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博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2015第三季度报告

2015-10-26 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:博时基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一五年十月二十六日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  2.1基金产品概况

  ■

  2.1.1目标基金基本情况

  ■

  2.1.2目标基金产品说明

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  2015年3季度,宏观经济数据仍在底部震荡,PMI小幅下行,地产销量延续回暖趋势,但电力等工业品价格仍在下降通道。从流动性方面来看,前三季度货币政策持续宽松,央行进行多次降准降息操作。7月份以来,尽管在救市之后指数出现了一波反弹,但受监管层监管升级、人民币汇率风险的影响,市场进行加速去杠杆的过程,市场指数又进入明显的快速下行空间,钢铁、采掘、非银、有色等周期行业股票跌幅较大,而银行、医药、食品等行业跌幅较小。整个3季度市场呈现缩量宽幅震荡下行的态势。

  本基金主要投资于上证资源交易型开放式指数证券投资基金,以期获得和跟踪标的指数所表征的市场平均水平的收益。在报告期内,本基金严格按照基金合同,以不低于基金资产净值90%的资产都投资于上证资源交易型开放式指数证券投资基金,保证投资收益紧贴标的指数;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2015年9月30日,本基金份额净值为0.6275元,累计份额净值为0.6275元,报告期内净值增长率为-37.67%,同期业绩基准涨幅为-36.64%。

  4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2015年4季度,从宏观经济角度来看,经济已进入寻底阶段,未来有望逐步实现企稳。预计人民币汇率水平会阶段性稳住,财政政策将继续发力,以降低经济系统性风险。海外方面,美联储仍有预期在年内启动加息,届时国内资金或将面临外流压力,因而四季度货币政策仍会保持宽松。股票市场在经历了两轮大跌之后,其下行风险也愈来愈小,四季度股市宽幅震荡的概率较大。有业绩支撑的大盘蓝筹股以及绩优成长股仍然具备投资价值。

  在投资策略上,上证资源ETF联接基金作为一只被动的指数基金,我们会以最小化跟踪误差为目标,通过投资于上证资源ETF紧密跟踪上证资源指数。同时我们仍然看好中国长期的经济增长,希望通过上证资源ETF联接基金为投资人提供分享中国长期经济增长的机会。

  4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  本基金在本报告期内,于2015年8月18日至2015年9月30日出现了连续20个工作日资产净值低于五千万元的情形。

  §5 投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2期末投资目标基金明细

  ■

  5.3报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  5.12投资组合报告附注

  5.12.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.12.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.12.3其他各项资产构成

  ■

  5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末不存在流通受限的情况。

  5.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  基金管理人未持有本基金。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

  §8影响投资者决策的其他重要信息

  博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2015年9月30日,博时基金公司共管理七十一只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。博时基金资产管理净值总规模逾3010.43亿元人民币,其中公募基金资产规模逾1,427.53亿元人民币,累计分红超过670.72亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

  1、基金业绩

  根据银河证券基金研究中心统计,指数股票型基金中,截至9月30日,博时裕富沪深300基金及博时深证基本面200ETF今年以来净值增长率在172只标准型股票基金中分别排名前1/2;混合基金-偏股型基金中,博时创业成长混合基金、博时卓越品牌混合(LOF)、博时医疗保健行业混合基金今年以来净值增长率在360只混合偏股基金中排名前1/2;混合基金-灵活配置型基金中,博时灵活配置混合基金今年以来收益率在103只同类基金中排名前1/2。

  固定收益方面,博时安丰18个月定期开放债券LOF今年以来在15只同类封闭普通股票型基金中排名第一。在长期标准债券基金A类中,博时双月薪定期支付债券今年以来收益率在同类68只排名前1/10,博时岁岁增利一年定期开放债券、博时月月薪定期支付债券排名前1/3,博时信用债纯债A、博时安心收益定期开放债券A以及博时优势收益信用债债券基金排名前1/2;在长期标准债券基金B/C类中,博时安心收益定期开放债券C类今年以来收益率在同类47只中排名前1/3;普通债券型基金中,博时稳定价值债券A类和B类在同类88只一级A类和51只一级B类中,今年以来收益率都排名前1/5;可转债基金中,博时转债增强A今年以来收益率在同类15只排名前1/2;指数债券型中,博时上证企债30ETF在同类18只中排名前1/3;货币市场基金里,博时现金宝货币A类在同类150只中排名前1/2。

  2、其他大事件

  2015年8月3日,博时基金经理过钧和张溪冈,荣获证券时报颁发的英华奖;同时,过钧获得证券时报评选的三年期和五年期固定收益类-最佳基金经理,张溪冈获得证券时报评选的三年期海外投资-最佳基金经理。

  §9备查文件目录

  9.1备查文件目录

  9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金设立的文件

  9.1.2《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金基金联接基金合同》

  9.1.3《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

  9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

  9.1.5博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金各年度审计报告正本

  9.1.6报告期内博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金在指定报刊上各项公告的原稿

  9.2存放地点

  基金管理人、基金托管人处

  9.3查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

  博时一线通:95105568(免长途话费)

  博时基金管理有限公司

  二〇一五年十月二十六日

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