证券时报多媒体数字报

  折算基准日基金简称的公告 

  2015年9月15日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B类份额（场内简称：TMTB；基金代码：150216）的基金份额净值为0.2172元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件，根据基金合同的约定，将以2015年9月16日作为基金份额折算基准日，办理不定期份额折算业务。为加强折算基准日交易风险提示，经向深圳证券交易所申请，折算基准日9月16日国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B类份额证券简称前将冠以“*”标识，即基金简称由“TMTB”调整为“*TMTB”，基金代码保持不变。

  本基金管理人提请投资者警惕基金风险，切勿盲目投资。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一五年九月十六日

  关于国泰深证TMT50指数分级证券

  投资基金办理不定期份额

  折算业务的公告

  根据《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之B份额的份额净值小于或等于0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

  截至2015年9月15日，本基金TMT50B份额的基金份额净值为0.2172元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年9月16日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2015年9月16日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的国泰TMT50份额（简称：国泰TMT50，基金代码：160224）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金A份额（基金简称：TMT50A，场内简称：TMTA，基金代码：150215）和国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B份额（基金简称：TMT50B，场内简称：TMTB，基金代码：150216）。

  三、基金份额折算方式

  国泰TMT50份额、TMT50A份额和TMT50B份额按照《基金合同》“第十八部分、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。

  ①折算不改变TMT50B份额持有人的资产净值，其持有的国泰TMT50B份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量相应折算调整；

  ②TMT50A份额与TMT50B份额的基金份额配比保持1：1的比例不变；

  ③折算不改变TMT50A份额持有人的资产净值，其持有的TMT50A份额净值折算调整为1.0000元、份额数量折算调整，相应折算增加国泰TMT50份额；

  ④折算不改变国泰TMT50份额持有人的资产净值，其持有的国泰TMT50份额净值折算调整为1.0000元、份额数量相应折算调整。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  基金份额折算公式：

  ①TMT50B份额

  ■

  不定期折算后TMT50B份额的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1 份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1 份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  ②TMT50A份额

  ■

  国泰TMT50份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰TMT50份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  四、基金份额折算期间的业务办理

  （一）不定期份额折算基准日（即2015年9月16日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；TMT50A和TMT50B将于2015年9月16日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月16日上午10:30复牌。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  为了参与二级市场交易的投资者注意TMT50B已经触发不定期份额折算，基金管理人将向深圳证券交易所申请临时（2015年9月16日）将TMT50B场内简称变更为“*TMTB”，敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。

  （二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年9月17日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，TMT50A、TMT50B暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  （三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年9月18日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，TMT50A、TMT50B将于2015年9月18日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月18日上午10:30复牌。

  （四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年9月18日TMT50A、TMT50B即时行情显示的前收盘价为2015年9月17日的TMT50A、TMT50B的基金份额净值(四舍五入至0.001元)，2015年9月18日当日TMT50A、TMT50B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  五、重要提示

  1、本基金TMT50A、TMT50B将于2015年9月16日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月16日上午10:30复牌，2015年9月17日全天暂停交易，2015年9月18日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年9月18日上午10:30复牌。

  2、本基金TMT50A份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后TMT50A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的TMT50A份额变为同时持有较低风险收益特征的TMT50A份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额，因此原TMT50A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰TMT50份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原TMT50A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  3、本基金TMT50B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始杠杆水平，相应地，TMT50B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  4、由于TMT50A份额、TMT50B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，TMT50A份额、TMT50B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  5、原TMT50A份额、TMT50B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰TMT50份额分拆为TMT50A份额、TMT50B份额。

  6、根据深圳证券交易所的相关业务规则，TMT50A份额、TMT50B份额、国泰TMT50份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量TMT50A份额、TMT50B份额、国泰TMT50份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  7、TMT50B份额折算基准日的份额净值与折算条件0.2500元可能有一定差异。

  8、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月16日

  国泰国证食品饮料行业指数分级证券

  投资基金可能发生不定期份额

  折算的风险提示公告

  根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：国泰食品，基金代码：160222）、食品A份额（场内简称：食品A，基金代码：150198）、食品B份额（场内简称：食品B，基金代码：150199）将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大，截至 2015 年 9 月15日收盘，食品B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注食品B份额近期基金份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。

  针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下：

  一、由于食品A份额、食品B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，食品A份额、食品B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、食品B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征，不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。

  三、食品A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征，在不定期份额折算后，原食品A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征食品A份额变为同时持有较低风险收益特征食品A份额与较高风险收益特征的国泰食品份额的情况，因此，原食品A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，国泰食品为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌变化，因此原食品A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  四、由于触发折算阈值当日，食品B的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日食品B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

  本基金管理人的其他重要提示：

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量国泰食品份额、食品A份额、食品B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停食品A份额与食品B份额的上市交易以及国泰食品份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的基金合同及《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话：400-888-8688。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月16日

  国泰基金管理有限公司

  调整长期停牌股票估值方法的公告

  根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会[2008]38 号公告）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金持有的 “广弘控股”（证券代码：000529）股票进行估值调整，自2015 年9 月14日起按指数收益法进行估值。

  待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015 年9 月16日

  国泰深证TMT50指数分级证券

  投资基金B类份额不定期份额

  折算的风险提示公告

  根据《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之B份额的份额净值小于或等于0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

  截至2015年9月15日，本基金TMTB份额的基金份额净值为0.2172元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同，本基金将以2015年9月16日为基准日办理不定期份额折算业务。截至2015年9月15日，TMTB份额收盘价为0.373元，溢价率高达71.73%。不定期份额折算后，B类份额杠杆倍数将大幅降低，恢复到初始杠杆水平，B类份额的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日（2015年9月16日）当天追高买入，可能遭受重大损失，敬请投资者注意投资风险。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月16日