ifund.com

  49、北京展恒基金销售有限公司

  地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  客服电话：400-888-6661

  网址：www.myfund.com

  50、 上海利得基金销售有限公司

  地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表：盛大

  客服电话：400-067-6266

  网址：www.leadfund.com.cn

  51、浙江金观诚财富管理有限公司

  地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团13楼

  法定代表：陆彬彬

  客服电话：400-068-0058

  网址：www.jincheng-fund.com

  52、嘉实财富管理有限公司

  地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4609-10单元

  法定代表人：赵学军

  客服电话：400-021-8850

  网址：www.harvestwm.cn

  53、万银财富（北京）基金销售有限公司

  地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人：王斐

  客服电话：400-081-6655

  网址：www.wy-fund.com

  54、北京增财基金销售有限公司

  地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：罗细安

  客户电话：400-001-8811

  公司网站：www.zcvc.com.cn

  55、一路财富（北京）信息科技有限公司

  地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

  法定代表人：吴雪秀

  客户服电话：400-001-1566

  公司网站：www.yilucaifu.com

  56、上海联泰资产管理有限公司。

  地址：上海市金钟路658号2号楼B座6层

  法定代表人：燕斌

  客户电话：4000-466-788

  公司网站：www.91fund.com.cn

  （三）场内销售机构

  具体名单见可在深圳证券交易所网站查询。

  （四）基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年8月26日

  国泰基金管理有限公司

  调整长期停牌股票估值方法的公告

  根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会[2008]38 号公告）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金持有的“老百姓”（证券代码：603883）、“北大荒”（证券代码：600598）、“健康元”（证券代码：600380）、“双塔食品”（证券代码：002481）、“蓝色光标”（证券代码：300058）和“广晟有色”（证券代码：600259）股票进行估值调整，自2015 年8 月24日起按指数收益法进行估值。

  待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015 年8 月26日

  中小板300成长交易型开放式指数

  证券投资基金终止上市的提示性公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、中国证监会《关于准予中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2015]563号）、《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等有关规定，中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”或“本基金”）基金管理人国泰基金管理有限公司向深圳证券交易所申请提前终止中小成长ETF的上市交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上[2015]402号）同意。基金管理人已于2015年8月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和基金管理人官方网站（www.gtfund.com）上发布了《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金终止上市的公告》。现将基金终止上市相关内容提示如下：

  一、终止上市基金的基本信息

  基金全称：中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金

  场内简称：中小成长

  基金代码：159917

  基金运作方式：交易型开放式

  终止上市日：2015年8月27日

  终止上市权益登记日：2015年8月26日，即在2015年8月26日深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有中小成长ETF终止上市后的相关权利。

  二、有关基金终止上市决定的主要内容

  中小成长ETF基金份额持有人大会于2015年6月29日起至2015年7月28日17:00止以通讯方式召开，本次大会审议了《关于中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型有关事项的议案》，并于2015年7月29日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。基金管理人于2015年7月30日发布了《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，并向深圳证券交易所申请终止中小成长ETF的上市交易，获得深圳证券交易所《终止上市同意书》（深证上[2015]402号）同意。

  三、基金终止上市后续事项说明

  （一）修订后的基金合同生效

  自中小成长ETF终止上市之日起，基金名称变更为国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（以下简称“新能源汽车指数分级基金”），由《中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效，基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》为准。

  新能源汽车指数分级基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。运作过程中，共有三类基金份额，分别为国泰新汽车份额、新汽车A份额、新汽车B份额。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数基金份额，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；新汽车A份额的预期风险和预期收益较低；新汽车B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。

  （二）原中小成长ETF基金份额变更登记

  中小成长ETF在深圳证券交易所终止上市后，基金管理人将进行基金份额变更登记以及必要的信息变更。

  基金份额持有人在中小成长ETF正式实施转型前可选择卖出或赎回，对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的中小成长ETF份额将默认转型为国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金的场内国泰新汽车份额，并依据转型后生效的基金合同的有关约定，按照1：1的基金份额配比自动分离为新汽车A份额与新汽车B份额。

  （三）特定申购期申购

  自2015年8月27日起至2015年9月25日止为新能源汽车指数分级基金的特定申购期。特定申购期内只安排申购，不开放赎回。

  特定申购期申购与日常申购相比，不同点是对于特定申购期申购的场内国泰新汽车份额（如转型折算则以折算后份额计），在特定申购期结束后的第2个工作日，由基金管理人委托注册登记结构按照1：1 的基金份额配比自动分离为新汽车A 份额与新汽车B 份额，无需基金份额持有人申请。日常申购的场内国泰新汽车份额，由基金份额持有人提交分拆业务申请并经确认后，方可分拆为新汽车A 份额与新汽车B 份额。

  （四）基金份额转型折算与自动分离

  特定申购期结束后的第2个工作日登记在册的基金份额（包括投资人进行特定申购期申购的基金份额和由“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金”转型而来的基金份额），在保持基金资产净值总额不变的前提下，将变更登记为基金份额净值为1.0000元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整。

  同时，对于场内国泰新汽车份额（包括投资人进行特定申购期场内申购的基金份额和由“中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金”转型而来的基金份额）转型折算后的份额，将按照1：1 的基金份额配比自动分离为新汽车A 份额与新汽车B 份额。

