证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十五次会议通知于2015年10月 15日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2015年10月 19日以通讯方式召开。公司董事11名，参与表决董事11名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章程》的规定。

  会议审议通过了以下议案：

  一、审议《关于公司聘任首席风险官的议案》

  公司第八届董事会薪酬与提名委员会同意提名常新功先生担任公司首席风险官，分管风险管理部。公司独立董事发表了独立意见，同意提名常新功先生担任公司首席风险官。

  公司第八届董事会同意聘任常新功先生担任公司首席风险官，分管风险管理部。

  常新功先生证券公司高级管理人员任职资格尚需获得监管部门批准，常新功先生在获得证券公司高级管理人员任职资格之日起正式履行职责。

  以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

  反对票或弃权票的理由：无

  附件：常新功先生简历

  特此公告。

  广发证券股份有限公司

  董事会

  二○一五年十月二十日

  附件：常新功先生简历

  常新功，男，1969年10月生，硕士。常新功先生曾于2000年9月至2007年4月期间担任雷曼兄弟公司资本市场信用风险部副总裁；于2007年5月至2010年5月期间担任高盛集团对冲基金风险部副总裁；于2010年6月至2013年5月期间担任美国银行美林证券信用风险对冲量化开发部部门负责人（高级副总裁、执行董事）；于2013年6月至2014年9月期间担任纽约梅隆银行集团风险管理部董事总经理，领导集团风险集成管理项目；于2015年1月至2015年8月期间担任摩根士丹利公司信用风险管理部执行董事；于2015年9月加入公司。常新功先生分别于1994年获得清华大学计算机应用专业硕士学位，1996年获得美国特拉华大学计算机科学工程系硕士学位，并于2006年获得美国纽约大学工商管理硕士学位（在职EMBA）。

  常新功先生与公司或公司控股股东及实际控制人(公司无控股股东及实际控制人)不存在关联关系；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未持有公司股票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。常新功先生的证券公司高级管理人员任职资格尚需获得监管部门批准。