证券时报多媒体数字报

  一、基金合同的生效日期

  华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009年8月17日证监基金字[2009]794号文批准募集。本基金基金合同自2009年9月29日正式生效。

  二、重要提示

  华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2009年8月17日《关于核准华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》（证监许可[2009]794号）核准。本基金基金合同自2009年9月29日正式生效。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同级其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所载内容截止日为2015年9月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日。

  三、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1、名称：华安基金管理有限公司

  2、住所：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层

  3、法定代表人：朱学华

  4、设立日期：1998年6月4日

  5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

  6、注册资本：1.5亿元人民币

  7、组织形式：有限责任公司

  8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

  9、存续期间：持续经营

  10、联系电话：（021）38969999

  11、客户服务电话：40088-50099

  12、联系人：王艳

  13、网址：www.huaan.com.cn

  （二）注册资本和股权结构

  1、注册资本：1.5亿元人民币

  2、股权结构

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  （三）主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

  （1）董事会

  朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人，党总支书记。

  童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自2015年7月起任华安基金管理有限公司总经理。

  冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记。现任上海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。

  马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。

  董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

  王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

  独立董事：

  萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

  吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

  夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

  （2）监事会

  张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。

  陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限公司投资管理总部高级经理。

  章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。

  李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

  汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

  赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。

  诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

  （3）高级管理人员

  朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、党总支书记。

  童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自2015年7月起任华安基金管理有限公司总经理。

  章国富先生，博士研究生学历，27年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。

  薛珍女士，研究生学历，14年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。

  2、本基金基金经理

  现任基金经理：

  许之彦先生：理学博士，11年证券、基金从业经验，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，2008年4月至2012年12月担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理，2009年9月起同时担任上证180ETF及本基金的基金经理。2010年11月至2012年12月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2011年9月起同时担任华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2013年6月起担任指数投资部高级总监。2013年7月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013年8月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。2014年11月起担任华安中证高分红指数增强型证券投资基金的基金经理。2015年6月起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理。

  历任基金经理：

  卢赤斌先生，自2009年9月29日至2009年10月20日担任本基金的基金经理。

  章海默女士，自2012年12月22日至2015年9月11日担任本基金的基金经理。

  3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

  朱学华先生，董事长、党总支书记

  翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

  杨 明先生，投资研究部高级总监

  许之彦先生，指数投资部高级总监

  贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理

  上述人员之间不存在亲属关系。

  4、业务人员的准备情况：

  截至2015年9月30日，公司目前共有员工313人（含香港公司7人），其中54.6%具有硕士及以上学位，81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

  四、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人：田 青

  联系电话：(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。于2014年末，中国建设银行市值约为2,079亿美元，居全球上市银行第四位。

  于2014年末，本集团资产总额167,441.30亿元，较上年增长8.99%；客户贷款和垫款总额94,745.23亿元，增长10.30%；客户存款总额128,986.75亿元，增长5.53%。营业收入5,704.70亿元，较上年增长12.16%；其中，利息净收入增长12.28%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%；成本收入比为28.85%。利润总额2,990.86亿元，较上年增长6.89%；净利润2,282.47亿元，增长6.10%。资本充足率14.87%，不良贷款率1.19%，拨备覆盖率222.33%。

  客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户和68万户，个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网点达到1.37万个，综合柜员占比达到80%，综合营销团队1.75万个，网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功能优势逐步显现。

  债务融资工具累计承销3,989.83亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张，消费交易额16,580.81亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长14.18%，金融资产增长18.21%。

  2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2；在英国《金融时报》全球500强排名第29位，新兴市场500强排名第3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年6月末，中国建设银行已托管514只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

  （四）基金托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  3、内部控制制度及措施

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  1、监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  2、监督流程

  （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  五、相关服务机构

  1、直销机构

  （1）华安基金管理有限公司上海业务部

  地址：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层

  电话：（021）38969960

  传真：（021）58406138

  联系人：姚佳岑

  （2）华安基金管理有限公司北京分公司

  地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

  电话：（010）57635999

  传真：（010）66214061

  联系人：朱江

  （3）华安基金管理有限公司广州分公司

  地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

  电话：（020）38082891

  传真：（020）38082079

  联系人：林承壮

  （4）华安基金管理有限公司西安分公司

  地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

  电话：（029）87651812

  传真：（029）87651820

  联系人：翟 均

  （5）华安基金管理有限公司成都分公司

  地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

  电话：（028）85268583

  传真：（028）85268827

  联系人：张晓帆

  （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

  地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

  电话：（024）22522733

  传真：（024）22521633

  联系人：杨贺

  （7）华安基金管理有限公司电子交易平台

  华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

  华安电子交易热线：40088-50099

  智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

  传真电话：（021）33626962

  联系人：谢伯恩

  2、代销机构

  （1）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：（021）58781234

  传真：（021）58408483

  网址：www.bankcomm.com

  客户服务电话：95559

  （2）中国银行股份有限公司

  注册地址：中国北京市复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  电话：（0086）（010）66596688

