证券时报多媒体数字报

  （下转B55版）

  嘉实多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年6月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]865号）核准进行募集。本基金基金合同于2008年9月10日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  重要提示

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2015年9月10日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日（未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1.基本情况

  ■

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

  （二）主要人员情况

  1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

  邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

  赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

  苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理；2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。

  Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。

  Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

  韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

  汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

  穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

  曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

  宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

  戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。

  王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  2、基金经理

  （1）现任基金经理

  王茜女士，武汉大学工商管理硕士，12年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有限公司固定收益部，2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司，2003年10月25日至2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理，2005年12月12日至2008年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司，现任公司固定收益部总监。2011年3月23日至今任嘉实多利分级债券基金经理，2015年7月13日至今任嘉实新机遇混合发起式基金经理，2009年2月13日至今任本基金基金经理。

  （2）历任基金经理

  2008年9月10日至2009年11月5日，刘熹先生任本基金基金经理。

  3、债券投资决策委员会

  本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金经理胡永青先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  联系电话：010-66105799

  联系人：洪渊

  （二）主要人员情况

  截至2015年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工203人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年3月，中国工商银行共托管证券投资基金428只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1.直销机构

  （1）嘉实基金管理有限公司直销中心

  ■

  （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

  ■

  （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

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  （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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  （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

  ■

  （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

  ■

  （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

  ■

  （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

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  （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

