证券时报多媒体数字报

  关于国泰国证新能源汽车指数

  分级证券投资基金所持有停牌股票的

  风险提示公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（基金代码：160225，以下简称“本基金”）由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”）转型而成。本基金目前已处于特定申购期内，针对本基金目前仍持有的转型前中小成长ETF基金的相关停牌股票，本基金管理人特别提示如下：

  一、本基金已于2015年8月27日起，对所持有的长期停牌股票等估值日没有市价,且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的股票,估值方法由按交易所收盘价调整为指数收益法。

  二、相对于本基金的标的指数，由于停牌股票的收益特性与大盘指数的相关性较大，可能会因此产生一定的跟踪误差。此类跟踪误差会随着后续基金规模的扩大，或者相关停牌股票复牌后卖出而逐渐消失。

  三、本基金将根据基金合同及法律法规的相关要求，有效控制跟踪偏离度和跟踪误差，并在建仓期内完成建仓，以达到有效跟踪标的指数的目的。

  四、其他需要提示的事项：

  （1）本基金特定申购期自2015年8月27日起至2015年9月25日止，期间只开放申购，不开放赎回。请投资者注意投资风险。具体安排详见本基金管理人发布的相关公告。

  （2）如有疑问，请拨打本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）获取相关信息。

  五、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二○一五年九月二十二日

  关于新增北京乐融多源投资咨询有限公司

  销售国泰基金旗下部分基金并开通定期

  定额投资计划、转换业务及开展费率

  优惠活动的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与北京乐融多源投资咨询有限公司（以下简称“积木基金”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，积木基金于2015年9月23日起销售本公司管理的以下基金并开通定期定额投资计划、基金转换业务及同时开展费率优惠活动。投资者可通过积木基金办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

  一、 销售基金业务范围及代码：

  ■

  二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为100元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  三、“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

  1、适用投资人范围

  基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

  2、基金转换费用

  （1）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  ①转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  ②转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

  3、转换份额的计算公式

  基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

  净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）

  转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G

  转入份额＝净转入金额 / E

  其中，B 为转出的基金份额；

  C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

  D 为转出基金的对应赎回费率；

  G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

  E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

  其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

  例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是1.300 元，转出基金对应赎回费率为0.2％，转入基金申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：

  净转入金额＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元

  转换补差费用＝ [10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）]×0.3%＝358.21元

  转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

  即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53份。

  注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。

  计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

  若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

  4、基金转换的业务规则

  （1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转入基金。

  （2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

  （3）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

  （4）正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

  （5）基金转换的最低申请为1000份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

  （6）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

  （7）目前，国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

  5、暂停基金转换的情形及处理

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

  6、重要提示

  （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  （2）国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

  （3）通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

  （4）基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  （5）基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

  四、优惠费率及约定

  客户可通过积木基金申购以上指定开放式基金产品给予申购费率优惠：

  1、原申购费率高于0.6%，实行4折折扣率优惠；如按4折优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%计算申购手续费，并据此重新计算折扣率；

  2、原申购费率低于0.6%，按照原费率执行；

  3、原申购费率为单笔固定金额收费，按照原费率执行。

  4、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。

  各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  五、投资者可以通过积木基金办理开放式基金的开户、申购、定期定额、赎回、转换等业务。

  六、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

  1、 北京乐融多源投资咨询有限公司

  公司地址： 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  客户服务电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  2、国泰基金管理有限公司

  地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

  客户服务电话：400-888-8688

  网址：http://www.gtfund.com

  本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月22日

  关于新增北京微动利投资管理有限公司

  销售国泰基金旗下部分基金并开通定期

  定额投资计划、转换业务及开展费率

  优惠活动的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与北京微动利投资管理有限公司（以下简称“微动利”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，微动利于2015年9月23日起销售本公司管理的以下基金并开通定期定额投资计划、基金转换业务及同时开展费率优惠活动。投资者可通过微动利办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

  一、 销售基金业务范围及代码：

  ■

  二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为100元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  三、“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

  1、适用投资人范围

  基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

  2、基金转换费用

  （1）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  ①转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  ②转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