  （五）基金份额的上市、申购与赎回

  特定申购期结束后，基金管理人将向深圳证券交易所申请办理新汽车A份额和新汽车B份额的上市交易及国泰新汽车份额的日常申购赎回业务。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  （六）注意事项

  （1）中小成长ETF终止上市后，新汽车A份额和新汽车B份额上市交易以及国泰新汽车份额开放赎回之前，投资人无法进行基金交易，也无法办理基金赎回，存在一定的流动性风险，提请投资人注意。

  （2）对于已经办理司法冻结、质押登记等措施的基金份额，有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。

  四、相关机构

  （一）基金管理人

  名称：国泰基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

  办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  成立时间：1998年3月5日

  法定代表人：唐建光

  注册资本：壹亿壹仟万元人民币

  联系人：何晔

  联系电话：021-31089000，400-888-8688

  网址：www.gtfund.com

  （二）基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  变更注册登记日期：2004年8月26日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

  法定代表人：田国立

  托管部门联系人：王永民

  客服电话：95566

  传真：010-66594942

  网址：www.boc.cn

  （三）基金管理人直销机构

  ■

  （四）其他销售机构

  具体名单见基金管理人相关公告。

  五、投资者欲了解详细情况，可登陆基金管理人网站（www.gtfund.com）或致电基金管理人客户服务电话400-888-8688（全国统一，均免长途话费）咨询。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年8月26日

  国泰深证TMT50指数分级证券投资

  基金B类份额交易价格波动提示公告

  近期，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）二级市场交易价格连续大幅下跌，2015年8月24日，TMTB份额在二级市场的收盘价为0.737元，相对于当日0.4977元的基金份额净值，溢价幅度达到48.08%。截止2015年8月25日，TMTB份额二级市场的收盘价为0.663元，明显高于基金份额净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

  为此，本基金管理人提示如下：

  一、TMTB份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，由于TMTB份额内含杠杆机制的设计，TMTB份额净值的变动幅度将大于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰TMT50，基金代码：160224）净值和TMTA份额（场内简称：TMTA，基金代码：150215）的份额净值的变动幅度，即TMTB份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。TMTB份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  二、TMTB份额的交易价格，除了有份额净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

  三、截至2015年8月25日收盘，TMTB份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值。不定期份额折算后，TMTB份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  四、截至本公告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  五、截至本公告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

  六、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年8月26日

  国泰深证TMT50指数分级证券

  投资基金可能发生不定期份额折算的

  风险提示公告

  根据《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰TMT50，基金代码：160224）、TMTA份额（场内简称：TMTA，基金代码：150215）、TMTB份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大，截至 2015 年 8 月25日收盘，TMTB份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注TMTB份额近期基金份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。

  针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下：

  一、由于TMTA份额、TMTB份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，TMTA份额、TMTB份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、TMTB份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。

  三、TMTA份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征，在不定期份额折算后，原TMTA份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征TMTA份额变为同时持有较低风险收益特征TMTA份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额的情况，因此，原TMTA份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，国泰TMT50为跟踪深证TMT50指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌变化，因此原TMTA份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  四、由于触发折算阈值当日，TMTB的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日TMTB的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

  本基金管理人的其他重要提示：

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量国泰TMT50份额、TMTA份额、TMTB份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停TMTA份额与TMTB份额的上市交易以及国泰TMT50份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的基金合同及《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年8月26日

  国泰国证食品饮料行业指数

  分级证券投资基金可能发生不定期

  份额折算的风险提示公告

  根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰食品，基金代码：160222）、食品A份额（场内简称：食品A，基金代码：150198）、食品B份额（场内简称：食品B，基金代码：150199）将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大，截至 2015 年 8 月25日收盘，食品B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注食品B份额近期基金份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。

  针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下：

  一、由于食品A份额、食品B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，食品A份额、食品B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、食品B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。

  三、食品A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征，在不定期份额折算后，原食品A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征食品A份额变为同时持有较低风险收益特征食品A份额与较高风险收益特征的国泰食品份额的情况，因此，原食品A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，国泰食品为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌变化，因此原食品A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  四、由于触发折算阈值当日，食品B的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日食品B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

  本基金管理人的其他重要提示：

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量国泰食品份额、食品A份额、食品B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停食品A份额与食品B份额的上市交易以及国泰食品份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的基金合同及《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年8月26日

  国泰国证食品饮料行业指数

  分级证券投资基金B类份额交易

  价格波动提示公告

  近期，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：食品 B，基金代码：150199）二级市场交易价格连续大幅下跌，2015年8月24日，食品B份额在二级市场的收盘价为0.558元，相对于当日0.4521元的基金份额净值，溢价幅度达到23.42%。截止2015年8月25日，食品B份额二级市场的收盘价为0.502元，明显高于基金份额净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

  为此，本基金管理人提示如下：

  一、食品B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，由于食品B份额内含杠杆机制的设计，食品B份额净值的变动幅度将大于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰食品，基金代码：160222）净值和食品A份额（场内简称：食品A，基金代码：150198）的份额净值的变动幅度，即食品B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。食品B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  二、食品B份额的交易价格，除了有份额净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

  三、截至2015年8月25日收盘，食品B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值。不定期份额折算后，食品B份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  四、截至本公告披露日，国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  五、截至本公告披露日，国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

  六、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年8月26日