证券时报多媒体数字报

  重要提示

  摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金（以下简称“本基金”）于２００４年２月３日经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００４］１１号文《关于同意巨田基础行业证券投资基金设立的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于２００４年３月２６日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  本基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议通过《修改基础行业定义并相应修改基金合同中投资比例和业绩比较基准及分红条款的议案》。基金份额持有人大会决议于２０１２年３月５日经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１２］２７７号文核准。本基金基金合同修改自２０１２年３月５日起生效。基金合同全文已登载于本基金管理人网站。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为２０１５年９月２６日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年９月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层０１－０４室

  办公地址：广东省深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层

  法定代表人：ＹＵ ＨＵＡ（于华）

  成立时间：２００３年３月１４日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］３３号

  注册资本：人民币２２，７５０万元

  联系人：赵婧

  联系电话：（０７５５）８８３１８８８３

  股权结构应为：华鑫证券有限责任公司（３９．５６０％）、摩根士丹利国际控股公司（３７．３６３％）、深圳市招融投资控股有限公司（１０．９８９％）、汉唐证券有限责任公司（６．５９３％）、深圳市中技实业（集团）有限公司（５．４９５％）。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分析师（ＣＦＡ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。

  俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。２０１４年５月至今任华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现任本公司副董事长。

  滕明芳先生，１９８４年毕业于上海市闸北区业余大学企业管理专业，１９９９年１０月毕业于亚洲（澳门）国际公开大学。曾先后担任安徽黄山查林场二连连长、上海手工业建材综合厂厂长、上海水仙电器股份有限企管办、计划科、财务科副科长、上海水仙能率有限公司（中日合资）财务部经理兼工会主席、上海水仙电器股份有限公司董事、副总、总会计师、上海广电集团有限公司财务部经理助理、上海广电股份有限公司副总会计师、上海广电电子股份有限公司总会计师。２０１１年１０月至今任华鑫证券有限责任公司财务总监，兼任华鑫证券投资有限公司总经理。现任本公司董事。

  陈如钢先生，中国人民大学市场营销学士。曾任中国农业银行上海信托投资公司副总工程师、华鑫证券有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。２０１１年１２月至今任华鑫证券有限责任公司副总裁兼信息技术部总经理，兼任华鑫期货有限公司董事。现任本公司董事。

  Ｅｄｍｏｎｄ Ｎ． Ｍｏｒｉａｒｔｙ先生，汉密尔顿学院学士，弗吉尼亚大学达顿商学院工商管理硕士。２０１１年３月起任摩根士丹利商业银行与房地产投资部主管。曾任摩根士丹利投资管理部首席运营官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主管、ＧＭＩ 资产配置与债务部主管、证券投资银行部总经理。现任本公司董事。

  张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。

  彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金融投资部主管、深圳经济特区证券公司资产管理部、友联资产管理公司执行董事、招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理。２０１２年４月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司董事。

  高潮生（Ｓｈｅｌｄｏｎ Ｇａｏ）先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资产管理（香港）公司总经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁，美国联博资产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。

  孙铮先生，上海财经大学经济学（会计学）博士。１９８３年２月至今在上海财经大学先后任职助教、讲师、副教授、教授，并先后担任会计学系副系主任、系主任、校长助理、副校长，现任上海财经大学商学院院长。兼任中国会计学会副会长；财政部中国会计准则委员会委员；国务院学位委员会学科评议组（工商管理学科）成员；全国会计专业学位研究生教育指导委员会副主任委员；全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员；澳大利亚注册会计师公会（ＣＰＡ Ａｕｓｔｒａｌｉａ）资深注册会计师、荣誉会员（ＦＣＰＡ）；上海汽车集团股份有限公司独立董事，苏州银行股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

  彭章键先生，中国人民大学法学学士。曾任职于海南省高级人民法院，广东信达律师事务所。２００８年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。

  苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。２００７年５月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。

  Ｐａｕｌ Ｍ． Ｔｈｅｉｌ先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士（ＭＢＡ）、法学院法律博士（ＪＤ）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。

  ２、监事会成员

  赵恒先生，西安大学计划统计学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事。２００８年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有限公司董事长。现任本公司监事长。

  蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（ＣＦＡ）。２０１１年１２月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上海分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。

  王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部高级经理。２００８年６月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。现任本公司监事。

  赵婧女士，英国雷丁大学学士，英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。２００７年加入本公司，现任本公司综合管理和人力资源部总监、职工监事。

