证券时报多媒体数字报

  根据中国证监会2008年9月12日下发的[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及南方基金管理有限公司(以下简称“我公司”)长期停牌股票的估值政策和程序,基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。

  我公司旗下南方中证互联网指数分级证券投资基金、南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金持有的游族网络(股票代码002174)自2015年7月23日起停牌;南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)、南方策略优化混合型证券投资基金、南方中证国有企业改革指数分级基金持有的中海发展(股票代码600026)自2015年8月10日起停牌;南方大数据100指数证券投资基金、南方策略优化混合型证券投资基金持有的山东药玻(股票代码600529)自2015年7月20日起停牌;南方绝对收益策略定期开放混合型发起式基金、南方产业活力股票型证券投资基金、南方大数据300指数证券投资基金、南方稳健成长证券投资基金、南方稳健成长贰号证券投资基金、南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方盛元红利混合型证券投资基金、南方策略优化混合型证券投资基金、中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金持有的中国中冶(股票代码601618)自2015年8月20日起停牌;中国梦灵活配置混合型基金、南方产业活力股票型证券投资基金、南方积极配置混合型证券投资基金、南方高增长混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)持有的中远航运(股票代码600428)自2015年8月10日起停牌;南方策略优化混合型证券投资基金持有的大连友谊(股票代码000679)自2015年5月28日起停牌;南方策略优化混合型证券投资基金持有的伟星股份(股票代码002003)自2015年6月5日起停牌;南方策略优化混合型证券投资基金、南方大数据100指数证券投资基金、南方绝对收益策略定期开放混合型发起式基金持有的浙江世宝(股票代码002703)自2015年5月29日起停牌;南方策略优化混合型证券投资基金、南方大数据100指数证券投资基金、南方绝对收益策略定期开放混合型发起式基金、南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金持有的联美控股(股票代码600167)自2015年5月27日起停牌;南方绝对收益策略定期开放混合型发起式基金、南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方策略优化混合型证券投资基金、中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方优选成长混合型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金持有的梅花生物(股票代码600873)自2015年8月13日起停牌;南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方中证互联网指数分级证券投资基金持有的掌趣科技(股票代码300315)自2015年8月7日起停牌;南方绝对收益策略定期开放混合型发起式基金、 南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金持有的三变科技(股票代码002112)自2015年7月21日起停牌;南方量化成长股票型证券投资基金、南方大数据100指数证券投资基金、南方策略优化混合型证券投资基金持有的亿纬锂能(股票代码300014)自2015年8月20日起停牌。经我公司与托管行协商一致,自2015年8月25日起采用“指数收益法”对上述基金持有的上述股票估值,自其复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后,按市场价格进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  特此公告。  

  南方基金管理有限公司

  二○一五年八月二十六日

  南方中证高铁产业指数分级证券投资基金

  B类份额不定期份额折算的风险提示公告

  根据《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当南方中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额的基金份额参考净值小于0.2500元时,南方中证高铁产业份额(场内简称:高铁基金,场内代码:160135)、南方中证高铁产业A类份额(场内简称:高铁A级,场内代码:150293)、南方中证高铁产业B类份额(场内简称:高铁B级,场内代码:150294)将进行不定期份额折算。

  截至2015年8月25日,南方中证高铁产业B类份额的基金份额参考净值为0.2006元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件,根据基金合同约定,本基金将以2015年8月26日为基准日办理不定期份额折算业务。截至2015年8月25日,南方中证高铁产业B类份额收盘价为0.470元,溢价率高达134%。不定期份额折算后,南方中证高铁产业B类份额杠杆倍数将大幅降低,恢复到初始杠杆水平,南方中证高铁产业B类份额的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日(2015年8月26日)当天盲目投资,可能遭受重大损失,敬请投资者注意投资风险。

  南方基金管理有限公司

  2015年8月26日

  南方中证高铁产业指数分级证券投资基金

  不定期份额折算公告

  根据《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》(简称"基金合同")中关于不定期份额折算的相关规定,当南方中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之高铁B份额的基金份额参考净值小于或等于0.2500元时,本基金将以该日后的次一交易日为本基金不定期折算基准日。

  截至2015年8月25日,本基金高铁B份额的基金份额参考净值为0.2006元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2015年8月26日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2015年8月26日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的南方高铁份额(场内简称“高铁基金”,基金代码:160135,包含场内份额和场外份额)、高铁A份额(场内简称“高铁A级”,基金代码150293)、高铁B份额(场内简称“高铁B级”,基金代码150294)。

  三、基金份额折算方式

  南方高铁份额、高铁A份额、高铁B份额按照《基金合同》“二十、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。

  当高铁B份额的基金份额参考净值小于或等于0.2500元时,本基金将分别对高铁A份额、高铁B份额和南方高铁份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保高铁A 份额和高铁B份额的比例为1:1,份额折算后南方高铁份额的基金份额净值、高铁A份额和高铁B份额的基金份额参考净值均调整为1.0000元。南方高铁份额、高铁A份额和高铁B份额的份额数将相应缩减。 具体折算原则及公式如下:

