证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人徐兵、主管会计工作负责人张浩及会计机构负责人(会计主管人员)顾红敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、其他应收款较年初上升了37.55%，主要为本期子公司金智信息投标保证金增加及发生非同一控制下企业合并---领步科技影响；

  2、存货较年初上升了34.41%，主要为本期待执行合同的备货增加及发生非同一控制下企业合并---领步科技影响；

  3、划分为持有待售资产较年初下降了100%，主要为本期完成江苏银行剩余1,300万股股权转让的影响；

  4、其他流动资产较年初增加4,202万元，主要为本期未抵扣进项税所致；

  5、长期股权投资较年初上升了49.25%，主要为本期对联营公司金智视讯增资影响；

  6、在建工程较年初上升了1,139.17%，主要为本期子公司乾新能源老君庙风电场一期项目建设及E座生产调试中心建设所致；

  7、商誉较年初上升了63.20%，主要为本期Wiscom Investment收购Bul-Group 2000 LTD 100%的股权及发生非同一控制下企业合并---领步科技影响；

  8、递延所得税资产较年初上升76.29%，主要为本期发生非同一控制下企业合并---领步科技影响；

  9、资产总计较年初上升37.65%，主要为本期在建工程增加及流动资产增加影响；

  10、应付账款较年初上升31.21%，主要为本期经营性待支付货款增加及发生非同一控制下企业合并---领步科技影响；

  11、应交税费较年初下降了61.62%，主要为本期缴纳各项税费影响；

  12、其他应付款较年初上升了206.46%，主要为本期发生非同一控制下企业合并---领步科技影响；

  13、长期借款较年初上升了1,069.14%,主要为本期子公司Wiscom Investment新增长期借款和子公司乾新能源新增项目长期借款影响；

  14、资本公积较年初上升了153.31%，主要为本期非公开发行股份导致股本溢价增加和股权激励费用增加影响；

  15、归属于母公司所有者权益合计较年初上升39.39%，主要为本期非公开发行股份导致所有者权益增加影响；

  16、投资收益较上年同期增加1,197.27%，主要为本期处置所持有江苏银行股权及紫金信托分红影响；

  17、营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润分别较上年同期较上年同期增加168.55%、88.16%、89.96%，主要为本期处置剩余江苏银行股权的投资收益增加及本期经营性的利润增加影响；

  18、所得税费用较上年同期增加161.44%，主要为本期应税利润增加影响；

  19、支付的各项税费较上年同期增加68.32%，主要为本期缴纳各项税费影响；

  20、收回投资收到的现金较上年同期增加722.97%，主要为本期收到江苏银行股权转让款影响；

  21、取得投资收益收到的现金较上年同期增加87.40%，主要为本期紫金信托分红较上年同期增加影响；

  22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加1,971.03%，主要为本期子公司乾新能源老君庙风电场建设及E座生产调试中心建设影响；

  23、投资支付的现金较上年同期增加1,238.74%，主要为本期子公司乾华科技进行国债逆回购影响；

  24、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少5,043.56%，主要为本期子公司乾新能源老君庙风电场一期项目建设及E座生产调试中心支付现金增加影响；

  25、吸收投资收到的现金较上年同期增加506.40%，主要为本期公司2014年度非公开发行股份募集资金到位影响；

  26、取得借款收到的现金较上年同期增加101.97%，主要为本期子公司Wiscom Investment和乾新能源新增项目长期借款影响；

  27、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,136.02%，主要为本期公司2014年度非公开发行股份募集资金到位和乾新能源新增长期借款影响；

  28、汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期上升了79.08%，主要为保加利亚相关子公司外币汇率波动影响。

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、关于公司股权激励的实施情况

  根据公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》、《首期股票期权激励计划实施考核办法》及相关法律法规的有关规定，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，认定公司首期股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已经满足，第二个行权期共有134名激励对象达到行权条件可行权，可行权的股票期权为540.05万份，行权价格为7.36元/份；公司采用自主行权模式，首期股票期权激励计划第二个行权期为：2015年7月10日至2016年7月9日，因公司筹划非公开发行股票增资中国金融租赁有限公司的重大事项，激励对象本期行权的起始时间实际为2015年10月12日。截止本报告披露日，公司第二个行权期已行权的股票期权共计366.925万股，相应增加公司总股本。

  2015年1-9月，公司股权激励的期权成本计入财务报表管理费用512.56万元。

  2、关于新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW）项目的进展情况

  经公司第五届董事会第十四次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过，公司于2014年11月正式开工建设新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW）项目。该项目由公司控股子公司木垒县乾新能源开发有限公司承建，项目计划总投资额40,844.17万元，截止2015年9月30日，已累计投入金额33,053.30万元，预计将于2015年11月上旬建设完成并正式并网运行。

  3、关于公司非公开发行股票增资中国金融租赁有限公司事项的进展情况

  公司因筹划非公开发行股票增资中国金融租赁有限公司（以下简称“中金租”）事项，公司股票于2015年7月7日开市起停牌。停牌期间，公司积极推进本次重大事项的各项相关工作，在公司及相关各方的积极努力下，该重大事项已取得实质性进展，确定拟通过非公开发行股票的方式募集资金不超过人民币18亿元，募集资金用于参与中金租的增资扩股事宜，公司向中金租增资后将获得其20%的股权，公司已于2015年10月8日将本次重大事项的基本情况及进展情况进行阶段性详细披露，公司股票同时于2015年10月8日开市起复牌。目前，上述重大事项的有关工作正在进一步推进中，具体增资扩股方案、非公开发行方案尚待确定，并尚待履行相关决策、批准程序，尚存在重大不确定性。

  公司上述重大事项及其他重大事项所涉相关公告如下：

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  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、对2015年度经营业绩的预计

  2015年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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  五、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期未持有其他上市公司股权。

  七、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  江苏金智科技股份有限公司

  法定代表人：徐兵

  2015年10月30日