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东吴新经济混合型证券投资基金2015第三季度报告

2015-10-26 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:东吴基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一五年十月二十六日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据基金管理人2015年8月7日刊登的《东吴基金关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别及修订基金合同相应条款的公告》,“东吴新经济股票型证券投资基金”自2015年8月7日起更名为“东吴新经济混合型证券投资基金”,基金类别“股票型基金”变更为“混合型基金”。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:比较基准=75%*沪深300指数+25%*中证全债指数。(该基金原业绩比较基准“75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数”自2015年9月28日变更为“75%*沪深300指数+25%*中证全债指数”)

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:比较基准=75%*沪深300指数+25%*中证全债指数。(该基金原业绩比较基准“75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数”自2015年9月28日变更为“75%*沪深300指数+25%*中证全债指数”)

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、此处的任职日期为公司对外公告之日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的规定及其他有关法律规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定,严格执行公司公平交易管理制度,加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析,确保公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  市场在过去的一个季度里呈现了暴跌的格局。上证综指最终下跌29%,创业板下跌28%。互联网金融、互联网医疗为代表的成长股领跌,去杠杆带来的暴跌成为三季度的主旋律。

  期间东吴新经济基金重点布局了移动营销、物联网、航空和国企改革板块,7月随着大盘大幅回调,东吴新经济基金进行了一定幅度的减仓,避免了一定的损失,但从事后看减仓幅度仍然偏小,导致净值出现较大幅度回撤。从9月下旬开始,东吴新经济基金开始提升仓位。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末,本基金份额净值为1.392元,累计净值1.392元;本报告期份额净值增长率-22.88%,同期业绩比较基准收益率为-20.90%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望四季度,我们认为股市将迎来一波超跌反弹,主要原因在于短期利空因素的逐步解除:1)配资的清理主要在9月底之前完成,对股市的实质影响和投资者的心理影响都趋于减弱;2)美国经济数据低于预期导致美联储延迟加息预期强烈;3)人民币汇率趋于稳定暂时缓解人民币贬值预期。短期利空因素消除加上股市经过连续四个月的大幅调整后,将迎来超跌反弹,进行自我修复。

  但从中期角度看,经过这轮反弹后,股市仍有夯实底部的需求,偏弱的经济环境和较高的成长股估值限制了反弹的高度,因此这波反弹后,股指将大概率回到3000点附近进行整固。

  从操作角度看,随着外围市场的企稳回暖、国内汇率不确定性消除,市场情绪在缓慢改善,风险偏好可能回升。综合来看,市场反弹趋势已逐渐形成,但是反弹之路不会一帆风顺。东吴新经济基金将主要把握基本面向上的行业和三季报业绩超预期个股的投资机会,同时关注“十三五规划”带来的潜在主题性机会。

  4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  本基金本报告期内,未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  5.10.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.11.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.11.3 其他资产构成

  ■

  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务份额;

  2、如果本报告期间发生转换出业务,则总赎回份额中包含该业务份额。

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  基金管理人未持有本基金份额。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本报告期间无基金管理人运用固有资金投资本基金情况。

  §8 影响投资者决策的其他重要信息

  无。

  §9 备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准东吴新经济混合型证券投资基金设立的文件;

  2、《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》;

  3、《东吴新经济混合型证券投资基金托管协议》;

  4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

  5、报告期内东吴新经济混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。

  9.2 存放地点

  基金管理人处、基金托管人处。

  9.3 查阅方式

  投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。

  网站:http://www.scfund.com.cn

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。

  客户服务中心电话 (021)50509666;400-821-0588。

  东吴基金管理有限公司

  2015年10月26日

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