  (1)高铁B份额

  ■

  (4)折算后南方高铁份额的总份数

  折算后南方高铁份额的总份额数=南方高铁份额持有人持有的折算后的南方高铁份额的份额数+高铁A份额持有人新增的场内南方高铁份额数

  (5)为保护持有人利益,本基金在折算基准日折算前的基金份额净值/参考净值计算保留到小数点后9位,小数点第9位以后舍去。份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位,余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金登记机构的相关规则及有关规定执行。

  按照上述折算和计算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  四、不定期份额折算示例

  假设在本基金的不定期份额折算日,南方高铁份额的基金份额净值、高铁A份额与高铁B份额的基金份额参考净值如下表所示,折算后,南方高铁份额的基金份额净值、高铁A份额、高铁B份额的基金份额参考净值均调整1.0000元,则各持有南方高铁份额、高铁A份额、高铁B份额10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示:

  ■

  五、基金份额折算期间的基金业务办理

  (一)不定期份额折算基准日(即2015年8月26日),本基金暂停办理申购(含定投,下同)、赎回、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务;高铁A级、高铁B级将于2015年8月26日上午9:30-10:30停牌一小时,并于2015年8月26日上

  午10:30复牌。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  (二)不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2015年8月27日),本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务, 高铁A级、高铁B级暂停交易。当日,本基金登记机构及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  (三)不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2015年8月28日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,高铁A级、高铁B将于2015年8月28日上午9:30-10:30停牌一小时,并于2015年8月28日上午10:30复牌。

  (四)根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2015年8月28日高铁A级、高铁B级即时行情显示的前收盘价为2015年8月27日的高铁A级、高铁B级的基金份额参考净值,2015年8月28日当日高铁A级和高铁B级均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资人注意投资风险。

  六、重要提示

  1、本基金高铁A级、高铁B级将于2015年8月26日上午9:30-10:30停牌一小时,并于2015年8月26日上午10:30复牌。

  本基金高铁A级、高铁B级将于2015年8月27日全天停牌。并将于2015年8月28日上午9:30-10:30停牌一小时,并于2015年8月28日上午10:30复牌。

  2、本基金高铁A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后高铁A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的高铁A份额变为同时持有较低风险收益特征的高铁A份额与较高风险收益特征的南方高铁份额,因此原高铁A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加;此外,南方高铁份额为跟踪中证高铁产业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原高铁A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  3、本基金高铁B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始杠杆水平,相应地,高铁B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  4、由于高铁A级、高铁B级份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,高铁A级、高铁B级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资人注意折溢价所带来的风险。

  5、根据深圳证券交易所的相关业务规则,高铁A份额、高铁B份额、南方高铁份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量高铁A份额、高铁B份额、南方高铁份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、高铁B级折算基准日的基金份额参考净值与折算条件0.250元可能有一定差异。

  7、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买高铁A份额,在不定期份额折算后,则折算新增的南方高铁份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将高铁A份额卖出,或者在折算后将新增的南方高铁份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。

  8、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资人注意投资风险。

  9、投资人若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  特此公告

  南方基金管理有限公司

  2015年8月26日

  关于调整高铁B级(证券编码:150294)折算基准日证券简称的公告

  2015年8月25日,南方中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额(证券简称:高铁B级;证券编码:150294)的基金份额参考净值为0.2006,达到基金合同规定的不定期份额折算条件,根据基金合同的约定,将以2015年8月26日作为基金份额折算基准日办理不定期份额折算业务。为加强折算基准日交易风险提示,经向深圳证券交易所申请,8月26日南方中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额证券简称前将冠以“*”标识,即证券简称由“高铁B级”调整为“*高铁B级”,证券编码保持不变。

  本基金管理人提请投资者警惕基金风险,切勿盲目投资。

  南方基金管理有限公司

  2015年8月26日

  南方基金关于旗下部分基金

  增加北京植信为代销机构并

  参与其费率优惠活动的公告

  根据南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与北京植信基金销售有限公司(以下简称“北京植信”)签署的销售合作协议,北京植信将自2015年8月26日起代理销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

  一、适用基金及业务范围

  ■

  从2015年8月26日起,投资人可通过北京植信办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回等业务。

  从2015年8月26日起,投资人通过北京植信成功办理上述列表中参加费率优惠的基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。

  二、重要提示

  1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  2、上述适用基金列表中参与费率优惠活动的基金,仅适用于处于正常申购期且为前端收费模式的基金的申购手续费,不包括上述基金的后端收费模式的申购手续费,也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。本次费率优惠活动如有展期、终止或调整,费率优惠规则如有变更,均以北京植信的安排和规定为准,本公司不再另行公告。

  三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:

  北京植信客服电话:4006-802-123

  北京植信网址:http://www.zhixin-inv.com/

  南方基金客服电话:400-889-8899

  南方基金网址:www.nffund.com

  四、风险提示:

  投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  特此公告

  南方基金管理有限公司

  二〇一五年八月二十六日