证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人刘晓疆、主管会计工作负责人姚炯及会计机构负责人（会计主管人员）沙澄波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  １、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  ２、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  报告期内，公司严格按照董事会年初制订的经营计划推进各项工作，加快推进柴油发动机国产化进程，同时积极关注高性能柴油发动机及新能源动力领域上下游的投资机会。公司前三季度主要工作进展如下：

  １、柴油发动机国产化方面：报告期内，公司积极应对国家政策的大幅变动，及时调整了研发计划，积极推进符合国五排放标准的柴油发动机研发工作。由于新款柴油发动机的开发周期、检测周期、客户搭载周期均相对较长，为提升国产化效率，公司成立了ＯＴＴ运营管理团队，进一步提高了中奥双方沟通效率，推进Ｍ１２ ＣＲ ＨＤ／Ｍ１４ ＣＲ ＰＣ国产化开发、Ｍ１２ ＣＲ ＨＤ／Ｍ１４ＣＲ ＰＣ产品开发、Ｍ１２ ＣＲ增程器系统集成开发、Ｍ１４ ＣＲ ＰＣ整车匹配开发等项目，争取在２０１６年陆续提供符合欧五排放标准的国产化样机。

  为尽快取得正式订单，首先，公司加快市场拓展步伐，积极拜访潜在客户和参与相关展会，包括军品市场和民品市场；其次，为满足研发柴油发动机的技术需求，公司不断提升自身研发实力，加强中奥双方技术的交流，同时努力寻求与国内知名科研院所的战略合作；再者，公司积极与搭载测试阶段的客户保持沟通，根据客户要求不断进行调整和优化。截至目前，客户反馈结果良好；最后，公司在研发和搭载工作顺利推进的基础上，着重推进一期一段（改）项目建设，包括设备的引进和生产线的优化，提升了公司研发、生产和检测能力。

  公司收到国家发展改革委员会《关于斯太尔动力（常州）发动机有限公司柴油发动机项目核准的批复》后，将积极推进一期一段（改）项目，适时启动一期二段项目，以期通过引进研发、加工、检测及生产设备，扩充各领域的专业人才等途径，尽快形成年产１１万台柴油发动机的生产能力。

  ２、奥地利斯太尔方面：在募集资金增资款到位后，奥地利斯太尔根据募集资金预算表，建成了占地３，３８０平方米的办公楼，包括生产及测试区、货物装卸区、通道及配料区、仓储区等区域，并引进了相关先进的研发检测台架、生产设备，在研发能力提升、生产能力扩充、规范化运作、团队建设等方面均取得显著成效，满足了奥地利斯太尔不断增长的订单需求。

  ３、碳酸锂方面：为响应国家对大力发展新能源产业的号召，顺应全球新能源汽车发展趋势，满足快速增长的锂电池用碳酸锂市场需求，报告期内公司对青海恒信融锂业科技有限公司（以下简称“恒信融锂业”）进行了增资并实现控股（占５１％股权）。２０１５年７月，由于试生产线生产的碳酸锂成品达到电池级碳酸锂标准，公司向恒信融锂业支付第二期增资款９，３００万元。增资款到位后，恒信融锂业便开始了年产１．８万吨碳酸锂的项目建设，预计２０１６年建成并投产。

  截至目前，恒信融锂业试生产线运营、基础建设、运营管理等各方面均取得了阶段性进展。凭借试生产线小批量生产成品的工艺优势、成本优势、质量优势，恒信融锂业已与意向客户进行接触，开始为２０１６年的碳酸锂量产做铺垫。

  ４、资本运作方面：２０１５年５月，公司成功剥离了传统车桥业务，有利于公司集中资金优势，关注高性能柴油发动机机及新能源动力领域。２０１５年７月，为整合公司上下游产业资源，进一步增强公司盈利能力，公司全资子公司斯太尔动力（江苏）投资有限公司拟收购国内一家发动机关键零部件企业５１％以上股权，但由于双方未能就交易对价及具体支付细节等方面达成一致，公司综合考虑宏观形势变化、收购成本及收购风险等因素，从保护公司及全体股东利益出发，经双方协商一致，决定终止实施该重组事项，详细内容请查阅公司披露的《关于终止筹划重大资产重组事项的公告》。

  ■

  三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  四、对２０１５年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期未持有其他上市公司股权。

