证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  １、云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”），本次解禁的限售股总数为４１，１２５，２８９股，占公司总股本的１５．７９９２％。

  ２、本次解禁的限售股上市流通日期为２０１５年９月２日（星期三）。

  ３、本次解禁后限售流通股剩余数量为１５４，０７４，７１１股。

  一、公司首次公开发行情况及股本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１４］５７３ 号文批准，公司向社会公开发行人民币普通股６５，１００，０００股。经深圳证券交易所深证上［２０１４］２２４号文件批准，公司股票于２０１４年７月２日在深圳证券交易所上市交易。本次发行后总股本为２６０，３００，０００股。公司上市后进行了一次现金分红，以２０１４ 年 １２ 月 ３１ 日的公司总股本 ２６０，３００，０００ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派发现金红利 ６．００ 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。方案实施后公司总股本仍为２６０，３００，０００股。

  二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  （一）本次申请解除股份限售股东分别为周红云、伍永军、罗永斌、田俊、北京君联睿智创业投资中心（有限合伙）（以下简称“君联创投”）、弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙）（以下简称“弘毅投资”）、惠州市百利宏创业投资有限公司（以下简称“百利宏”）、祁恒曦、吴笛。上述股东做出的各项承诺的具体内容如下：

  本公司股东周红云、田俊、伍永军、罗永斌、吴笛、君联创投、弘毅投资、百利宏承诺：

  自本公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由本公司回购该等股份。如未履行做出的关于股份锁定的承诺，由此所得收益归公司所有，应向公司董事会上缴该等收益。

  担任公司董事、高级管理人员的股东周红云、田俊、伍永军承诺：

  除前述锁定期外，在任职期间每年转让该等股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的２５％；离职后六个月内，不转让其所持有的本公司之股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接或间接持有本公司股票总数的比例不超过５０％。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，若不履行该承诺，减持所得收益归公司所有，应向公司董事会上缴该等收益；公司上市后６个月内如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后６个月期末收盘价格低于发行价，持有公司股份的锁定期限自动延长６个月，出现该等情形时，有权主体可依法自行将本人所持公司股票锁定期延长６个月，本人不会对此提出异议。本人不因职务变更、离职等原因放弃履行承诺。

  公司于２０１５年１月２７日召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任罗永斌先生担任公司副总裁的议案》，罗永斌成为公司高级管理人员。因此，罗永斌承诺：

  在任职期间每年转让该等股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的２５％；离职后六个月内，不转让其所持有的本公司之股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接或间接持有本公司股票总数的比例不超过５０％。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，若不履行该承诺，减持所得收益归公司所有，应向公司董事会上缴该等收益；公司上市后６个月内如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后６个月期末收盘价格低于发行价，持有公司股份的锁定期限自动延长６个月，出现该等情形时，有权主体可依法自行将本人所持公司股票锁定期延长６个月，本人不会对此提出异议。本人不因职务变更、离职等原因放弃履行承诺。

  本次申请解禁的股东祁恒曦承诺：

  公司原董事、副总裁、财务负责人祁继彤承诺：自本公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由本公司回购该等股份。除前述锁定期外，在任职期间每年转让该等股份不超过本人所持有本公司股份总数的２５％；离职后六个月内，不转让其所持有的本公司之股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接或间接持有本公司股票总数的比例不超过５０％。祁恒曦继承其父祁继彤股份后，确认祁继彤签署的上述承诺对其有效，将继续履行承诺的相关内容。

  公开发行前持股５％以上股东君联创投承诺：

  １、锁定期满后２年内减持价格不低于发行价格的５０％，第一年减持比例不超过本企业所持股票数量的５０％，第二年减持比例不超过本企业所持股票数量的１００％。

  该等减持方式为大宗交易或集中竞价等法律允许的方式。该等减持行为，将提前三个交易日予以公告。

  期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价相应进行调整。

  ２、本企业如未履行上述持股意向及减持意向内容的，由此所得收益归公司所有，本企业应向公司董事会上缴该等收益。

  （二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各种承诺。

  （三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其不存在违规担保。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  本次限售股份可上市流通日期为２０１５年９月２日，本次解禁的限售股总数为４１，１２５，２８９股，占公司总股本的１５．７９９２％。本次申请解除股份限售的股东为９人，其中自然人股东６人，法人股东３人。

  ■

  数据来源：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司２０１５年８月１７日出具的一心堂限售股份明细数据表。

  注：１．周红云、田俊、伍永军、罗永斌在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的２５％；离职后６个月内，不转让所持有的公司股份；在申报离任６个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直接或间接持有公司股票总数的比例不超过５０％。

  ２． 根据２０１５年７月８日中国证券监督管理委员会公告（【２０１５】１８号）的要求，公司控股股东和持股５％以上的股东及董事、监事、高级管理人员所持股份从２０１５年７月８日起６个月内不得减持，即周红云、田俊、伍永军、罗永斌所持股份至２０１６年１月９日不减持。

  ３．根据公开发行前持股５％以上股东君联创投承诺，君联创投解禁后２年内减持价格不低于发行价格的５０％，第一年减持比例不超过本企业所持股票数量的５０％，第二年减持比例不超过本企业所持股票数量的１００％。

  ４．本次解除限售股份中，各股东所持有公司股票解除限售后，所冻结股份保持冻结状态不变。

  四、本次股份解除限售上市流通后，公司股份结构变动如下：

  ■

  五、保荐机构的核查意见

  公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求。公司限售股份持有人严格履行了其在首次公开发行股票前所作出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

  根据《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》，本次申请解除限售股份的可上市交易日期为２０１５年７月２日，一心堂本次申请解除限售股份的上市流通日期为２０１５年９月２日。除此之外，保荐机构信达证券对一心堂本次限售股份上市流通申请事项无异议。

  备查文件：

  １、《限售股份上市流通申请书》；

  ２、《限售股份上市流通申请表》；

  ３、《股份结构表和限售股份明细表》；

  ４、《信达证券股份有限公司关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司限售股解禁上市流通的核查意见》。

  特此公告！

  云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司

  董事会

  2015年8月28日