证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经中国证监会２０１４年８月１９日证监许可［２０１４］８７０号文注册募集。本基金基金合同于２０１５年２月１２日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。本基金为ＭＳＣＩ中国Ａ股交易型开放式指数证券投资基金（以下简称ＭＳＣＩ中国Ａ股ＥＴＦ）的联接基金，主要通过投资ＭＳＣＩ中国Ａ股ＥＴＦ紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因ＭＳＣＩ中国Ａ股ＥＴＦ净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１５年８月１２日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１５年６月３０日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  设立日期：１９９８年４月９日

  法定代表人：杨明辉

  联系人：张静

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：

  ■

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司党委委员，硕士，高级经济师。兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长等。

  杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。

  胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

  徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，兼任中信证券（山东）、中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

  葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人，兼任华夏资本管理有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。

  汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。

  朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师，兼任北京建设（香港上市）、华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券等五家上市公司独立董事。

  贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

  谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。

  张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

  刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

  阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

  李一梅女士：副总经理，硕士。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

  周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

  李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

  吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

  张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总经理，兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员，济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务部经理，山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

  汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

  李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

  宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。

  ２、本基金基金经理

  张弘弢先生，硕士。２０００年４月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部总经理、数量投资部副总经理等，现任数量投资部执行总经理，华夏沪深３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（２００９年７月１０日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（２０１２年８月９日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（２０１２年８月２１日起任职）、华夏沪深３００交易型开放式指数证券投资基金基金经理（２０１２年１２月２５日起任职）、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（２０１３年３月２８日起任职）、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（２０１３年３月２８日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（２０１４年１２月２３日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（２０１５年１月１３日起任职）、ＭＳＣＩ中国Ａ股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（２０１５年２月１２日起任职）、ＭＳＣＩ中国Ａ股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（２０１５年２月１２日起任职）。

  ３、本公司量化投资决策委员会

  主任：王路先生，华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理、首席量化投资官，基金经理。

  成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  张弘弢先生，华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理，基金经理。

  方军先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。

  ４、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２４号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  传真：０１０－６６５９４９４２

  中国银行客服电话：９５５６６

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于１９９８年，现有员工１１０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至２０１５年６月３０日，中国银行已托管３８２只证券投资基金，其中境内基金３５６只，ＱＤＩＩ基金２６只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构

  １、直销机构：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  法定代表人：杨明辉

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  联系人：李一梅

  网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ

  ２、代销机构

  （１）中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９３７７７

  联系人：客户服务中心

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６６

  （２）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王嘉朔

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５５

  （４）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  电话：０１０－６５５５６６８９

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：方爽

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５８

  （５）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０２４３１

  联系人：高天、汤嘉惠

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５２８

  （６）洛阳银行股份有限公司

  住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行三楼３０６室

  法定代表人：王建甫

  电话：０３７９－６５９２１９７７

  传真：０３７９－６５９２１８６９

  联系人：董鹏程

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０３７９－９６６９９

  （７）烟台银行股份有限公司

  住所：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

  法定代表人：叶文君

  电话：０５３５－６６９９６６０

  传真：０５３５－６６９９８８４

  联系人：王淑华

  网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

  客户服务电话：４００－８３１－１７７７

  （８）河北银行股份有限公司

  住所：河北省石家庄市平安北大街２８号

  办公地址：河北省石家庄市平安北大街２８号

  法定代表人：乔志强

  电话：０３１１－８８６２７５２２

  传真：０３１１－８８６２７０２７

  联系人：王栋

  网址：ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６１２－９９９９

  （９）苏州银行股份有限公司

  住所：江苏省苏州市工业园区钟园路７２８号

  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路７２８号

  法定代表人：王兰凤

  电话：０５１２－６９８６８３８９

  联系人：项喻楠

  网址：ｗｗｗ．ｓｕｚｈｏｕｂａｎｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９６０６７

  （１０）泉州银行股份有限公司

  住所：泉州市丰泽区云鹿路３号

  办公地址：泉州市丰泽区云鹿路３号

  法定代表人：傅子能

  电话：０５９５－２２５５１０７１

  传真：０５９５－２２５７８８７１

  联系人：董培姗

  网址：ｗｗｗ． ｑｚｃｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８９－６３１２

  （１１）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５５２９

  传真：０１０－６６０４５５１８

  联系人：尹伶

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  （１２）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座９层