  周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。２００４年加入本公司，历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监，现任本公司销售服务部总监、职工监事。

  周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司基金会计（高级经理）。２０１０年起加入本公司，曾任基金运营部副总监，现任本公司专户理财部副总监、职工监事。

  许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。２００５年加入本公司，历任基金运营部基金会计、监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监。

  徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。２０１２年加入本公司，现任本公司研究管理部研究员。

  ３、公司高管人员

  高潮生（Ｓｈｅｌｄｏｎ Ｇａｏ）先生，总经理，简历同上。

  孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。１８年证券基金行业从业经历。

  曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。２００９年４月加入本公司，现任本公司副总经理兼董事会秘书。

  高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学ＭＢＡ，清华大学五道口金融学院经济学博士。１５年证券基金行业工作经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市场部执行副总经理（主持工作），大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资部总监，中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际金融有限公司执行总经理。２０１４年２月加入本公司，现任本公司副总经理。

  李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生， １８年证券基金行业经历。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员，２００３年９月加入本公司，历任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。

  ４、本基金基金经理

  王增财先生，西南财经大学经济学硕士，８年证券基金行业从业经历。曾于２００３年８月至２００５年７月任职于中国水利水电第七工程局担任主办科员，２００７年１０月至２０１３年８月任职于平安证券资产管理事业部投资部，历任研究员、投资经理助理、投资经理，期间曾管理平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划。２０１３年９月加入本公司，２０１３年１０月起任本基金基金经理，２０１４年８月起担任摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理：管卫泽，于２００４年３月至２００５年３月管理本基金；陈守红，于２００５年４月至２００７年１０月管理本基金；廖京胜，于２００７年１１月至２００９年８月管理本基金；李君，于２００９年８月至２０１２年１月管理本基金；盛军锋，于２０１２年１月至２０１３年１０月管理本基金。

  ５、投资决策委员会成员

  主任委员： 高潮生（代理），本公司总经理

  副主任委员：周志超，基金投资部总监、基金经理；王大鹏，研究管理部总监、基金经理

  委 员：李轶，固定收益投资部总监、基金经理；胡明，交易管理部总监

  ６、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  １、基本情况

  名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”）

  住所：北京市西城区太平桥大街２５号、甲２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  成立时间：１９９２年８月１８日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：４０４．３４７９亿元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［２００２］７５号

  联系人：张建春

  电话：０１０－６３６３９１８０

  传真：０１０－６３６３９１３２

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ２、主要人员情况

  法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。

  行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副总经理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。

  曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。

  ３、基金托管业务经营情况

  截至２０１５年９月３０日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证１００指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本２号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深３００指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金，共４４只证券投资基金，托管基金资产规模９８８．０６亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、ＱＤＩＩ、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心

  办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层０１－０４室

  联系人：吴海灵

  电话：（０７５５）８８３１８８９８

  传真：（０７５５）８２９９０６３１

  全国统一客服电话：４００－８８８８－６６８

  （２）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１８号丰融国际大厦１００５室

  联系人：杨雪

  电话：（０１０）６６１５５５６８－６１００

  传真：（０１０）６６１５８１３５

  （３）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号恒生银行大厦４５楼０１１－１１１单元

  联系人：栾倩

  电话：（０２１）６３３４３３１１－２１００

  传真：（０２１）６３３４３９８８

  （４）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统

  交易系统网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ

  目前支持的网上直销银行卡：中国银行卡、农业银行卡、工商银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、光大银行卡、中信银行卡、兴业银行卡、上海浦东发展银行卡、广发银行卡、民生银行卡、平安银行卡、中国邮政储蓄银行卡、南京银行卡、金华银行卡、上海农村商业银行卡、长沙银行卡。以上银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。

  全国统一客服电话：４００－８８８８－６６８

  客户服务信箱：Ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过１００万元（含１００万元）人民币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。

  ２、销售机构

  （１）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号、甲２５号中国光大中心

  办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号Ａ座６层财富管理中心

  法定代表人：唐双宁

  联系电话：（０１０）６３６３９１８０

  客服电话：９５５９５

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （２）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

  办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  网址： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （５）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （７）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：洪崎

  联系人：王继伟

  联系电话：（０１０）５８５６０６６６

  客户服务电话： ９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人： 孙建一

  联系人：芮蕊

  联系电话：（０７５５）２５８７９７５６

  客户服务电话：９５５１１－３

  网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （９）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  客户服务电话：９５５２８