  3、转换份额的计算公式

  基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

  净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）

  转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G

  转入份额＝净转入金额 / E

  其中，B 为转出的基金份额；

  C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

  D 为转出基金的对应赎回费率；

  G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

  E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

  其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

  例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是1.300 元，转出基金对应赎回费率为0.2％，转入基金申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：

  净转入金额＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元

  转换补差费用＝ [10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）]×0.3%＝358.21元

  转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

  即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53份。

  注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。

  计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

  若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

  4、基金转换的业务规则

  （1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转入基金。

  （2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

  （3）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

  （4）正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

  （5）基金转换的最低申请为1000份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

  （6）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

  （7）目前，国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

  5、暂停基金转换的情形及处理

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

  6、重要提示

  （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  （2）国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

  （3）通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

  （4）基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  （5）基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

  四、优惠费率及约定

  客户可通过微动利网上和柜台交易系统申购以上指定开放式基金产品给予申购费率优惠：

  1、原申购费率高于0.6%，实行4折折扣率优惠；如按4折优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%计算申购手续费，并据此重新计算折扣率；

  2、原申购费率低于0.6%，按照原费率执行；

  3、原申购费率为单笔固定金额收费，按照原费率执行。

  4、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。

  各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  五、投资者可以通过微动利网上和柜台交易系统办理开放式基金的开户、申购、定期定额、赎回、转换等业务。

  六、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

  1、北京微动利投资管理有限公司

  公司地址：北京市石景山区古城西路景山财富中心342

  客户服务电话：400-819-6665

  网址：http://www.buyforyou.com.cn

  2、国泰基金管理有限公司

  地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

  客户服务电话：400-888-8688

  网址：http://www.gtfund.com

  本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月22日

  关于新增深圳市新兰德证券投资咨询

  有限公司销售国泰基金旗下部分基金及

  开展费率优惠活动的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（以下简称“新兰德”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，新兰德于2015年9月23日起销售本公司管理的以下基金并同时开展费率优惠活动。投资者可通过新兰德在金融界的网上平台办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

  一、 销售基金业务范围及代码：

  ■

  二、优惠费率及约定

  客户可通过新兰德网上交易系统申购以上指定开放式基金产品给予申购费率优惠：

  1、原申购费率高于0.6%，实行4折折扣率优惠；如按4折优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%计算申购手续费，并据此重新计算折扣率；

  2、原申购费率低于0.6%，按照原费率执行；

  3、原申购费率为单笔固定金额收费，按照原费率执行。

  4、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费。

  各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  三、投资者可以通过新兰德在金融界的网上平台系统办理开放式基金的开户、申购、赎回业务。

  四、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

  1、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  客户服务电话：400-166-1188

  网址： http://8.jrj.com.cn/

  2、国泰基金管理有限公司

  地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

  客户服务电话：400-888-8688

  网址：http://www.gtfund.com

  本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月22日

  国泰基金管理有限公司关于部分证券公司

  对上证5年期国债交易型开放式指数证券

  投资基金交易及申赎费用设置情况的

  提示性公告

  上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“国债ETF”；交易代码：511010；申购代码：511011）作为首只国债ETF产品，为既可参与一级市场申购赎回，亦可通过二级市场内买卖的产品，满足了投资者购买国债和配置低风险资产的理财需求，国债ETF自上市以来得到了广大投资者的高度关注。为更好地为广大投资者提供服务，我公司与部分证券沟通，了解了部分证券公司对国债ETF证券交易佣金的设置情况。

  现就有关交易费用事宜提示如下：

  上海证券交易所暂免收取包括国债ETF在内的货币市场基金、债券基金的交易经手费和交易单元流量费。具体内容见上海证券交易所于2013年1月18日发布的《关于暂免收取货币市场基金和债券基金交易相关费用的通知》；

  1、 截至2015年9月21日，本基金的一级交易商包括：光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、万联证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司、山西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、西藏同信证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司等29家证券公司。

  根据本基金《基金合同》的约定，投资者应通过上述具备上交所交易型开放式指数证券投资基金申购赎回业务资格的一级交易商办理本基金的申购和赎回业务。

  根据《上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》规定“投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.4%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。”

