证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  本报告经公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第五次会议审议通过。所有董事及监事均出席了会议，未有董事、监事对本报告提出异议。

  本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

  公司负责人刘建武、主管会计工作负责人祝健及会计机构负责人(会计主管人员)何峻声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  √ 是 □ 否

  ■

  截止披露前一交易日的公司总股本：

  ■

  本公司执行财政部新颁布或修订的企业会计准则，对于因执行新会计准则涉及会计政策变更的事项，已采用追溯调整法调整了本财务报表上年同期对比数，并重述了可比期间的财务报表。

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、资产负债表项目

  单位：人民币元

  ■

  2、利润表项目

  单位：人民币元

  ■

  3、现金流量表项目

  单位：人民币元

  ■

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  公司向合格投资者公开发行面值总额不超过40亿元的公司债券，已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1938号文核准。公司于2015年9月22日起发行,其中品种一：三年期发行规模14.30亿元，票面利率4.00%；品种二：五年期发行规模25.70亿元，票面利率4.08%。本次债券发行工作已于2015年9月24日结束，实际发行规模为人民币40亿元。

  ■

  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  附1：《关于避免同业竞争的承诺》1、截止本承诺出具之日，本公司及本公司控制的其他企业未从事与西部证券及其控股子公司主营业务构成实质竞争的业务。2、自本承诺函出具之日起，本公司及本公司控制下的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与上市公司目前或将来相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害上市公司利益的其他竞争行为;本公司承诺不为本公司或者其他自然人或法人谋取属于上市公司的商业机会，自营或者为他人经营与上市公司同类业务。

  3、如上市公司进一步拓展其业务范围，本公司及本公司拥有控制权的其他企业将不与上市公司的业务相竞争;可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的，本公司及本公司控制的其他企业将按照以下方式之一退出与上市公司的竞争:(1)停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务; (2)将相竞争的业务纳入上市公司经营;(3)将相竞争的业务转让给无关联的第三方。4、如违反上述承诺，本公司愿意承担由此产生的全部责任，赔偿或补偿由此给上市公司造成的损失。

  附2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则（西部证券上市后适用）等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。

  四、对2015年度经营业绩的预计

  公司经营状况及各业务盈利情况与证券市场密切相关，存在经营业绩随市场周期性变化发生大幅波动的可能，从而产生业绩预告信息披露不准确、对投资者造成误导的风险，公司无法对2015年度经营业绩进行预计。

  五、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  六、持有其他上市公司股权情况的说明

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  七、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  西部证券股份有限公司

  法定代表人： 刘建武

  2015年10月27日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-109

  西部证券股份有限公司

  第四届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月15日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第十次会议的通知及议案等资料。2015年10月27日，本次会议在陕西省西安市芳林苑酒店以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、审议通过了《公司2015年第三季度报告》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  2、审议通过了《公司十三五发展规划（2016-2020年）的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  3、审议通过了《公司自营投资与交易业务发展规划（2016-2018年）的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  4、审议通过了《公司客户资产管理业务发展规划（2016-2018年）的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  5、审议通过了《开展黄金现货合约自营和黄金等贵金属现货合约代理的提案》。

  表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司董事会

  2015年10月27日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2015-108

  西部证券股份有限公司

  第四届监事会第五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、 监事会会议召开情况

  公司于2015年10月16日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第五次会议的通知及议案等资料。2015年10月27日，会议在陕西省西安市芳林苑酒店以现场会议结合通讯表决的方式召开。

  西部证券股份有限公司第四届监事会第五次会议应到监事7名，实到7名，会议由监事会主席王尚敢先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、 监事会会议审议情况

  会议审议通过了《公司2015年第三季度报告》。监事会认为：公司2015年第三季度报告的编制审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  西部证券股份有限公司监事会

  2015年10月27日