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）烟台银行股份有限公司

  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

  法定代表人：叶文君

  联系人：王淑华

  联系电话：０５３５－６６９９６６０

  客户服务电话：４００８－３１１－７７７

  网址： ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

  （１１）河北银行股份有限公司

  注册地址：石家庄市平安北大街２８号

  办公地址：石家庄市平安北大街２８号

  法定代表人： 乔志强

  客户服务电话：４００－６１２－９９９９

  网址： ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１２）哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法定代表人：郭志文

  客户服务电话：９５５３７、４００－６０－９５５３７

  网址： ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：俞洋

  联系人：陈敏

  联系电话：（０２１）６４３３９０００－８０７

  客户服务电话：（０２１）３２１０９９９９，（０２９）６８９１８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  联系电话：０１０－６０８３８８６９６

  客户服务电话：９５５５８

  网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１５）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  联系电话：（０１０）８５１３０５７７

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１６）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安？

  联系人：田薇

  电话：（０１０）６６５６８５３６

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：（０１０）６３０８１０００

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  网址： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１８）民生证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  法定代表人：余政

  联系人：赵明

  联系电话：（０１０）８５１２７６２２

  客户服务电话：４００６－１９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （１９）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１０楼

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  联系电话：（０２１）２３２１９０００

  客户服务电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２０）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  联系电话：（０２１）３８６７６１６１

  客户服务电话：４００－８８８８－６６６ ／ ９５５２１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２１）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  联系人：曹晔

  联系电话：（０２１）３３３８９８８８

  客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （２２）光大证券股份有限公司

  注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  联系电话：（０２１）２２１６９９９９

  客户服务电话：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２３）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  联系电话：（０２１）３８５６５７８５

  客户服务电话：４００－８８８８－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  联系电话：（０２７）６５７９９９９９

  客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２５）中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９楼

  法定代表人：许刚

  联系人：李丹

  联系电话：（０２１）２０３２８２１６

  客户服务电话：４００－６２０－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２６）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  联系电话：（０２１）６３３２５８８８

  客户服务电话：９５５０３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）湘财证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

  法定代表人：林俊波

  联系人：钟康莺

  联系电话：（０２１）６８６３４５１８

  客户服务电话：４００－８８８－１５５１

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （２８）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  联系电话：（０７５５）８２４９２１９３

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路１２８ 号

  办公地址：济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  联系人：王霖

  联系电话：（０５３１）６８８８９１５７

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：（０５３２）８５０２２３２６

  客户咨询电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （３１）山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  联系电话：（０３５１）８６８６６５９

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号财富大厦

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  联系电话：（０９３１）８７８４６５６

  客户服务电话：４００－６８９－８８８８

  网址： ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （３３）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  联系人：王一彦

  联系电话：（０２１）２０３３３３３３

  客户服务电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  联系电话：（０５１２）６５５８１１３６

  客户服务电话：４００８－６０１５５５

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：彭博

  联系电话：（０７３１）８５８３２３４３

  客户服务电话：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （３６）宏信证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市人民南路二段１８号川信大厦１０楼

  办公地址：四川省成都市人民南路二段１８号川信大厦１０楼

  法定代表人：吴玉明

  联系人：刘进海

  联系电话：０２８－８６１９９２７８

  客户服务电话：４００８－３６６－３６６

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｚｑ．ｃｎ

  （３７）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法人代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  联系电话：（０７５５）８２５５８３０５

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话：（０７５５）８２０２３４４２

  客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （３９）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  联系电话：（０７５５）８２９６０２２３

  客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：周杨

  联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：刘阳

  联系电话：０７５５－８３５１６２８９

  客户服务电话：４００－６６６６－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （４２）万和证券有限责任公司

  注册地址：海南省海口市南沙路４９号通讯广场二楼

  办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路１００２号宝安广场Ａ座２７楼

  法定代表人：朱治理

  联系人：周小钰

  联系电话：０７５５－８８６９４８８８－８５７

  客户服务电话：０７５５－２５１７０３３２

  网址：ｗｗｗ． ｖａｎｈｏ．ｃｎ

  （４３）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  联系电话：（０２０）８７５５５８８８

  客户服务电话：９５５７５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：（０５９１）８７３８３６２３

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

  网址： ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）东莞证券股份有限公司

  注册地址：广东省东莞市可园南路１号金源中心３０楼

  办公地址：广东省东莞市可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：苏卓仁

  联系电话：（０７６９）２２１１２０６２

  客户服务电话：９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  联系电话：（０１０）６６０４５５２９

