证券时报多媒体数字报

  重要提示

  （一）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会2011年10月25日证监许可【2011】1705号文核准公开募集，本基金的基金合同于2012年3月29日正式生效。

  （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。

  本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征；诺安进取份额具有高风险、高预期收益的特征。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

  （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年9月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  公司名称：诺安基金管理有限公司

  住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  法定代表人：秦维舟

  设立日期：2003年12月9日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：1.5亿元人民币

  存续期限：持续经营

  电话：0755－83026688

  传真：0755－83026677

  联系人：王嘉

  股权结构：

  ■

  （二）证券投资基金管理情况

  截至2015年9月29日，本基金管理人共管理四十三只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金及诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金及诺安先进制造股票型证券投资基金。

  （三）主要人员情况

  1. 董事会成员

  秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。

  徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。

  赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。

  齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

  李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。

  奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。

  汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。

  史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。

  赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。

  2. 监事会成员

  李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

  赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。

  戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门主管，诺安基金管理有限公司交易中心总监。

  梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监。

  3. 经理层成员

  奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

  杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。

  杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。

  陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。

  4. 基金经理

  梅律吾先生，硕士,具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公司；2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监，现任指数投资组总监。曾于2007年11月至2009年10月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2009年3月至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011年1月至2012年7月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011年9月至2012年11月任诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金经理。2012年7月起任诺安中证100指数证券投资基金基金经理，2012年7月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理，2014年1月起任诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2015年6月起担任诺安中证500交易性开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。

  李玉良先生，博士，曾任职于中国工商银行股份有限公司，从事内部风险管理及稽核工作。2010年6月加入诺安基金管理有限公司，历任产品经理、基金经理助理。2015年3月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理，2015年7月任诺安多策略混合型证券投资基金基金经理。

  5. 历任基金经理

  王坚先生，2012年3月至2012年11月担任本基金基金经理。

  6. 投资决策委员会成员的姓名及职务

  本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下：

  股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经理；周心鹏先生，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。

  固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；谢志华先生，固定收益部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  客服电话：95566

  传真：（010）66594942

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至2015年6月30日，中国银行已托管382只证券投资基金，其中境内基金356只，QDII基金26只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  （一）、诺安基金管理有限公司直销中心

  本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回等业务：

  1、深圳直销中心

  办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

  邮政编码：518048

  电话：0755-83026603

  传真：0755-83026677

  联系人：刘倩云

  2、北京分公司

  办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层

  邮政编码：100020

  电话：010-59027811

  传真：010-59027890

  联系人：孟佳

  3、上海分公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室

  邮政编码：200120

  电话：021-68824671

  传真：021-68362099

  联系人：温乐珣

  4、广州分公司

  办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908

  邮政编码：510623

  电话：020－38928980

  传真：020－38928980

  联系人：黄怡珊

  5、西部营销中心

  办公地址：成都市锦江区下东大街216喜年广场2407

  邮政编码：610021

  电话：028-86586052

  传真：028-86586055

  联系人：裴兰

  6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

  网址：www.lionfund.com.cn

  （二）、基金代销机构（排名不分先后）

  （1）场外代销机构

  1) 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：95566

  网址：www.boc.cn

  2) 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  电话：010－66105799

  传真：010－66105798

  联系人：田耕

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  3) 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  4) 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

  法定代表人：王洪章

  电话：010－66275654

  联系人：王琳

  客户服务热线：95533

  网址：www.ccb.com

  5) 交通银行股份有限公司

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021－58781234

  传真：021－58408842

  联系人：曹榕

  客户服务热线：95559

  网址：www.bankcomm.com

  6) 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  电话：010－58351666

  传真：010－83914283

  联系人：李群

  客户服务热线：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  7) 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：010-66223584

  传真：010-66226045

  客户服务电话：95526

  网址：www.bankofbeijing.com.cn

  8) 南京银行股份有限公司

  地址：南京市白下区淮海路50号

  法定代表人：林复

  联系人：贺坚

  电话：025-84544135

  传真：010-84544129

  客户服务电话：025-96400、40088-96400

  网址： www.njcb.com.cn

  9) 上海农村商业银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：021-38576977

  传真：021-50105124

  客户服务电话：021-962999

  网址：www.shrcb.com

  10) 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路 12 号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：汤嘉惠、倪苏云

