证券时报多媒体数字报

  公告送出日期:2015年9月8日

  1.公告基本信息

  ■

  2.其他需要提示的事项

  上投摩根基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2015年7月14日发布了《上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》,并于2015年7月28日发布了《上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的第一次提示性公告》,2015年8月11日发布了《上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的第二次提示性公告》,2015年8月25日发布了《上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的第三次提示性公告》,现将上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)暂停申购、转换转入及定期定额投资业务的相关情况再次提示如下:

  为保证本基金的稳定运作,保护基金份额持有人利益,根据法律法规及本基金基金合同的相关规定,本公司决定自2015年7月14日起暂停本基金申购、其他基金转换为本基金及定期定额投资业务。

  本基金暂停申购、转换转入及定期定额投资业务期间,本基金的赎回和转换转出等业务仍照常办理。

  本基金恢复申购、转换转入及定期定额投资业务的具体时间将另行公告。

  投资者可登录本公司网站www.cifm.com,或拨打客户服务电话400 889 4888咨询相关信息。

  上投摩根基金管理有限公司

  2015年9月8日

  上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券

  投资基金分红公告

  公告送出日期:2015年9月8日

  1.公告基本信息

  ■

  注:

  (1)按照《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的80%,上表中“截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额”按照基准日基金可供分配利润总额的80%计算而得,实际分配金额不低于该数额。

  (2)因大额申购赎回等客观原因导致截至基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额或每10份基金份额所分配金额等与本次分红相关事项不符的,本基金管理人可及时公告调整本次分红相关事项。

  (3) 投资者于本基金上一个开放期内(即2014年8月28日至2014年9月10日期间的工作日)申购(或转换转入)的B类和D类基金份额已于权益登记日2015年9月11日前按照《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》的规定分别升级为A类和C类基金份额,并依照A类和C类基金份额的分红方案进行分红。

  2.与分红相关的其他信息

  ■

  注:(1)冻结基金份额的红利发放按照《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定处理。

  (2)权益登记日2015年9月11日之前办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者,其分红方式一律按照红利再投资处理, 所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

  3.其他需要提示的事项

  3.1权益登记日申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。

  3.2本基金默认的分红方式为现金方式。

  3.3投资者可以在工作日的交易时间内到销售网点修改分红方式。本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日2015年9月11日之前(不含2015年9月11日)最后一次选择的分红方式为准。投资者可通过销售网点或通过上投摩根基金管理有限公司的网站及客服热线查询所持有基金份额的分红方式,如需修改分红方式,请务必在规定时间前通过销售网点办理变更手续。

  3.4咨询办法:

  (1)各代销机构的代销网点。

  (2)上投摩根基金管理有限公司客户服务热线:021-38794888、400 889 4888。

  (3)上投摩根基金管理有限公司网站 http://www.cifm.com。

  风险提示:本基金的分红行为将导致基金净值产生变化,但不会影响基金的风险收益特征、投资风险及投资收益水平,敬请投资者注意。

  上投摩根基金管理有限公司

  2015年9月8日

  上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

  公告送出日期:2015年9月8日

  1.公告基本信息

  ■

  ■

  注:上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的A类和C类基金份额仅能从B类和D类份额升级而来,不开放申购类业务,只开放赎回类业务;B类和D类基金份额开放申购类和赎回类业务。因此,本基金A类和C类基金份额本次仅开放赎回及转换转出业务,不开放申购及转换转入业务;本基金B类和D类份额本次开放申购、赎回及转换业务。

  2.申购、赎回及转换业务的办理时间

  根据《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)及《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”),本基金以定期开放的方式运作。本基金以一年为一个运作周期,每个运作周期自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(包括该次日)起至一年后的年度对日的前一日止。运作周期内,投资人不得申请申购、赎回本基金。本基金在每个运作周期结束后进入开放期,开放期的期限为自运作周期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作日,具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。开放期内,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个运作周期。

  本基金第二个封闭期(运作周期)为2014年9月11日起至2015年9月10日止。本基金第二次办理申购、赎回与转换业务的开放期为2015年9月11日之后的第一个工作日起(含该日)十个工作日,即2015年9月11日至2015年9月24日期间的工作日。自2015年9月25日起至2016年9月24日止,为本基金的第三个封闭期(运作周期),封闭期(运作周期)内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务,届时将不再另行公告。

  如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

  本基金办理申购、赎回及转换的开放日为相应开放期的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。

  3.申购业务

  3.1申购金额限制

  本基金B类基金份额或D类基金份额申购的单笔最低金额为100元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。

  基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  3.2申购费率

  本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

  3.2.1前端收费

  B类基金份额

  ■

  D类基金份额的申购费率为0。

  注:申购费用 = (申购金额×申购费率) /(1+申购费率)

  净申购金额 = 申购金额-申购费用

  申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

  3.3其他与申购相关的事项

  无。

  4.赎回业务

  4.1赎回份额限制

  基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点后两位, 每次任一类别基金赎回份额不得低于100份,任一类别基金账户余额不得低于100份,如进行一次赎回后基金账户中任一类别基金份额余额将低于100份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致任一类别基金的账户余额少于100份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。

  基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  4.2赎回费率

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  本基金任一类基金份额的赎回费率均为0。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

  4.3其他与赎回相关的事项

  无。

  5.转换业务

  5.1转换费率

  基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下:

  转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值

  转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

  转入金额=转出金额-转出基金赎回费用

  补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 ,如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0 。

  转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率,

  如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费。

  转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率,

  如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费。

  净转入金额=转入金额-补差费用

  转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值

  转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金资产承担。

  举例:

  某投资者将其持有的上投摩根轮动添利C基金10,000份转换为上投摩根岁岁盈B基金份额,客户轮动添利C基金持有期限为20天,适用赎回费率为0.1%,申购费率为0。假设转换申请受理当日上投摩根岁岁盈B基金份额单位资产净值为1.1500元,上投摩根轮动添利C基金的基金单位资产净值为1.0120元。则

  转出金额 = 10,000.00×1.012 = 10,120.00元

  转出基金赎回费用 = 10,120.00 ×0.1%= 10.12元

  转入金额 =10,120.00 -10.12 = 10,109.88元

  转入基金申购费=10,109.88×0.8%/(1+0.8%)=80.24元

  转出基金申购费=0元

  补差费=80.24-0=80.24元

  净转入金额=10,109.88-80.24=10,029.64元

  转入份额 = 10,029.64÷ 1.1500 = 8,721.43份

  5.2 其他与转换相关的事项

  关于基金转换的其他规则,适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更新。

  6. 基金销售机构

  6.1 场外销售机构

  6.1.1 直销机构

  上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

  地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20楼(200120)

  理财中心电话: 400 889 4888, (021)38794888

  传真:(021)68887990

  上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

  地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室(100033)

  电话:010-58369199

  传真:010-58369138

  上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

  地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室(518001)

  电话:0755-826690060

  传真:0755-82690104

  上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

  www.cifm.com

  全国统一客服热线:400 889 4888

  6.1.2 场外非直销机构

  (1)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  客户服务热线:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (2)中国银行股份有限公司

  地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  客户服务电话:95566

  法定代表人:田国立

  网址:www.boc.cn

  (3)招商银行股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表:李建红

  客户服务中心电话:95555

  网址: www.cmbchina.com

  (4)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:虞谷云

  联系电话:021-61618888

  客户服务热线:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (5)上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:范一飞

  联系电话:021-68475888

  传真:021-68476111

  客户服务热线:021-962888

  网址:www.bankofshanghai.com

  (6)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)

  法定代表人:李梅

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  国际互联网网址: www.swhysc.com

  联系人:黄莹

  (7)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

  法定代表人:许建平

  电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  联系人:李巍

  (8)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:龚德雄

  电话:(021 53519888

  传真:(021) 53519888

  客户服务电话:4008918918(全国)、021-962518

  网址:www.962518.com

  (9)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  电话:(021) 38676666转6161

  传真:(021) 38670161

  客户服务咨询电话:400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (10)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  客户服务电话:95565

  网址:www.newone.com.cn

  (11)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 袁长清(代行)

  电话: 021-22169999

  传真: 021-22169134

  联系人:刘晨

  网址:www.ebscn.com

  (12)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  联系人:田薇

  电话: 010-66568430

  传真:010-66568536

  客服电话: 4008888888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (13)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  电话:(010)65186758

  传真:(010)65182261

  联系人:魏明

  客户服务咨询电话:400-8888-108;

  网址:www.csc108.com

  (14)海通证券股份有限公司

  注册地址: 上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  联系人:李笑鸣

  客服电话:95553

  公司网址:www.htsec.com

  (15)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:周杨

  客户服务电话:?95536公司网址:www.guosen.com.cn

  (16)国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:李航

  客户服务电话:4008188118

  网址:www.guodu.com

  (17)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  客户服务热线:010-95558

  (18)中信证券(山东)有限责任公司

  注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.citicssd.com

  (19)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  客服电话:4008001001

  公司网址:www.essence.com.cn

  (20)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客户服务热线:95579或4008-888-999

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  长江证券客户服务网站:www.95579.com

  (21)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人:汪静波

  客服电话:400-821-5399

  公司网站: www.noah-fund.com

  (22)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

  法定代表人:杨文斌

  客服电话:400-700-9665

  公司网站:www.ehowbuy.com

  (23)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  客服电话:4006-788-887

  公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  (24)杭州数米基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  客服电话:400-0766-123

  公司网站:www.fund123.cn

  (25)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人:其实

  客服电话:400-1818-188

  网站: www.1234567.com.cn

  (26)和讯信息科技有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人: 王莉

  客服电话:4009200022,021-20835588

  网站:licaike.hexun.com

  (27)一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址: 北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人: 吴雪秀

  客服电话:400-001-1566

  网站: www.yilucaifu.com

  (28)北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系电话:010-62020088

  传真:010-62020035

  客服电话: 4008886661

  公司网址:www.myfund.com

  (29)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人: 沈继伟

  客服电话:4000676266

  网站:www.leadbank.com.cn

  (30)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:冯修敏

  客服电话:400-820-2819

  网站:fund.bundtrade.com

  (31) 上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人: 郭坚

  客服电话:400-821-9031

  网站:www.lufunds.com

  投资者可以通过本基金销售机构办理本基金相关申购、赎回业务(代销机构办理基金的业务范围不同,具体请咨询各代销机构)。若增加新的直销网点或者新的代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资者留意。

  6.2 场内销售机构

  无。

  7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值,敬请投资者留意。

  8.其他需要提示的事项

  1、投资者于本基金上一个开放期内(即2014年8月28日至2014年9月10日期间的工作日)申购(或转换转入)的B类和D类基金份额已于本次开放起始日前根据《基金合同》的规定分别升级为A类和C类基金份额,若相关投资人需赎回(或转换转出)前述B类和D类基金份额,请通过赎回(或转换转出)升级后的相对应的A类和C类基金份额进行操作。

  2、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》及《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金招募说明书》,亦可到本公司网站(www.cifm.com)等处查询。

  3、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者,可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。

  4、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  上投摩根基金管理有限公司

  2015年9月8日