  1） 经我公司了解，截至2015年9月21日已将国债ETF的申购、赎回佣金和二级市场交易佣金均设置为零的一级交易商有（证券公司按字母顺序排序）：

  ■

  2） 经我公司了解，截至2015年9月21日已将国债ETF的二级市场交易佣金设置为零的一级交易商有（证券公司按字母顺序排序）：

  ■

  2、 除一级交易商外，投资者可以通过具有上海证券交易所会员资格的证券公司进行国债ETF买卖。

  经我公司了解，截至2015年9月21日已将国债ETF的二级市场交易佣金设置为零的非一级交易商有（证券公司按字母顺序排序）

  ■

  注：佣金设置具体情况以各证券公司系统为准。

  温馨提示:

  1、本提示公告的内容系根据基金管理人公告之日已经了解到的情况编制，并未详尽所有证券公司对国债ETF交易佣金的设置情况，我公司将继续与其他证券公司加强沟通，今后我公司将根据了解到的情况陆续向投资人发布提示性公告。

  2、本提示公告的内容仅作为公司客户服务内容，不构成基金管理人及证券公司对交易佣金收取标准做出的承诺。

  3、证券公司可能会根据自身情况对国债ETF交易佣金费率不定期进行调整，投资者对此若有疑问请咨询相关证券公司客服热线。

  4、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于国债ETF时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月 22日

  国泰基金管理有限公司

  关于新增国泰央企改革股票型

  证券投资基金参加通过网上直销平台及

  手机平台持有国泰货币市场基金转换到

  公司指定基金交易费率优惠的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）为更好地满足广大投资者的理财需求，决定新增国泰央企改革股票型证券投资基金（基金代码：001626）参加通过网上直销平台及手机客户端持有国泰货币市场证券投资基金（基金代码“020007”）转换到公司指定基金的零转换费优惠活动。

  一、业务办理网址

  在本公司官网www.gtfund.com“泰有财网上直销平台”，手机wap站（微信公众号“国泰基金”和“国泰微幸福”）及手机客户端“国泰基金”。

  二、适用投资者

  通过本公司官网www.gtfund.com“泰有财网上直销平台”,手机wap站（微信公众号“国泰基金”和“国泰微幸福”）及手机客户端“国泰基金”持有国泰货币市场基金（基金代码“020007”）并转换指定基金的合法投资者。

  三、优惠期间

  2015年9月22日起（活动截止时间本公司将另行公告）。

  四、适用基金

  ■

  五、具体优惠费率

  通过本公司网上直销平台、手机wap站及手机客户端持有国泰货币市场证券投资基金（基金代码“020007”）的客户，在活动期间转换为本公司旗下指定基金，其转换费率实行免费。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低利益。投资人投资于本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

  国泰基金管理有限公司保留对该公告的最终解释权。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年9月22日

  国泰金鹰增长混合型证券投资基金

  分红公告

  公告送出日期：2015年9月22日

  1 公告基本信息

  ■

  注：1）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

  2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每半年至少分配一次，但若成立不满3个月可不进行当期收益分配，中期分配应在基金会计年度前6个月结束后的3个月内完成，年度分配在基金会计年度结束后的3个月内完成。本基金收益每年最多分配四次，全年合计的基金收益分配比例不低于本基金年度已实现净收益的90%。

  2 与分红相关的其他信息

  ■

  3 其他需要提示的事项

  （1）提示

  1）权益登记日以后（含权益登记日）申请申购或转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日以后（含权益登记日）申请赎回或转出的基金份额享有本次分红权益。

  2）因分红导致基金份额净值调整到面值或面值附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于面值。

  （2）咨询办法

  1）国泰基金管理有限公司网站：http：//www.gtfund.com

  2）国泰基金管理有限公司客户服务热线：400-888-8688（免长途话费）；021-31089000

  3）国泰基金管理有限公司直销网点及本基金各销售机构的相关网点（详见本基金更新招募说明书及相关公告）

  国泰基金管理有限公司

  二零一五年九月二十二日