  电话：021-61618888

  传真：021-63604199

  客户服务电话：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  11) 兴业银行股份有限公司

  注册地址：中国福州市湖东路154 号

  法定代表人：高建平

  客户服务电话：95561

  网址：www.cib.com.cn

  12) 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

  法定代表人：黄耀华

  电话：0755-83516289

  联系人：匡婷

  客户服务电话: 400-6666-888

  网址：www.cgws.com

  13) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  联系人：李良

  客户服务热线：4008-888-999或95579

  网址：www.95579.com

  14) 大通证券股份有限公司

  注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人：李红光

  客户服务热线：4008-169-169

  网址：www.estock.com.cn

  15) 第一创业证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：400-888-1888

  网址：www.firstcapital.com.cn

  16) 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：021-63325888

  传真：021-63326173

  客户服务热线：95503

  网址：www.dfzq.com.cn

  17) 东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

  法定代表人：朱科敏

  基金业务对外联系人：李涛

  电话：0519-88157761

  传真：0519-88157761

  客户服务热线：400-888-8588

  网址：www.longone.com.cn

  18) 广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：邱三发

  电话：020-88836999

  传真：020- 88836654

  联系人：林洁茹

  客户服务电话: 020-961303

  网址：www.gzs.com.cn

  19) 国都证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  电话：010-84183333

  传真：010-84183311-3389

  联系人：黄静

  客户服务热线：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  20) 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：武斌

  联系电话：0755-83707413

  传真：0755-83700205

  客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西）

  网址：www.ghzq.com.cn

  21) 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼

  法定代表人：冉云

  联系电话：028-86690021 86690206

  传真：028-86695681

  全国统一服务热线：4006-600109

  网址： www.gjzq.com.cn

  22) 国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街168号

  办公地址：无锡市县前东街168号6楼、7楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：0510-82831662

  传真：0510-82830162

  联系人：袁丽萍

  客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168

  网址：www.glsc.com.cn

  23) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：4008－888－666

  网址：www.gtja.com

  24) 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务热线：95553

  网址：www.htsce.com

  25) 华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  客户服务热线：96518

  网址：www.hazq.com

  26) 华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：祝献忠

  客户服务电话：58568118

  网址：www.hrsec.com.cn

  27) 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025－84457777

  传真：025－84579763

  联系人：李金龙

  客户服务热线：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  28) 江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  电话：0451-82336863

  传真：0451-82287211

  联系人：徐世旺

  客户服务电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  29) 南京证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人：张华东

  电话：025-83364032

  传真：025-83320066

  联系人：胥春阳

  客户服务热线：400-828-5888

  网址：www.njzq.com.cn

  30) 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券有限公司）

  注册地址：山东省济南市经十路20518号

  办公地址：山东省济南市经十路20518号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  开放式基金咨询电话：0531-81283906

  开放式基金业务传真：0531-81283900

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  31) 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：郁忠民

  电话：021-63231111

  联系人：王伟力

  客服服务热线： 021-962518

  网址：www.962518.com

  32) 申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：曹晔

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  网址： www.swhysc.com

  33) 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：许建平

  电话：010-88085858

  传真：010-88085195

  联系人：李巍

  客户服务电话：400-800-0562

  网址：www.hysec.com

  34) 西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

  办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

  法定代表人：刘建武

  客户服务电话：029-87406132

  网址：www.westsecu.com

  35) 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层

  办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层

  法定代表人：王珠林

  客户服务电话：4008-096-096

  网址：www.swsc.com.cn

  36) 湘财证券股份有限公司

  注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人：林俊波

  电话：021－68634518

  传真：021－68865938

  联系人：陈伟

  客户服务热线：400-888-1551

  网址：www.xcsc.com

  37) 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客户服务电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  38) 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法人代表：刘汝军

  联系电话：010-83561149

  传真：010-83561094

  客户服务热线：400-698-9898

  网址：www.xsdzq.cn

  39) 中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人：杜航

  电话：0791-6768763

  传真：0791-6789414

  联系人：余雅娜

  客户服务热线：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  40) 爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路758号23楼