  七、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  证券代码:000760 证券简称:斯太尔 公告编号:2015-081

  斯太尔动力股份有限公司

  第八届董事会第三十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  斯太尔动力股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年10月16日以电子、书面及传真方式向全体董事、监事及高级管理人员发出了第八届董事会第三十二次会议的通知。本次会议于2015年10月26日,在公司会议室以现场和通讯结合方式召开。本次董事会应出席会议的董事人数9人,实际出席会议的董事人数9人。会议由董事长刘晓疆先生主持,公司监事及高级管理人员列席会议。

  本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议通过了《2015年第三季度报告全文及正文》

  审议结果:9票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过。

  2、审议通过了《关于董事会换届选举的议案》

  公司八届董事会已届满,经控股股东和董事会提名委员会提名,董事会拟推举刘晓疆先生、吴晓白先生、冯文杰先生、邹书航先生、李晓振先生、孙琛先生、胡道琴女士、吴振平先生、孙钢宏先生为公司第九届董事会董事(其中胡道琴女士、吴振平先生、孙钢宏先生为独立董事候选人)。上述董事及独立董事候选人简历见附件。

  公司独立董事已发表了同意的独立意见,该议案尚需提交2015年第二次临时股东大会进行审议。根据相关规定,上述独立董事候选人尚需报经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交2015年第二次临时股东大会审议。届时,股东大会将对公司第九届董事会董事候选人采取累计投票制逐项审议。

  具体审议结果如下:

  (1)提名刘晓疆先生为公司第九届董事会董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (2)提名吴晓白先生为公司第九届董事会董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (3)提名冯文杰先生为公司第九届董事会董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (4)提名邹书航先生为公司第九届董事会董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (5)提名李晓振先生为公司第九届董事会董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (6)提名孙琛先生为公司第九届董事会董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (7)提名胡道琴女士为公司第九届董事会独立董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (8)提名吴振平先生为公司第九届董事会独立董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  (9)提名孙钢宏先生为公司第九届董事会独立董事候选人

  审议结果:同意9票同意,反对0票,弃权0票。

  三、审议通过了《关于修订<斯太尔动力股份有限公司募集资金管理办法>的议案》

  审议结果:9票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过。

  该议案尚需提交股东大会审议。

  四、审议通过了《关于召开公司2015年第二次临时股东大会的议案》

  审议结果:9票赞成,0票反对,0票弃权,审议通过。

  董事会同意将《关于董事会换届选举的议案》、《关于监事会换届选举的议案》、《关于修订<斯太尔动力股份有限公司募集资金管理办法>的议案》等3项议案提交2015年第二次临时股东大会审议。2015年第二次临时股东大会召开的时间、地点等事项,公司董事会将另行发出通知。

  三、备查文件

  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议;

  2、经独立董事签字的独立董事意见。

  斯太尔动力股份有限公司董事会

  2015年10月28日

  附件:

  刘晓疆,男,1967年出生,现担任斯太尔动力股份有限公司董事长。

  吴晓白,男,高级经济师,美国爱荷华大学EMBA。历任江阴市经委副主任、团市委副书记、市委常委,江阴棉纺织厂党委书记,江阴市科委主任,江阴钢厂厂长,江阴兴澄钢铁有限公司总经理,江阴兴澄冶金股份有限公司董事长,江苏兴澄集团有限公司董事长。现任斯太尔动力股份有限公司董事兼总经理。

  冯文杰,男,1966年出生,本科学历,工程师。2005年3月至今任山东英达钢结构有限公司董事长。

  邹书航,男,1973年出生,本科学历,工程师。历任胜利油田胜建集团项目经理,山东英达钢结构有限公司项目经理、副总经理。现任山东英达钢结构有限公司总经理。

  李晓振,男,1981年出生,本科学历。历任东营军泰化工厂业务部副经理、业务部经理,2011年至今担任山东英达钢结构有限公司监事。

  孙琛,男,1984年出生,本科学历,共产党员,具备上市公司董事会秘书资格。历任瑞茂通供应链管理股份有限公司办公室主任、财务处处长、证券事务代表。现任斯太尔动力股份有限公司董事会秘书。

  胡道琴,女,1975年出生,中国注册会计师,MBA。历任北京兴洲会计师事务所项目经理、中兴华富华会计师事务所业务总审。现任中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人、斯太尔动力股份有限公司独立董事。

