证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

  1.3 公司负责人顾利荣、主管会计工作负责人吕妙月及会计机构负责人（会计主管人员）陶小虎保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 本公司第三季度报告未经审计。

  二、公司主要财务数据和股东变化

  2.1 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

  □适用 √不适用

  三、重要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ■

  ■

  3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  1.拟非公开发行股票事项

  2015年3月25日，公司筹划重大事项，为保证公平信息披露，避免股价异常波动，公司发布《浙江升华拜克生物股份有限公司重大事项停牌公告》，进行停牌。

  2015年4月8日，公司明确重大事项为非公开发行股票事项，该事项可能涉及公司实际控制人变更，公司对发行对象、发行价格、发行方式等进行论证，并与部分交易对手就具体交易方案进行商业谈判等，组织中介机构进行初步尽调，2015年4月8日公司发布《浙江升华拜克生物股份有限公司关于筹划非公开发行股票事项继续停牌公告》，对该事项进行披露。

  2015年4月16日，公司确定本次非公开发行方案为募集资金总额预计不超过25亿元，拟用于项目投资及补充流动资金。公司董事、监事及高级管理人员开始对募投项目可行性进行分析，并与交易对手就募投项目部分合作项目进行商业谈判，同时与发行对象进行谈判，就总体方案达成初步共识。

  2015年4月16日公司发布《浙江升华拜克生物股份有限公司关于筹划非公开发行股票事项延期复牌公告》。

  2015年5月6日，公司募投方案初步定为拟以募集资金投资农业互联网金融市场，拟与我国供销系统国有龙头企业合作，以互联网为基础，开展农业信贷、租赁及其他相关金融服务，公司拟设立或收购电子商务公司、第三方支付公司及其他金融增值服务资产。

  2015年5月6日公司发布《浙江升华拜克生物股份有限公司关于筹划非公开发行股票事项进展暨延期复牌公告》，对募投项目初步方案进行了公告。此后，直至2015年7月9日，公司每周发布《浙江升华拜克生物股份有限公司关于筹划非公开发行股票事项进展公告》，对非公开发行事项进展持续进行了披露。

  2015年7月16日，公司通过市场调研、与中介机构进行讨论了解初步尽调情况，对非公开发行股票事项可行性进行充分论证后，认为公司本次非公开发行股票具有不确定性，公司决定终止筹划本次非公开发行股票事项后，并拟筹划重大资产重组事项。

  2015年7月16日公司发布《浙江升华拜克生物股份有限公司关于拟终止筹划非公开发行股票事项暨拟筹划重大资产重组事项的提示性公告》，对非公开发行事项进展进行了披露。

  2015年7月21日，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于终止筹划非公开发行股票事项的议案》，同意公司终止筹划本次非公开发行股票事项。

  2. 重大资产重组事项

  因筹划重大资产重组事项，公司股票自2015年7月22日起停牌。停牌期间，公司积极推动涉及本次重大资产重组的各项工作。同时，公司根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。

  2015年8月21日，公司发布《重大资产重组继续停牌公告》，公司股票自2015年8月21日起继续停牌。2015年9月19日，公司发布《重大资产重组继续停牌公告》，公司股票自2015年9月21日起继续停牌不超过1个月。

  2015年10月19日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于<浙江升华拜克生物股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并披露了相关公告。根据中国证券监督管理委员会《〈上市

  公司重大资产重组管理办法〉实施过渡期后的后续监管安排》的通知，公司披露本次重大资产重组相关文件后，上海证券交易所需对公司本次重大资产重组相关文件进行事后审核。目前，相关事项仍处于审核过程中，公司股票于2015年10月28日开市起继续停牌， 待取得上海证券交易所事后审核意见，且公司予以回复后另行披露停复牌事项。

  3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  公司控股股东及实际控制人沈培今严格履行如下承诺：沈培今作为升华拜克控股股东及实际控制人期间保证升华拜克具备独立经营能力，拥有独立的采购、生产、销售体系，拥有独立的知识产权，拥有独立法人地位，继续保持管理机构、资产、人员、生产经营、财务等独立或完整。本人承诺不直接或间接经营任何与升华拜克及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与升华拜克生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

  √适用 □不适用

  经公司财务部门初步测算，预计公司2015年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期上升50%以上。2014年度归属于上市公司股东的净利润：8290.53万元。业绩变动的原因主要系公司联营企业青岛易邦生物工程有限公司和财通基金管理有限公司净利润增加所致。其中，财通基金管理有限公司资产管理规模同比上升，营业收入、净利润预计同比增长；青岛易邦生物工程有限公司继续加强高端产品市场推广，集团客户占有率进一步提高，营业收入、净利润预计同比增加。

  公司名称:浙江升华拜克生物股份有限公司

  法定代表人:顾利荣

  日期:2015-10-27

  股票代码：600226 股票简称：升华拜克 编号：2015-094

  债券代码：122254 债券简称：12拜克01

  浙江升华拜克生物股份有限公司

  重大资产重组进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  浙江升华拜克生物股份有限公司(以下简称“公司”)因筹划重大资产重组事项，公司股票自2015年7月22日起停牌。2015年8月21日，公司发布《重大资产重组继续停牌公告》，公司股票自2015年8月21日起继续停牌。2015年9月19日，公司发布《重大资产重组继续停牌公告》，公司股票自2015年9月21日起继续停牌不超过1个月。停牌期间，公司每5个交易日发布了重大资产重组进展情况。

  2015年10月19日，公司召开了第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<浙江升华拜克生物股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并披露了相关公告。

  根据中国证券监督管理委员会《〈上市公司重大资产重组管理办法〉实施过渡期后的后续监管安排》的通知等相关文件要求，上海证券交易所需对公司本次重大资产重组相关文件进行事后审核。目前，相关事项仍处于审核过程中，公司股票于2015年10月28日开市起继续停牌， 待取得上海证券交易所事后审核意见，且公司予以回复后另行披露停复牌事项。

  公司指定的信息披露报刊为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。

  特此公告。

  浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

  2015年10月28日