  办公地址：上海市南京西路758号

  法定代表人：郭林

  客户服务电话：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  41) 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市河西区宾水道3号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  客户服务电话：400-6515-988

  网址：www.bhzq.com

  42) 方正证券股份有限公司

  注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：雷杰

  客户服务电话：95571

  网址：www.foundersc.com

  43) 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：021-22169999

  传真：021-68815009

  客户服务电话：400-8888-788

  网址：www.ebscn.com

  44) 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人：林治海

  联系人：黄岚

  统一客户服务电话：95575，或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：020-87555305

  网址：www.gf.com.cn

  45) 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：4008866338

  联系人：袁月

  客户服务电话：95511

  网址：www.pingan.com.cn

  46) 山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心

  办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

  法定代表人：侯巍

  联系人：张治国

  电话：0351-8686703

  传真：0351-8686619

  客户服务电话：400-666-1618

  网址：www.i618.com.cn

  47) 日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：张利军、陈韦杉

  联系电话：0471-6292465

  客户服务电话：0471-6292465

  48) 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：010-84683893

  传真：010-84865560

  客户服务电话：010-84588888

  网址：www.cs.ecitic.com

  49) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

  法定代表人：张佑君

  联系人：权唐

  开放式基金咨询电话：4008-888-108

  开放式基金业务传真：010-65182261

  客户服务电话：400-8888-108

  网址：www.csc108.com

  50) 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人：林义相

  电话：010-66045529

  传真：010-66045678

  联系人：尹伶

  客户服务电话：010-66045678

  天相投顾网-网址：www.txsec.com

  天相基金网-网址：www.jjm.com.cn

  51) 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  52) 华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街239号

  办公地址：四川省成都市陕西街239号

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务电话：400-8888-818

  网址：www.hx168.com.cn

  53) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  法定代表人：陈有安

  电话：010-66568430

  传真：010-66568990

  联系人：田薇

  客户服务电话：4008-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  54) 东北证券股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

  办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦

  法定代表人：矫正中

  联系人：潘锴

  电话：0431-85096709

  客户服务电话：4006000686

  网址：www.nesc.cn

  55) 中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

  办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

  法定代表人：杨明辉

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539

  联系人：刘毅

  客户服务电话：400-600-8008

  网址：www.cjis.cn

  56) 民生证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

  法定代表人：余政

  联系人：赵明

  联系电话：010-85127622

  客服电话：4006198888

  公司网站：www.mszq.com

  57) 中银国际证券有限责任公司

  注册地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层

  办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层

  法定代表人：许刚

  联系人：张静

  联系电话：021-68604866

  网址：www.bocichina.com

  58) 大同证券经纪有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法定代表人：董祥

  客户服务电话：4007-121-212

  网址：www.dtsbc.com.cn

  59) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

  法人代表人：马令海

  客户服务电话：400-166-1188

  网址: http://8.jrj.com.cn

  60) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678-8201

  传真：021—58787698

  客户服务电话：400-089-1289

  网址： www.erichfund.com

  61) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  客户服务电话:400-1818-188

  网址: www.1234567.com.cn

  62) 北京增财基金销售有限公司

  注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  客户服务电话：400-001-8811

  网址：www.zcvc.com.cn

  63) 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：4000-766-123

  网址： www.fund123.cn

  64) 深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：4006-788-887

  网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

  65) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址： 上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  66) 和讯信息科技有限公司

  注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  网址：licaike.hexun.com

  67) 北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址： 北京市华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人： 闫振杰