  吴振平,男,1968年出生,中共党员,法学硕士,副教授,具备独立董事资格。历任内蒙古大学法律系副主任、法学院副院长、北京市普华律师事务所合伙人、中国法学会民法学经济法学研究会理事、北京市神远律师事务所主任、北京市律师协会企业并购与重组专业委员会委员等。2010年至今,担任北京市金励律师事务所主任。

  孙钢宏,男,1969年出生,中共党员,法学硕士,律师、注册房地产评估师,具备独立董事资格。历任北京德恒律师事务所律师、合伙人、全球合伙人,北京仲裁委员会仲裁员、北京土地整理储备中心评标委员。现任北京德恒律师事务所执行主任、云南城投置业股份有限公司独立董事。

  上述9名董事候选人目前均未持有公司股份,亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码:000760 证券简称:斯太尔 公告编号:2015-082

  斯太尔动力股份有限公司

  第八届监事会第十八次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  斯太尔动力股份有限公司第八届监事会第十八次会议于2015年10月26日以现场和通讯结合方式召开。本次会议通知已于2015年10月16日以电子、书面及传真方式通知各监事。会议由监事会主席高立用先生主持,应参加本次会议的监事为5名,实际参加会议的监事为5名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,会议合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  1、审议通过了《2015年第三季度报告全文及正文》

  审议结果:5票同意,0票反对,0票弃权,通过该议案。

  监事会认为:公司2015年第三季度报告真实、客观、准确地反映了公司2015年前三季度的财务状况、经营成果和现金流量,对公司2015年第三季度报告无异议。

  2、审议通过了《关于监事会换届选举的议案》

  公司八届监事会已届满,根据《公司法》和《公司章程》等文件的规定,公司监事会一致推举高立用先生、王茜女士、陈序才先生为公司第九届监事会非职工监事候选人(候选人简历见附件)。具体表决结果如下:

  (1)提名高立用先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人

  审议结果:5票同意,0票反对,0票弃权

  (2)提名王茜女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人

  审议结果:5票同意,0票反对,0票弃权

  (3)提名陈序才先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人

  审议结果:5票同意,0票反对,0票弃权

  本次决议通过的监事候选人尚需提交公司2015年第二次临时股东大会审议并选举产生,届时股东大会将采取累积投票制的方式进行表决。

  三、备查文件

  1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议;

  2、深交所要求的其他文件。

  斯太尔动力股份有限公司监事会

  2015年10月28日

  附件:

  高立用,男,1982年出生,中共共产党员,本科学历。历任山东英达钢结构有限公司监事、主管会计、财务部副部长。现任山东英达钢结构有限公司财务部部长、斯太尔动力股份有限公司监事会主席。

  王茜,女,1985年出生,历任山东英达钢结构有限公司办公室副主任。现任山东英达钢结构有限公司办公室主任。

  陈序才,男,1962年出生,大专学历。历任山东龙发环保科技有限公司财务副经理,2011年11月至今任山东英达钢结构有限公司财务部副经理。

  上述3名监事候选人目前均未持有公司股份,亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码:000760 证券简称:斯太尔 公告编号:2015-083

  斯太尔动力股份有限

  公司复牌公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2015年10月15日,斯太尔动力股份有限公司(以下简称“公司”)在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露了《2015年前三季度业绩预告》,由于将控股股东业绩补偿款计入损益,2015 年1-9月归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比同向大幅上升,归属于上市公司股东的净利润约2,100万元。2015年10月16日,公司收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对斯太尔动力股份有限公司的关注函》(公司部关注函【2015】第415号)(以下简称“关注函”),深圳证券交易所要求公司确认控股股东2014年业绩补偿款的账务处理事项。

  经与相关部门初步沟通后,基于谨慎性原则,公司对2015年前三季度业绩进行了修正,将控股股东2014年业绩补偿款计入资本公积。修正后的2015年前三季度业绩为亏损98,436,695.92元,其中发动机业务板块亏损99,697,996.02元、车桥业务板块亏损7,611,269.67元、碳酸锂板块亏损3,823,045.91元、处置车桥业务收益10,324,717.34元,具体内容请查阅公司在指定媒体披露的2015年第三季度报告全文与正文。

  经公司申请,公司股票将于2015年10月28日(星期三)上午开市起复牌。

  特此公告

  斯太尔动力股份有限公司董事会

  2015年10月28日