证券时报多媒体数字报

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  一、关于使用闲置自有资金进行投资理财的授权情况

  2015年4月3日披露了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告》（公告编号：2015-017），授权公司使用总额不超过人民币30,000万元的闲置自有资金进行投资理财，投资期限自董事会决议通过之日起两年内有效，该授权已经2015年4月28日召开的2014年年度股东大会审议通过。

  截至公告日，最近连续十二个月内公司董事会审议通过使用闲置自有资金进行投资理财的额度为30,000万元，占公司最近一期经审计总资产的12.04%，占归属于母公司股东权益的15.86%。

  二、本次购买理财产品的主要情况

  2015年10月19日，公司使用闲置自有资金购买广发银行股份有限公司焦作分行（以下简称“广发银行”）发行的“薪加薪16号”人民币理财计划共计人民币5,000万元。现将相关情况公告如下：

  （一）基本信息

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  （二）关联关系说明

  公司与广发银行股份有限公司焦作分行无关联关系。

  （三）主要风险揭示

  本理财计划有风险，包括但不局限于以下风险：

  1、理财收益风险: 本理财计划保证本金，但不保证理财收益。本理财计划收益受美元兑港币的汇率走势影响，在最不利的情况下，本理财计划收益率为2.9%，因此影响本理财计划表现的最大因素为美元兑港币的汇率走势；

  2、市场利率风险：本产品为保本、浮动收益型理财产品，如果在理财期内，市场利率上升，本理财产品的预计收益率不随市场利率上升而提高；

  3、管理风险：由于广发银行的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断，可能会影响本理财计划的投资收益，导致本计划项下的理财收益为2.9%；

  4、政策风险：本理财计划是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财计划的投资、偿还等的正常进行，甚至导致本理财计划收益降低。

  三、风险控制措施

  1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

  2、公司财务部为理财产品业务的具体经办部门。财务部负责理财产品业务的各项具体事宜，包括提出理财额度建议、理财产品的内容审核和风险评估、选择合作金融机构、制定理财计划、筹措理财资金、实施理财计划等。财务部负责人为理财产品交易的第一责任人。

  3、公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。审计部负责人为监督义务的第一责任人。

  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

  5、公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

  四、购买理财产品对公司的影响

  1、公司运用自有资金合理进行投资理财，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度的投资理财，可以提高公司资金使用效率，提高公司效益。

  2、通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

  五、最近十二个月内公司进行投资理财的情况

  1、使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况

  截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的具体情况如下：

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  2、使用闲置自有资金购买银行理财产品的情况

  截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的具体情况如下：

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  3、使用闲置自有资金购买证券公司理财产品的情况

  截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置自有资金购买证券公司理财产品的具体情况如下：

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  4、使用闲置自有资金投资信托的情况

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  截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行保本型理财产品金额为0元，使用闲置自有资金购买的尚未到期的银行理财产品金额共计为10,000万元，使用闲置自有资金购买的尚未到期的证券公司理财产品金额共计为11,000万元，使用闲置自有资金投资信托的余额为2,900万元，合计余额为23,900万元，占公司最近一期经审计总资产的9.59%，占归属于母公司股东权益的12.63%。

  六、公司承诺

  公司承诺最近12个月内不存在，以及购买本银行理财产品后的12个月内不实施下述行为：

  1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金；

  2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金；

  3、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

  七、备查文件

  公司与广发银行股份有限公司焦作分行签订的《广发银行“薪加薪16号”人民币理财计划产品合同》。

  特此公告。

  中原内配集团股份有限公司

  董事会

  二〇一五年十月二十日