证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人秦全权、主管会计工作负责人肖丹及会计机构负责人(会计主管人员)左迎春声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  注：截至2015年9月30日，中央汇金投资有限责任公司、中国证券金融股份有限公司及中欧、博时等十家中证金融资产管理计划共计持有公司股份222,268,013股，占公司总股本的13.51%。

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、其它事项

  1、2015年1-9月，公司（含全资及控股子公司）与公司持股50%的海南一汽海马汽车销售有限公司之间的关联交易总额为29.08亿元；与公司第二大股东海马投资集团有限公司及其子公司之间的关联交易总额为1,976万元。上述交易均执行市场公允价，结算方式均采用现金结算，不存在损害本公司利益的情况。

  2、7月10日，公司股东——海马投资集团有限公司公告，自公告之日起一个月内，将通过深圳证券交易所允许的方式，以不低于1500万元的自有资金增持公司股份。7月30日前，海马投资按计划完成股份增持共计买入公司股份2,253,700股。

  3、公司控股子公司海马财务有限公司参与发起设立的海南银行股份有限公司已于9月1日正式开业。

  五、对2015年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  六、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  七、持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期未持有其他上市公司股权。

  八、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  十、期后事项

  2015年10月，公司全资子公司海马轿车有限公司收到郑州市人民政府奖励补贴款2512万元，计入当期收益。详见公司于10月15日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网www.cninfo.com.cn的《关于子公司收到政府补贴的公告》。

  海马汽车集团股份有限公司

  董事长：秦全权

  二0一五年十月二十四日

  股票简称：海马汽车 股票代码：000572 编号：2015-43

  海马汽车集团股份有限公司董事会

  九届三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  海马汽车集团股份有限公司董事会九届三次会议于2015年10月21日以电子邮件等方式发出会议通知，并于10月23日以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议现场地点为公司会议室。

  本次会议应出席会议的董事8人。其中，5名董事现场出席，孙忠春、邱宗勋和贾绍华以通讯方式表决。本次会议由秦全权董事长主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议审议通过以下议案：

  一、以8票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《关于2015年三季度报告全文与正文》。

  二、以8票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《关于投资DCT变速器项目的议案》。（详见同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《关于投资DCT变速器项目的公告》）

  海马汽车集团股份有限公司董事会

  2015年10月24日

  股票简称：海马汽车 股票代码：000572 编号：2015-44

  海马汽车集团股份有限公司

  关于投资DCT变速器项目的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  为进一步提升企业整体竞争力和盈利能力，公司以全资子公司——海马轿车有限公司为投资主体，投资DCT变速器项目。现将有关情况公告如下：

  一、投资概述

  经公司董事会九届三次会议审议通过，决定投资DCT变速器项目，项目新增投资不超过5亿元。根据相关规定，本次投资不需要提交股东大会审议。

  二、投资项目的主要内容

  1、项目内容为七速DCT变速器的产品开发及工厂建设。

  2、项目周期为36个月。

  3、项目投资金额不超过5亿元人民币。资金来源为自筹解决。具体投资构成如下：

  ■

  三、投资项目的必要性分析

  1、开发自动变速器的必要性

  1）近年来，我国汽车的自动变速器搭载率逐年递增，随着客户对驾驶舒适性要求越来越高，自动变速器的搭载率在未来还会不断提升。

  2）混合动力等新能源汽车技术越来越受到各国政府的重视，而混合动力汽车需要变速器。

  3）拥有自主自动变速器，可完全掌握整车开发时的自动变速器匹配标定，无需额外增加匹配标定费用。同时可保证配套资源、降低成本。

  4）拥有自主自动变速器，可针对海马增压发动机和车型进行最优化匹配，以提高动力性、降低油耗、提升竞争力。

  5）拥有自主自动变速器，掌握核心关键技术；同时可自主掌控混合动力汽车的标定，混合动力汽车会更持续、健康地发展。

  6）海马汽车品牌形象的提升，需要核心技术的支撑。掌握自动变速器核心零部件技术，可有效提升企业竞争力。

  2、DCT的优势

  1）为了应对越来越严格的油耗法规，发动机小型化是必然趋势，小型化的发动机需要应用增压、直喷技术来实现小排量大扭矩，而最适合匹配增压直喷发动机的自动变速器就是DCT。

  2）在实现混合动力的能力方面，DCT比CVT/AT更易扩展、更节油。

  3）产业化方面

  ① 我国变速器以MT为主，产业基础雄厚，DCT对MT产业继承性强。

  ② DCT易于满足法规要求，国家政策明确支持。

  2012年6月28日国务院发布的2012～2020年节能与新能源汽车产业发展规划中明确提出：“支持研制六档及以上机械变速器、双离合器式自动变速器、商用车自动控制机械变速器”。（注：文中的双离合器式自动变速器即DCT）

  ③ 国外公司已经在国内建厂批量生产双离合器及液压阀体为国内自主品牌提供配套；伴随着DCT开发的高潮，大规模配套、生产的条件已基本具备。

  四、投资存在的风险和对公司产生的影响

  1、主要风险和公司拟采取的措施

  1）管理风险。本项目周期长、技术难度大，需要整车、新能源与发动机相关部门非常紧密地配合支持，协调事务繁多。

  应对措施：公司将成立高规格的项目指挥机构，有效协调变速器、整车、发动机的开发和接口。

  2）人员风险。公司目前具有DCT变速器设计开发经验的技术人员较少。

  应对措施：公司将启动专项外部招聘计划，引进有经验的DCT开发及工艺工程师。

  3）技术风险

  公司首次研发DCT变速器，存在较大的技术难度；DCT零部件精度要求高、软件复杂、标定难度和工作量大。

  应对措施：

  ①公司采用联合开发的模式，选择有DCT量产项目开发经验的工程公司进行合作，正向设计，对标确认。

  ②与技术能力强、DCT配套经验丰富的变速器核心零部件供应商合作。尽量选择成熟的DCT零部件产品。

  ③对各阶段样机进行充分的台架及道路试验验证，严控核心系统的设计、开发质量。

  ④努力培养和建立自主变速器的开发能力和标定能力。

  2、本次投资对公司产生的影响

  本项目符合公司业务发展需要，公司拥有自主自动变速器，可降低公司产品配套成本，缩短公司汽车产品的研发周期，提升公司整体竞争力和盈利能力。

  海马汽车集团股份有限公司

  董事会

  2015年10月24日