  客户服务电话：4008886661

  网址：www.myfund.com

  68) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人: 盛大

  客户服务电话: 400-067-6266

  网址: www.leadfund.com.cn

  69) 浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  法定代表人: 陈峥

  联系人: 周立枫

  联系电话：0571-88337788

  客户服务电话: 400-068-0058

  网址: www.jincheng-fund.com

  70) 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系电话：0571-88911818

  传真：0571-86800423

  客户服务电话：0571-88920897,4008-773-772

  网址： www.5ifund.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  （2）场内代销机构

  具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

  （三）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：金颖

  电话：010- 58598839

  传真：010-58598907

  （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称：北京市德恒律师事务所

  住所：中国北京西城区金融街19号富凯大厦B座12层

  法定代表人/负责人：王丽

  电话：010-66575888

  传真：010-65232181

  经办律师：徐建军、李晓明

  （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

  执行事务合伙人：卢伯卿

  电话：021－61418888

  传真：021－63350003

  联系人：余志亮

  经办注册会计师：王明静、洪锐明

  四、基金名称

  诺安中证创业成长指数分级证券投资基金

  五、基金的类型

  契约性开放式基金

  六、基金份额的分类与净值计算规则

  （一）基金份额结构

  本基金的基金份额包括诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额（即“诺安创业成长份额”）、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“诺安稳健份额”）与诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“诺安进取份额”）。其中，诺安稳健份额、诺安进取份额的基金份额配比始终保持4∶6 的比例不变。

  （二）基金份额的自动分离与分拆规则

  基金发售结束后，本基金将投资人在场内认购的全部诺安创业成长份额按照4:6的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即诺安稳健份额和诺安进取份额。

  根据诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额比例，诺安稳健份额在场内基金初始总份额中的份额占比为40%，诺安进取份额在场内基金初始总份额中的份额占比为60%，且两类基金份额的基金资产合并运作。

  基金合同生效后，诺安创业成长份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。诺安稳健份额与诺安进取份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  投资人可在场内申购和赎回诺安创业成长份额，投资人可选择将其场内申购的诺安创业成长份额按4:6的比例分拆成诺安稳健份额和诺安进取份额。投资人可按4:6的配比将其持有的诺安稳健份额和诺安进取份额申请合并为诺安创业成长份额后赎回。

  投资人可在场外申购和赎回诺安创业成长份额。场外申购的诺安创业成长份额不进行分拆，但基金合同另有规定的除外。投资人可将其持有的场外诺安创业成长份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成诺安稳健份额和诺安进取份额后上市交易。投资人可按4:6的配比将其持有的诺安稳健份额和诺安进取份额合并为诺安创业成长份额后赎回。

  无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见招募说明书“第十七部分 基金份额折算”），其所产生的诺安创业成长份额不进行自动分离。投资人可选择将上述折算产生的诺安创业成长份额按4：6的比例分拆为诺安稳健份额和诺安进取份额。

  （三）诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则

  根据诺安稳健份额和诺安进取份额的风险和收益特性不同，本基金份额所分离的两类基金份额诺安稳健份额和诺安进取份额具有不同的参考净值计算规则。

  在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的参考净值计算规则对诺安稳健份额和诺安进取份额分别进行参考净值计算，诺安稳健份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金及诺安稳健份额累计约定应得收益；诺安进取份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保诺安稳健份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。

  在本基金存续期内，诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则如下：

  1.诺安稳健份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3.5%”， 同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3.5%”。年基准收益均以1.00元为基准进行计算；

  2.本基金每个工作日对诺安稳健份额和诺安进取份额进行参考净值计算。在进行诺安稳健份额和诺安进取份额各自的参考净值计算时，本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金及诺安稳健份额累计约定应得收益，之后的剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。诺安稳健份额累计约定应得收益按依据诺安稳健份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日诺安稳健份额应计收益的天数确定；

  3. 每10份诺安创业成长份额所代表的4份诺安稳健份额和6份诺安进取份额分别计入诺安稳健份额总额和诺安进取份额总额进行参考净值计算，并将分别按分离后的诺安稳健份额和诺安进取份额的份额数享有获得份额折算的权利，每10份诺安创业成长份额所代表的资产净值等于4份诺安稳健份额和6份诺安进取份额的资产净值之和；

  4.在本基金的基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内，若未发生基金合同规定的不定期份额折算，则诺安稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至计算日或该会计年度年初至计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的不定期份额折算，则诺安稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照最近一次该会计年度内不定期份额折算日至计算日的实际天数计算。

  基金管理人并不承诺或保证诺安稳健份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，诺安稳健份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

  （四）基金份额净值的计算

  本基金作为分级基金，按照诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算并公告T日诺安创业成长份额、诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额参考净值：

  1.诺安创业成长份额的参考净值计算

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  T 日诺安创业成长份额的基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日本基金基金份额的总数

