证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

  ■

  公司负责人赵勇、主管会计工作负责人王宏源及会计机构负责人(会计主管人员)杨洪顺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  （1）资产负债表变动较大的项目原因说明 单位：元

  ■

  （2）利润表变动较大的项目原因说明

  单位：元

  ■

  （3）现金流量表变动较大项目原因说明 单位：元

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  关于维护股价稳定事项的说明

  为积极响应国务院国资委、中国证监会、山西证监局关于维护证券市场稳定的通知精神，针对近期证券市场非理性波动，为维护资本市场稳定，促进公司持续稳定发展，保护公司中小投资者的合法权益，公司于2015年7月11日发布了《关于维护股价稳定的方案》（公告编号：2015-023），具体如下：

  1、公司实际控制人中国五矿集团公司或旗下公司拟通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股票，增持金额不低于35,635.8万元，通过上述方式购买的公司股票六个月内不减持。

  2、公司实际控制人、控股股东、董事、监事及高级管理人员承诺自2015年7月8日起六个月内，不通过二级市场减持本公司股票。

  3、公司将不断提高信息披露工作质量，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，及时澄清不实传言，为投资者提供可靠的投资决策依据。

  4、公司将进一步提升经营管理水平，认真做好创新发展，努力提高核心竞争力和盈利水平，以真实稳定的业绩回报投资者。

  5、公司将不断加强投资者关系管理，耐心做好投资者沟通工作，共同见证和支持公司发展，增进了解和信任，增强市场信心，实现真正意义上的价值投资。

  6、公司坚定看好中国经济、看好资本市场及公司的发展前景，积极维护资本市场的健康、稳定发展。

  ■

  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、对2015年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期未持有其他上市公司股权。

  七、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  董事长：赵勇

  五矿稀土股份有限公司

  二〇一五年十月二十二日

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2015–036

  五矿稀土股份有限公司

  第六届监事会第十一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2015年10月12日以书面、传真方式向公司全体监事发出召开公司第六届监事会第十一次会议的通知，会议于2015年10月22日上午11：00时以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。监事江明先生未能亲自出席会议，委托冯宝生先生代为出席并行使表决权。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

  会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：

  一、审议《关于公司2015年第三季度报告的议案》

  经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2015年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

  二、审议通过《关于增加2015年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》

  关联监事江明先生、冯宝生先生、张苹女士均依法回避表决。

  表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

  特此公告。

  五矿稀土股份有限公司监事会

  二○一五年十月二十二日

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2015-033

  五矿稀土股份有限公司

  第六届董事会第十六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月12日以传真、电子邮件等方式向公司全体董事发出关于召开第六届董事会第十六次会议的通知。本次会议于2015年10月22日上午9:00时以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。董事宫继军先生因工作安排未能亲自出席会议，委托董事张毅先生代为出席并行使表决权。会议由公司董事长赵勇先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合有关法律、行政法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。

  会议以记名投票表决方式通过如下决议：

  一、审议《关于公司2015年第三季度报告的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  二、审议《关于增加2015年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》

  公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表了同意意见。

  关联董事赵勇先生、宫继军先生、姜世雄先生、颜四清先生、赵智先生、张毅先生均依法回避表决。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

  三、审议《关于召开2015年第二次临时股东大会的议案》

  公司董事会同意于2015年11月10日召开2015年第二次临时股东大会。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  五矿稀土股份有限公司

  董事会

  二○一五年十月二十二日

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2015-035

  五矿稀土股份有限公司

  关于召开2015年

  第二次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  五矿稀土股份有限公司第六届董事会第十六次会议决定召开2015年第二次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

  一、召开会议的基本情况：

  1、会议届次：2015年第二次临时股东大会

  2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

  3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  4、召开时间：

  现场会议召开时间为2015年11月10日（星期二）下午14:50。

  网络投票时间为2015年11月9日（星期一）～2015年11月10日（星期二）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年11月10日上午9:30～11:30、下午13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年11月9日15:00至2015年11月10日15:00期间的任意时间。

  5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

  6、出席对象：

  （1）于股权登记日2015年11月3日（星期二）下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）公司聘请的律师。

  7、召开地点：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室

  二、会议审议事项

  审议《关于增加2015年度部分日常关联交易预计发生金额的议案》

  上述议案已经公司第六届董事会第十六次会议审议通过，内容详见2015年10月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《五矿稀土股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议公告》。

  三、会议登记方法

  1、登记方式

  （1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。

  （2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。

  （3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。

  （4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。

  2、登记时间

  2015年11月4日上午8:30～11:30，下午14:30～17:00

  3、登记地点

  江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

  四、股东参与网络投票的操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的相关事宜说明如下：

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码：360831

  2、投票简称：“五矿投票”

  3、投票时间：2015年11月10日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00的任意时间。

  4、在投票当日，“五矿投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，1.00元代表议案1。

  ■

  （3）在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。具体如下表：

  ■

  （4）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2015年11月9日下午15:00，结束时间为2015年11月10日下午15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  五、其它事项

  1、会议联系方式

  联系人：廖江萍、黄建华

  联系电话：0797-8398390

  传真：0797-8398385

  地址：江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

  邮编：341000

  2、会议费用

  会期预定半天，费用自理。

  六、备查文件

  提议召开本次股东大会的公司第六届董事会第十六次会议决议。

  五矿稀土股份有限公司

  董事会

  二○一五年十月二十二日

  授权委托书

  兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公司2015年第二次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

  委托人（签名）：

  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

  委托人持股数： 委托人股东账户：

  受托人（签名）：

  受托人身份证号码：

  委托日期： 年 月 日

  ■

  填写说明：

  1、对每个议案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；

  2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；

  3、本次股东大会审议议案时，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。

  证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2015-034

  五矿稀土股份有限公司关于增加

  2015年度部分日常关联交易预计

  发生金额的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月24日召开的2014年年度股东大会审议通过了《公司关于预计2015年日常关联交易的议案》。根据公司业务发展的需要，公司拟增加2015年度部分日常关联交易额度，具体情况如下：

  ■

  五矿稀土股份有限公司董事会

  二○一五年十月二十二日