  法定代表人：陈操

  电话：０１０－６３１３０８８９－８３６９

  传真：０１０－５８３２５２８２

  联系人：刘宝文

  网址：８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８５０－７７７１

  （１３）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  电话：０２１－２０８３５７８７

  传真：０１０－８５６５７３５７

  联系人：吴卫东

  网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－９２０－００２２、０２１－２０８３５５８８

  （１４）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座７楼

  法定代表人：其实

  电话：０２１－５４５０９９９８－７０１９

  传真：０２１－６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－１８１－８１８８

  （１５）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－２０６１３６３５

  传真：０２１－６８５９６９１６

  联系人：胡锴隽

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  （１６）浙江同花顺基金销售有限公司

  住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：０５７１－８８９１１８１８－８６５３

  传真：０５７１－８８９１０２４０

  联系人：胡璇

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８７７－３７７２

  （１７）上海利得基金销售有限公司

  住所：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人：沈继伟

  电话：１５８０１８１６９６１

  传真：０２１－５０５８３６３３

  联系人：张裕

  网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－０６７－６２６６

  （１８）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８层１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  电话：０１０－５２８５５７１３

  传真：０１０－８５８９４２８５

  联系人：程刚

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６０９－９２００

  （１９）万银财富（北京）基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院盘古大观Ａ座３２０１

  法定代表人：王斐

  电话：１３９１３８４５６５４

  传真：０１０－５９３９３０７４

  联系人：石军

  网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－０８１－６６５５

  （２０）深圳宜投基金销售有限公司

  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街１号前海深港合作区管理局综合办公楼Ａ栋２０１室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市福田区金田路２０２８号皇岗商务中心２４０５

  法定代表人：华建强

  电话：０７５５－２３９１９６８１

  传真：０７５５－８８６０３１８５

  联系人：马文静

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８９５－５８１１

  （２１）上海久富财富管理有限公司

  住所：上海市浦东新区莱阳路２８１９号１幢１０９室

  办公地址：上海市浦东新区民生路１４０３号信息大厦１２１５室

  法定代表人：赵惠蓉

  电话：０２１－６８６８２２７９转６０４

  传真：０２１－６８６８２２９７

  联系人：潘静洁

  网址：ｗｗｗ．ｊｆｃｔａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－０２１－９８９８

  （２２）上海大智慧财富管理有限公司

  住所：上海浦东杨高南路４２８号１号楼１０－１１层

  办公地址：上海浦东杨高南路４２８号１号楼１０－１１层

  法定代表人：申健

  电话：０２１－２０２１９５３６

  传真：０２１－２０２１９９２３

  联系人：王悦伟

  网址：ｗｗｗ．ｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－２０２１９９３１

  （２３）中信期货有限公司

  住所：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５、１４层

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５、１４层

  法定代表人：张皓

  电话：０７５５－２３９５３９１３

  传真：０７５５－８３２１７４２１

  联系人：洪诚

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－９９０－８８２６

  （２４）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６１６１

  传真：０２１－３８６７０１６１

  联系人：芮敏祺

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８８－８６６６

  （２５）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８－８１０８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：黄健

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

  （２７）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３３７２２

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５４８

  （２８）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：田薇

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  （２９）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３４１０４５６

  联系人：金芸、李笑鸣

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话

  （３０）申万宏源证券有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：李梅

  客户服务电话：４００－８００－０５６２

  传真：０１０－８８０８５５９９

  联系人：钱达琛

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３１）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  联系人：谢高得

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６２

  （３２）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９

  （３３）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  电话：０２３－６３７８６１４１

  传真：０２３－６３７８６２１２

  联系人：张煜

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８０９－６０９６

  （３４）渤海证券股份有限公司

  住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区滨水西道８号

  法定代表人：王春峰

  电话：０２２－２８４５１９９１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：蔡霆

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６５１－５９８８

  （３５）中信证券（山东）有限责任公司

  住所：山东省青岛市崂山区深圳路２２２号１号楼２００１

  办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路２２２号１号楼２００１

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５４８

  （３６）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区翠园路１８１号

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

  （３７）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  （３８）长城证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  电话：０７５５－８３５１６０８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  联系人：李春芳

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６６６－６８８８、０７５５－３３６８００００

  （３９）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９０８１

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５２５、４００－８８８－８７８８

  （４０）广州证券股份有限公司

  住所：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人：邱三发

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  （４１）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  电话：０２１－５１５３９８８８