  本基金作为分级基金，T 日本基金基金份额的总数为诺安稳健份额、诺安进取份额和诺安创业成长份额的份额数之和。

  2.诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额参考净值计算

  ■

  诺安创业成长份额净值、诺安稳健份额参考净值、诺安进取份额参考净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  七、诺安稳健份额与诺安进取份额的上市交易

  （一）上市交易的基金份额

  《基金合同》生效后，基金管理人将根据有关规定，申请诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易。

  （二）上市交易的地点

  本基金诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的地点为深圳证券交易所。

  （三）上市交易的时间

  本基金诺安稳健份额与诺安进取份额于2012 年4 月27日起在深圳证券交易所上市交易。

  （四）上市交易的规则

  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，包括但不限于：

  1.诺安创业成长份额所分离的诺安稳健份额与诺安进取份额以不同的交易代码上市交易，两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的参考净值；

  2.诺安稳健份额与诺安进取份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

  3.诺安稳健份额与诺安进取份额买入申报数量为100 份或其整数倍；

  4.诺安稳健份额与诺安进取份额申报价格最小变动单位为0.001 元人民币；

  5.诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

  （五）上市交易的费用

  诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

  （六）上市交易的行情揭示

  诺安稳健份额与诺安进取份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。

  （七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

  诺安稳健份额与诺安进取份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。

  （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  八、基金的份额配对转换

  本基金《基金合同》生效后，在诺安稳健份额、诺安进取份额的存续期内，基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。

  （一）份额配对转换是指本基金的诺安创业成长份额与诺安稳健份额、诺安进取份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

  1.分拆

  分拆指基金份额持有人将其持有的每十份诺安创业成长份额的场内份额申请转换成四份诺安稳健份额与六份诺安进取份额的行为。

  2.合并

  合并指基金份额持有人将其持有的每四份诺安稳健份额与六份诺安进取份额申请转换成十份诺安创业成长份额的场内份额的行为。

  （二）份额配对转换的业务办理机构

  份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。

  基金投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。

  （三）份额配对转换的业务办理时间

  本基金已于2012年4月27日起为基金份额持有人开通办理份额配对转换业务。

  份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份额配对转换时除外），具体的业务办理时间见基金管理人届时发布的相关公告。

  若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。

  （四）份额配对转换的原则

  1.份额配对转换以份额申请。

  2.申请分拆为诺安稳健份额和诺安进取份额的诺安创业成长份额的场内份额必须是十的倍数。

  3.申请合并为诺安创业成长份额的诺安稳健份额与诺安进取份额必须同时配对申请，且基金份额数必须满足比例4:6。

  4.诺安创业成长份额的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转托管为诺安创业成长份额的场内份额后方可进行。

  5.份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

  基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。

  （五）份额配对转换的程序

  份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公告。

  （六）暂停份额配对转换的情形

  1.深圳证券交易所、基金注册登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理份额配对转换业务。

  2.法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

  发生前述情形的，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。

  在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。

  （七）份额配对转换的业务办理费用

  投资人申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣金，具体见相关业务办理机构公告。

  九、基金的投资目标

  本基金实施被动式投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。

  十、基金的投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证创业成长指数成份股、备选成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  十一、基金的投资理念

  与主动式投资相比较，被动式投资有着运营成本较低、投资透明化等优点，本基金秉承被动式投资理念，以跟踪中证创业成长指数为投资原则，通过投资于创业板、中小板以及部分主板市场上市的具备创业和高成长特征的中证创业成长指数成份股，更为有效地分散中小市值公司较高的非系统风险，获取长期的投资回报。

  十二、基金的投资策略

  本基金采用完全复制法，按照成份股在中证创业成长指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证创业成长指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证创业成长指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

  1、资产配置策略

  本基金管理人主要按照中证创业成长指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。

  2、股票投资组合构建

  本基金采用完全复制标的指数的方法，按照成份股在基准指数中证创业成长指数中的基准权重构建股票投资组合。

  当发生下列特殊情况时：

  （1）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；

  （2）预期标的指数的成份股即将调整；

  （3）存在其他影响指数复制的因素。

  基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金投资组合进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的收益率。

  3、股票投资组合调整

  (下转B63版)