  ■

  2.代销机构

  （1） 中国工商银行股份有限公司

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  （2） 中国农业银行股份有限公司

  ■

  （3） 中国银行股份有限公司

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  （4） 中国建设银行股份有限公司

  ■

  （5） 交通银行股份有限公司

  ■

  （6） 招商银行股份有限公司

  ■

  （7） 中信银行股份有限公司

  ■

  （8） 上海浦东发展银行股份有限公司

  ■

  （9） 兴业银行股份有限公司

  ■

  （10） 中国光大银行股份有限公司

  ■

  （11） 中国民生银行股份有限公司

  ■

  （12） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  ■

  （13） 北京银行股份有限公司

  ■

  （14） 华夏银行股份有限公司

  ■

  （15） 上海银行股份有限公司

  ■

  （16） 广发银行股份有限公司

  ■

  （17） 平安银行股份有限公司

  ■

  （18） 上海农村商业银行股份有限公司

  ■

  （19） 北京农村商业银行股份有限公司

  ■

  （20） 青岛银行股份有限公司

  ■

  （21） 徽商银行股份有限公司

  ■

  （22） 浙商银行股份有限公司

  ■

  （23） 东莞银行股份有限公司

  ■

  （24） 杭州银行股份有限公司

  ■

  （25） 南京银行股份有限公司

  ■

  （26） 临商银行股份有限公司

  ■

  （27） 温州银行股份有限公司

  ■

  （28） 江苏银行股份有限公司

  ■

  （29） 渤海银行股份有限公司

  ■

  （30） 深圳农村商业银行股份有限公司

  ■

  （31） 洛阳银行股份有限公司

  ■

  （32） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

  ■

  （33） 烟台银行股份有限公司

  ■

  （34） 哈尔滨银行股份有限公司

  ■

  （35） 浙江稠州商业银行股份有限公司

  ■

  （36） 东莞农村商业银行股份有限公司

  ■

  （37） 河北银行股份有限公司

  ■

  （38） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

  ■

  （39） 苏州银行股份有限公司

  ■

  （40） 杭州联合农村商业银行股份有限公司

  ■

  （41） 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

  ■

  （42） 和讯信息科技有限公司

  ■

  （43） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  ■

  （44） 深圳众禄金融控股股份有限公司

  ■

  （45） 上海天天基金销售有限责任公司

  ■

  （46） 上海好买基金销售有限公司

  ■

  （47） 杭州数米基金销售有限公司

  ■

  （48） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  ■

  （49） 浙江同花顺基金销售有限公司

  ■

  （50） 北京展恒基金销售有限公司

  ■

  （51） 嘉实财富管理有限公司

  ■

  （52） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  ■

  （53） 万银财富（北京）基金销售有限公司

  ■

  （54） 深圳腾元基金销售有限公司

  ■

  （55） 上海汇付金融服务有限公司

  ■

  （56） 上海陆金所资产管理有限公司

  ■

  （57） 锦州银行股份有限公司

  ■

  （58） 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

  ■

  （59） 天相投资顾问有限公司

  ■

  （60） 国泰君安证券股份有限公司

  ■

  （61） 中信建投证券股份有限公司

  ■

  （62） 国信证券股份有限公司

  ■

  （63） 招商证券股份有限公司

  ■

  （64） 广发证券股份有限公司

  ■

  （65） 中信证券股份有限公司

  ■

  （66） 中国银河证券股份有限公司

  ■

  （67） 海通证券股份有限公司

  ■

  （68） 申万宏源证券有限公司

  ■

  （69） 兴业证券股份有限公司

  ■

  （70） 长江证券股份有限公司

  ■

  （71） 安信证券股份有限公司

  ■

  （72） 西南证券股份有限公司

  ■

  （73） 中信证券（浙江）有限责任公司

  ■

  （74） 湘财证券股份有限公司

  ■

  （75） 万联证券有限责任公司

  ■

  （76） 民生证券股份有限公司

  ■

  （77） 国元证券股份有限公司

  ■

  （78） 渤海证券股份有限公司

  ■

  （79） 华泰证券股份有限公司

  ■

  （80） 山西证券股份有限公司

  ■

  （81） 中信证券（山东）有限责任公司

  ■

  （82） 东兴证券股份有限公司

  ■

  （83） 东吴证券股份有限公司

  ■

  （84） 信达证券股份有限公司

  ■

  （85） 东方证券股份有限公司

  ■

  （86） 方正证券股份有限公司

  ■

  （87） 长城证券有限责任公司

  ■

  （88） 光大证券股份有限公司

  ■

  （89） 广州证券股份有限公司

  ■

  （90） 东北证券股份有限公司

  ■

  （91） 南京证券股份有限公司■

  （92） 上海证券有限责任公司

  ■

  （93） 新时代证券有限责任公司

  ■

  （94） 大同证券有限责任公司

  ■

  （95） 国联证券股份有限公司

  ■

  （96） 浙商证券有限责任公司

  ■

  （97） 平安证券有限责任公司

  ■

  （98） 华安证券股份有限公司

  ■

  （99） 国海证券股份有限公司

  ■

  （100） 财富证券有限责任公司

  ■

  （101） 东莞证券股份有限公司

  ■

  （102） 中原证券股份有限公司

  ■

  （103） 国都证券股份有限公司

  ■

  （104） 东海证券股份有限公司

  ■

  （105） 中银国际证券有限责任公司

  ■

  （106） 恒泰证券股份有限公司

  ■

  （107） 国盛证券有限责任公司

  ■

  （108） 华西证券股份有限公司

  ■

  （109） 宏源证券股份有限公司

  ■

  （110） 齐鲁证券有限公司

  ■

  （111） 世纪证券有限责任公司

  ■

  （112） 第一创业证券股份有限公司

  ■

  （113） 金元证券股份有限公司

  ■

  （114） 中航证券有限公司

  ■

  （115） 德邦证券有限责任公司

  ■

  （116） 西部证券股份有限公司

  ■

  （117） 华福证券有限责任公司

  ■

  （118） 华龙证券有限责任公司

  ■

  （119） 中国国际金融有限公司

  ■

  （120） 财通证券有限责任公司

  ■

  （121） 上海华信证券有限责任公司

  ■

  （122） 华鑫证券有限责任公司

  ■

  （123） 瑞银证券有限责任公司

  ■

  （124） 中国中投证券有限责任公司

  ■

  （125） 中山证券有限责任公司

  ■

  （126） 日信证券有限责任公司

  ■

  （127） 江海证券有限公司

  ■

  （128） 国金证券股份有限公司

  ■

  （129） 中国民族证券有限责任公司

  ■

  （130） 华宝证券有限责任公司

  ■

  （131） 长城国瑞证券有限公司

  ■

  （132） 爱建证券有限责任公司

  ■

  （133） 英大证券有限责任公司

  ■

  （134） 华融证券股份有限公司

  ■

  （135） 天风证券股份有限公司

  ■

  （136） 宏信证券有限责任公司

  ■

  （二）注册登记机构

  嘉实基金管理有限公司（同上）

  （三）律师事务所和经办律师

  ■

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  ■

  四、基金的名称

  本基金名称：嘉实多元收益债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  在控制风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过谋求较高的当期收益，力争资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券等债券类资产，及债券回购、银行存款等。

  本基金可参与一级市场新股申购或公开增发的股票；持有可转换债券转股所得的股票；投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

  本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

  此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  （一）投资策略

  1、 资产配置

  在本基金投资管理计划中，投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而上的单个证券选择计划组成。本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等等的动态分析，在限定投资范围内，决定债券类资产和权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化，定期对大类资产配置比例进行调整。

  在进行债券类资产的组合配置策略时，本基金将通过对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的综合分析，决定债券类资产的组合配置；在进行权益类资产的组合配置策略时，本基金将通过动态跟踪行业景气度和估值水平，决定权益类属资产的组合配置。本基金的权益类资产投资作为债券类资产投资的辅助和补充，以本金安全为最重要因素。本基金将审慎考察二级市场股票投资，在严格控制风险的情况下，争取为投资者获得长期稳定的回报。

  2、 债券投资策略

  （1）债券投资（可转债除外）

  在本基金的债券(可转债除外)投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策略，在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心，结合信用息差水平分析和收益率曲线形态分析，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。本基金所采取的主动投资策略涉及债券组合构建的三个步骤：确定债券组合久期、确定债券组合期限结构及类属配置、单个资产选择。其中，每个步骤都采取特定的主动投资子策略，以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。