  传真：０２１－６５２１７２０６

  联系人：张瑾

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５１８

  （４２）浙商证券股份有限公司

  住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７

  办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７

  法定代表人：吴承根

  电话：０５７１－８７９０１０５３

  传真：０５７１－８７９０１９１３

  联系人：谢相辉

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５７１－９６７７７７

  （４３）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  法定代表人：谢永林

  电话：０７５５－２２６２１８６６

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：吴琼

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５１１－８

  （４４）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－６５１６１６６６

  传真：０５５１－６５１６１６００

  联系人：甘霖

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８

  （４５）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：何春梅

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  联系人：牛孟宇

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６３

  （４６）财富证券有限责任公司

  住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼

  法定代表人：蔡一兵

  客户服务电话：０７３１－４４０３３１９

  传真：０７３１－４４０３３４９

  联系人：郭磊

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （４７）东莞证券股份有限公司

  住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心

  办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  电话：０７６９－２２１１５７１２、０７６９－２２１１９３４８

  传真：０７６９－２２１１９４２３

  联系人：李荣、孙旭

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０７６９－９６１１３０

  （４８）国都证券股份有限公司

  住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３８９

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  （４９）东海证券股份有限公司

  住所：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：王一彦

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５３１、４００－８８８－８５８８

  （５０）国盛证券有限责任公司

  住所：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

  办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦４层

  法定代表人：曾小普

  电话：０７９１－８６２８３０８０

  传真：０７９１－８６２８１３０５

  联系人：俞驰

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０７９１－６２８５３３７

  （５１）金元证券股份有限公司

  住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

  法定代表人：陆涛

  电话：０７５５－８３０２５０２２

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  联系人：马贤清

  网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８２２８

  （５２）中航证券有限公司

  住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

  法定代表人：王宜四

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８６－６５６７

  （５３）西部证券股份有限公司

  住所：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

  办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

  法定代表人：刘建武

  电话：０２９－８７４１７１２９

  传真：０２９－８７４２４４２６

  联系人：刘莹

  网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５８２

  （５４）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－４８９０１００

  联系人：李昕田

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

  （５５）中国国际金融股份有限公司

  住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：金立群

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－６５０５８０６５

  联系人：罗春蓉、武明明

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

  （５６）华鑫证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：俞洋

  电话：０２１－６４３３９０００－８０７

  传真：０２１－６４３３３０５１

  联系人：陈敏

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８、４００－１０９－９９１８

  （５７）中山证券有限责任公司

  住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  法定代表人：黄扬录

  电话：０７５５－８２５７０５８６

  传真：０７５５－８２９６０５８２

  联系人：罗艺琳

  网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－１０２－２０１１

  （５８）西藏同信证券有限责任公司

  住所：拉萨市北京中路１０１号

  办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号

  法定代表人：贾绍君

  电话：０２１－３６５３３０１６

  传真：０２１－３６５３３０１７

  联系人：王伟光

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－１１７７

  （５９）国金证券股份有限公司

  住所：成都市青羊区东城根上街９５号

  办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９００７０

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘一宏

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５１０５１１１（四川地区）、４００－６６０－０１０９（全国）

  （６０）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼

  法定代表人：钱华

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：戴莉丽

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

  （６１）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区月坛北街２６号

  办公地址：北京西城区金融大街８号Ａ座３层、５层

  法定代表人：祝献忠

  电话：０１０－５８５６８２３５

  传真：０１０－５８５６８０６２

  联系人：黄恒

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

  （６２）宏信证券有限责任公司

  住所：四川省成都市锦江区人民南路二段１８号川信大厦１０楼

  办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段１８号川信大厦１０楼

  法定代表人：吴玉明

  电话：０２８－８６１９９２７８

  传真：０２８－８６１９９３８２

  联系人：郝俊杰

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｚｑ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８３６－６３６６

  （６３）太平洋证券股份有限公司

  住所：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

  办公地址：北京市西城区北展北街９号华远企业号Ｄ座３单元

  法定代表人：李长伟

  电话：０１０－８８３２１７１７、１８５００５０５２３５

  传真：０１０－８８３２１７６３

  联系人：唐昌田

  网址：ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６６５－０９９９

  （二）登记机构

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  法定代表人：杨明辉

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  联系人：朱威

  （三）律师事务所

  名称：北京市天元律师事务所

  住所：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

  法定代表人：朱小辉

  联系电话：０１０－５７７６３８８８

  传真：０１０－５７７６３７７７

  联系人：杨科

  经办律师：吴冠雄、杨科

  （四）会计师事务所

  本公司聘请的法定验资机构为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市延安东路２２２号３０楼

  办公地址：中国北京市东长安街１号东方广场东方经贸城德勤大楼８层

  法定代表人：卢伯卿

  联系电话：０１０－８５２０７７８８

  传真：０１０－８５１８１２１８

  联系人：吕静

  四、基金的名称

  本基金名称：ＭＳＣＩ中国Ａ股交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式基金。

  六、基金的投资目标

  通过对目标ＥＴＦ基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。

  七、基金的投资方向

  本基金主要投资于目标ＥＴＦ基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股、债券（含中小企业私募债券）、股指期货、权证、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资于目标ＥＴＦ的比例不低于基金资产净值的９０％（已申购但尚未确认的目标ＥＴＦ份额可计入在内）。