  客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

  网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４７）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：梁檐

  联系电话：０２１－２０８３５７８９

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  网址： ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （４８）深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：汤素娅

  联系电话：（０７５５）３３２２７９５０

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  网址：众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （４９）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  联系电话：（０５７１）２８８２９７９０；（０２１）６０８９７８６９

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （５０）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路１号元茂大厦９０３

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路７号电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴强

  联系电话：０５７１－８８９１１８１８

  客户服务电话：４００８－７７３－７７２

  网址： ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５１）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  联系电话：０２１－２０６１３９９９

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  网址： ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （５２）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  联系电话：０２１－５４５０９９９８－７０１９

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  网址： ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  客户服务电话：４００－０８９－１２８９

  网址： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５４）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  联系电话：０２１－３８６０２３７７

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  网址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５５）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  联系电话： ０１０－５８３２５３８８－１５８８

  客户服务电话：４００－１６６－１１８８

  网址： ８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５６）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５ 层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５ 层１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：王巨明

  电话：０１０－５２８５５６５０

  客户服务电话：４００－６０９９－２００

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５７）中期资产管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１６号１幢１１层

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１６号１幢２层

  法定代表人：路瑶

  联系人：侯英建

  联系电话：０１０－６５８０７８６５

  客户服务电话：０１０－６５８０７６０９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５８）北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：乌兰其其格

  联系电话：０１０－６２０２００８８－７０４１

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５９）中国国际期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１层、２层、９层、１１层、１２层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路３号新恒基国际大厦１５层

  法定代表人：王兵

  联系人：赵森

  联系电话：０１０－５９５３９８６４

  客户服务电话：９５１６２、４００－８８８８－１６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

  （６０）北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

  办公地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

  法定代表人：梁蓉

  联系人：张旭

  联系电话：０１０－６６１５４８２８

  客户服务电话：４００－６２６２－８１８

  网址：ｗｗｗ．５ｉｒｉｃｈ．ｃｏｍ

  （６１）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路１００号１９层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人：冯修敏

  联系人：陈云卉

  联系电话：０２１－３３３２３９９９－５６１１

  客户服务电话：４００－８２０－２８１９

  网址：ｆｕｎｄ．ｂｕｎｄｔｒａｄｅ．ｃｏｍ

  （６２）上海陆金所资产管理有限公司（新增）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  联系电话：０２１－２０６６５９５２

  客户服务电话：４００８－２１９－０３１

  网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市、网点，并另行公告。

  （二）注册登记机构

  名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层０１－０４室

  办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层

  法定代表人：ＹＵ ＨＵＡ（于华）

  联系人：赵恒

  电话：（０７５５）８８３１８７０９

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：北京市金杜律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＵ Ａ座３１层

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＵ Ａ座３１层

  负责人：王玲

  联系人：冯艾

  电话：（０１０）５８７８５５８８、（０７５５）２２１６３３３３

  经办律师：宋萍萍、靳庆军

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  法人代表：杨绍信

  联系人： 俞伟敏

  联系电话：（０２１） ２３２３８１８９

  经办注册会计师：单峰、俞伟敏

  四、基金的名称

  本基金名称：摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金份额持有人谋求长期、稳定的投资回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资对象为国内证券市场依法发行上市的Ａ股、债券及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业类股票的比例不低于股票资产的８０％。

  八、基金的投资策略

  （一）投资策略

  本基金采用“自上而下”为主、结合“自下而上”的投资方法，将资产管理策略体现在资产配置、行业配置、股票选择和债券选择的过程中。

  （１）一级资产配置

  １）本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。资产配置主要根据以下内容进行：

  ａ、国家有关法律、法规和基金契约的有关规定；

  ｂ、国内外宏观经济环境及相关指标，包括ＧＤＰ增长率、消费需求变化趋势、进出口增长变化趋势、总投资变化趋势；

  ｃ、国家财政政策包括国债发行趋势、政府财政收支状况、税收政策及政府转移支付政策等；

  ｄ、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、物价变化趋势；

  ｅ、国家产业政策、产业投资增长变化、投入产出状况；

  ｆ、各地区、各行业发展状况；

  ｇ、证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况及市场发展趋势。

  在正常市场情况下，股票等权益类资产占基金资产的３０％－８０％，其中投资于基础行业的上市公司股票市值不低于股票等权益类资产的８０％，持有权证的市值不得超过基金资产净值的３％；现金、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的２０％－７０％；其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在十个交易日之内调整完毕。