  八、基金的投资策略

  本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ＥＴＦ。根据投资者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标ＥＴＦ的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标，基金还将投资于股指期货和其他经中国证监会允许的衍生工具，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。基金还可适度参与目标ＥＴＦ基金份额交易和申购、赎回以及股指期货之间的投资操作，以及目标ＥＴＦ的合并分拆，以增强基金收益。

  此外，本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。基金投资国债期货将本着谨慎的原则，充分考虑其流动性和风险收益特征，适度参与国债期货投资。

  本基金可以基金资产特殊申购目标ＥＴＦ份额，以进行基金建仓。

  本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。

  未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为：ＭＳＣＩ中国Ａ股指数收益率×９５％＋人民币活期存款税后利率×５％。

  若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，目标ＥＴＦ为股票型指数基金，因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  以下内容摘自本基金２０１５年第２季度报告：

  “５．１ 报告期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．２ 报告期末投资目标基金明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．３ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．４ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．５ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ５．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ５．９ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ５．１０ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  ５．１０．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．１０．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现金头寸根据基金合同规定，投资于基础资产与标的指数相关性较高的股指期货组合，旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。

  ５．１１ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  ５．１１．１ 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  ５．１１．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  ５．１１．３ 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  ５．１２ 投资组合报告附注

  ５．１２．１ 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ５．１２．２ 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  ５．１２．３ 期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ■

  ５．１２．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ５．１２．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  金额单位：人民币元

  ■

  ５．１２．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ■

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金运作费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费。

  （２）基金托管人的托管费。

  （３）标的指数许可使用费。

  （４）基金上市费及年费（如有）。

  （５）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

  （６）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

  （７）基金份额持有人大会费用。

  （８）基金投资目标ＥＴＦ的相关费用（包括但不限于目标ＥＴＦ的交易费用、申购赎回费用等）。

  （９）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

  （１０）基金的银行汇划费用。

  （１１）基金收益分配中发生的费用。

  （１２）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

  ２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分的０．５０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．５０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则Ｅ取０。

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２－５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分的０．１０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则Ｅ取０。

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２－５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）标的指数许可使用费

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。

  本基金目前不收取指数许可使用费。

  如果将来按照指数使用许可协议约定本基金需收取指数使用费，基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金的指数使用费率、计算方法等。

  （４）本条第（一）款第１项中第（４）至第（１１）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

  （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  （３）《基金合同》生效前的相关费用。

  （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （二）基金销售费用

  １、申购费与赎回费

  （１）投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  ①通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户申购费率如下：

  ■

  ②其他投资者申购基金份额的申购费率如下：

  ■

  申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记等各项费用。

  （２）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满１年的，收取０．５％的赎回费，持有满１年以上（含１年）的，赎回费为０。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  （３）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  （４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

  ２、申购份额与赎回金额的计算方式

  （１）申购份额的计算

  申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

  净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）

  前端申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

  前端申购费用＝固定金额

  净申购金额＝申购金额－前端申购费用

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  例一：假定Ｔ日的基金份额净值为１．２３０元。某投资者（非养老金客户）四笔申购金额分别为１，０００．００元、５０万元、２００万元和５００万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

  ■

  若该投资者申购金额为５００万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

  ■

  （２）赎回金额的计算

  当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

  赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

  例二：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份基金份额，持有期限半年，该日基金份额净值为１．２５０元，则其获得的赎回金额计算如下：

  赎回总金额＝１０，０００．００×１．２５０＝１２，５００．００元

  赎回费用＝１２，５００．００×０．５％＝６２．５０元

  净赎回金额＝１２，５００．００－６２．５０＝１２，４３７．５０元

  （３）Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  ３、基金转换费用

  （１）基金转换费：无。

  （２）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

  （３）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

  ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

  费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例一。

  ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例二。

  ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例三。

  ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式：不收取申购费用。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例四。

  (下转B35版)