  ２）根据本基金管理人关于旗下基金权证投资方案：

  ａ、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；

  ｂ、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；

  ｃ、公司管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的百分之十。

  中国证监会另有规定的，不受前款第ａ、ｂ、ｃ项规定的比例限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述投资比例的，本公司将在十个交易日之内调整完毕。

  （２）二级资产配置

  本基金将根据对宏观经济变化及基础行业间的结构性差异和运行状况差异进行分析判断，及时适当调整各类别行业的配置比例，在保持与国民经济同步发展的基础上，重点投资于基础行业各发展阶段中的优势行业。这样既能实现本基金的投资目标并力求使基金持有人的利益最大化，也是降低本基金投资组合非系统风险的重要手段。

  二级资产配置主要依据的内容按重要性排列如下：

  １）各行业增长与ＧＤＰ增长的相关性分析；

  ２）各行业发展趋势分析，包括政府对行业的扶持力度、相关产业政策、行业内投资增长趋势、未来市场空间、相关产业链（上下游）发展状况等；

  ３）行业内上市公司对所属行业的代表性分析，包括产出、收入、利润等指标的代表性，增长趋势的代表性等；

  ４）行业内上市公司规模和可投资容量分析，这里须结合行业内股票选择结果进行。

  综合比较各类别行业在上述几个方面的优势和劣势，并结合股票选择结果确定在各行业配置比重。本基金投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的８０％。

  （３）股票投资策略：

  我们看好基础行业的稳定增长趋势，对于精选出来的个股，我们将坚持中长期持有的策略。

  精选个股主要采用自下而上的方法：根据基础行业股票综合评级系统对备选库股票进行评级排序。选股的标准主要是针对基础行业特点，对上市公司进行财务状况分析、内在价值分析和相对价值分析，研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经营能力、公司治理结构、未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准，对上市公司进行分行业综合评级。

  我们根据综合评级，从中寻找出业绩优良，发展前景较好并能代表行业发展趋势、价值被低估的公司进行实地调研，最终做出投资价值分析。对于这些精选出来的个股，我们采用中长期持有的策略。

  我国证券市场处于新兴加转轨的阶段，市场的波动性依然较大，所以我们将依据市场判断和政策分析，适当采用时机选择策略，以优化组合表现。

  （４）债券投资策略

  我们以“类别资产配置、久期管理”为核心，通过“自上而下”的投资策略，以长期利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策方向等因素在类别资产配置、不同市场间的资产配置券种选择三个层面进行投资管理；并结合使用“自下而上”的投资策略，即收益率曲线分析、久期管理、新债分析、信用分析、流动性分析等方法，实施动态投资管理，动态调整组合的投资品种，以达到预期投资目标。

  １）自上而下的投资策略

  ａ． 类别资产配置，是指通过对宏观经济、市场利率、市场供求等因素的综合分析，选择债券、可转换债券、回购、现金四类资产的配置比例；

  ｂ． 不同市场间资产配置，是按照目前市场结构将市场划分为，交易所国债市场、银行间国债市场、交易所企业债市场、银行间金融债市场与可转债市场，在不同市场间进行资产配置；

  ｃ． 券种选择，将根据市场的预期利率，收益率曲线的变动趋势，进行具体券种的选择。

  ２）自下而上的投资策略

  ａ． 久期管理

  久期是度量一个债券或者组合的价格对收益率变化敏感度的指标。久期管理就是以久期和凸性指标为工具，以对长期利率预期为基础，对组合的期限和品种进行合理配置，将收益率变化对于债券组合的影响控制在一定的范围之内。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，则降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。

  ｂ． 收益率曲线结构配置

  收益率曲线是描述在未来所有到期时点（０－３０年）上债券收益率的图形。收益率曲线形状的变化受到央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的影响。收益率曲线结构配置就是以收益率曲线分析为基础，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。

  （５）权证投资策略

  对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，权证在基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。

  以ＢＳ模型和二叉树模型为基础来对权证进行定价，并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。

  在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括但不限于保护性看跌策略、抛补的认购权证、双限策略等。

  （二）投资决策程序

  １、投资决策依据

  １）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

  ２）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势；

  ３）投资品种的预期收益率和风险水平；

  ２、投资决策程序

  （１）投资研究

  本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。

  （２）投资决策

  投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。

  （３）组合构建

  基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日常管理。

  （４）交易执行

  本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监控职责。

  （５）风险与绩效评估

  投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控及事后检查；风险管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施及意见。

  （６）组合调整

  基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。

  本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的整体业绩比较基准采用：

  沪深３００指数×５５％ ＋ 中证综合债券指数×４５％

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国光大银行根据本基金合同规定，于２０１５年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  １、报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ■

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  ■

  ４、报告期末按券种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证投资。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （１） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

  （２） 本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

  １０、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （１）本期国债期货投资政策

  根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

  （２）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

  （３）本期国债期货投资评价

  根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

  １１、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体未出现报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）其他资产的构成

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、自基金合同生效以来至２０１５年９月３０日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较表：

  ■

  注： １．本基金自２０１２年３月５日起修改了基金合同中基础行业定义及投资比例，并相应调整基金业绩比较基准为：

  沪深３００指数×５５％ ＋ 中证综合债券指数×４５％

  ２．基金合同修改前本基金的业绩比较基准计算公式为：

  上证综指与深证综指的复合指数×７５％＋中信标普全债指数×２０％＋同业存款利率×５％；

  其中：上证综指与深证综指的复合指数＝（上证Ａ股流通市值／Ａ股总流通市值）×上证综指＋（深证Ａ股流通市值／Ａ股总流通市值）×深证综指

  基准指数的构建考虑了三个原则：

  （１）由于当前并不存在一个为投资者广泛接受的基础行业指数，所以以自定义方式来构建业绩比较基准，若将来出现一个能得到市场认可的基础行业指数，我们将在研究对比的基础上选择更为合理的业绩比较基准。

  （２）投资者认同度。选择被市场广泛认同的上证综指、深证综指、中信标普全债指数作为计算的基础指数，并以流通市值比例为权数对上证综指、深证综指作加权计算。

  （３）业绩比较的合理性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，根据基金资产配置比例来确定加权计算的权数，使业绩比较更具有合理性。

  由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合合同要求，基准指数每日按照７５％、２０％、５％的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。

  ２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  自基金合同生效以来至基金合同修改前基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００４年３月２６日至２０１２年３月４日）

  ■

  自基金合同修改以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２０１２年３月５日至２０１５年９月３０日）

  ■

  十三、基金的费用与税收

  （一）与基金运作有关的费用

  与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、证券交易费用、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的会计师费和律师费、按照国家有关规定可以从基金财产中列支的其他费用。

  １、基金管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５０％的年费率计提。具体计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５０％÷当年天数；

  Ｈ为每日应付的基金管理费；

  Ｅ为前一日的基金资产净值。

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  ２、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的２．５％。的年费率计提，具体计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数；

  Ｈ为每日应支付的基金托管费；

  Ｅ为前一日的基金资产净值。

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

  ３、其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说明书、发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  自基金合同生效以来，本基金的申购赎回实行的是固定费率，即申购费率１．５％、赎回费率０．５％。为了鼓励投资者积极申购及长期持有本基金，从２００４年１１月１２日开始，本基金的申购和赎回费率标准作部分调整，费率标准如下：

  １、申购费

  （１）申购费率

  本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费，投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  本基金自２０１３年１１月１日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：

  ■

  除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：

  ■

  （２）申购费用计算方式

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  ２、赎回费

  （１）赎回费率

  赎回费用由赎回人承担，所收取的赎回费４０％归基金财产，６０％用于支付注册登记费及其他必要的手续费。费率表如下：

  ■

  （２）赎回费用计算方式

  赎回金额＝赎回份数×赎回价格

  赎回费用＝赎回金额×赎回费率

  ３、转换费用

  本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下：

  转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

  转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

  申购补差费＝（转出金额－转出基金赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）

  转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费

  （１）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率）的基金，以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。

  （２）转出基金赎回费不低于２５％的部分归入转出基金资产。

  （３）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

  ４、经报中国证监会批准，基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎回费率，并最迟于新费率开始实施前两日在至少一种指定媒体予以公告。如果调高申购或赎回费率，则须经基金份额持有人大会通过。

  在法规允许的情况下，基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，但须按规定提前公告。

  在法规允许的情况下，基金管理人可以对选择在赎回时缴纳认购费或者申购费的基金份额持有人，根据其持有基金份额的期限适用不同的认购、申购费率标准，但须按规定提前公告。

  在法规允许的情况下，基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准，但须按规定提前公告。

  （三）基金的税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本公司依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求，对２０１５年５月８日刊登的《摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

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  摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  二〇一五年十一月九日