  传真：（0086）（010）66016871

  客户服务电话：95566

  网址：www.boc.cn

  （3）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588

  传真：（010）66107571

  网址：www.icbc.com.cn

  （4）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：刘士余

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  （5）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区金融大街25号

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  （6）招商银行股份有限公司

  注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人： 李建红

  电话：（0755）83198888

  传真：（0755）83195109

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （7）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  电话：86-10-65558000

  传真：86-10-65550809

  客户服务电话：95558

  网址：bank.ecitic.com

  （8）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人：高建平

  电话：（0591）87824863

  传真：（0591）87842633

  客户服务电话：95561

  网址：www.cib.com.cn

  （9）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  电话：010-63636363

  传真：010-63636713

  客户服务电话：95595

  网址：www.cebbank.com

  （10）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人： 洪崎

  电话：010-68946790

  传真：010-68466796

  客户服务电话：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人： 李国华

  客户服务电话：95580

  传真：（010）66419824

  网址：www.psbc.com

  （12）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  电话： 010-66426500

  传真：010-66426519

  客户服务电话：95526

  公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

  （13）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  法定代表人：吴建

  电话：（010）85239938

  传真：（010）85239605

  客户服务电话：95577

  网址：www.hxb.com.cn

  （14）上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路168号

  办公地址：上海市银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  电话：0086-21-68475888

  传真：0086-21-68476111

  客户服务电话：（021）95594

  网址：www.bankofshanghai.com

  （15）广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人：董建岳

  传真：（020）87310779

  客户服务电话：4008308003

  网址：www.cgbchina.com.cn

  （16）平安银行股份有限公司

  注册地址：中国深圳市深南中路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系电话： （0755）82080387

  传真号码： （0755）82080386

  客户服务电话：95511

  网址：bank.pingan.com

  （17）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  法定代表人：胡平西

  电话：0086-21-38576709

  传真：0086-21-50105085

  客户服务电话：（021）962999

  网址：www.srcb.com

  （18）浙商银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路288号

  办公地址：杭州市庆春路288号

  法定代表人：张达洋

  电话：（0571）87659009，87659816

  传真：（0571）87659826

  客户服务电话：95527

  网址：www.czbank.com

  （19）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人：廖玉林

  电话：0769-22119108

  传真：(0769)22116029

  客户服务电话：4001196228

  网址：www.dongguanbank.cn

  （20）临商银行股份有限公司

  注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路37号

  法定代表人： 钱进

  电话：（0539）7877726

  客户服务电话：40069-96588

  网址：www.lsbchina.com

  （21）温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道196号

  办公地址：温州市车站大道196号

  法定代表人：邢增福

  电话：（0577）88999906

  客户服务电话：（0577）96699

  网址：www.wzbank.cn

  （22）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  电话：+86（22）58316666

  传真：+86（22）58316528

  客户服务电话：400-888-8811

  网址：www.cbhb.com.cn

  （23）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人：农惠臣

  电话：0991-8805337

  传真：（0991）8824667

  客户服务电话：（0991）96518

  网址：www.uccb.com.cn

  （24）大连银行股份有限公司

  注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号

  办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号

  法定代表人：陈占维

  电话：（0411）82311410

  传真：（0411）82311410

  客户服务电话：4006640099

  网址：www.bankofdl.com

  （25）烟台银行股份有限公司

  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

  法定代表人：庄永辉

  电话：（0535）6691333

  传真：（0535）6691305

  客户服务电话：4008-311-777

  网址：www.yantaibank.net

  （26）哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法定代表人： 郭志文

  电话：（0451）86779999

  传真：（0451）86779888

  客户服务电话： 95537/4006096358

  网址：www.hrbcb.com.cn

  （27）广州银行股份有限公司

  注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号

  办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号

  法定代表人：姚建军

  电话：020-28302955

  传真：020-28302000

  客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）

  网址：www.gzcb.com.cn

  （28）浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  法定代表人：金子军

  电话：（0579）85337702

  传真：（0579）85337706

  客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527

  网址：www.czcb.com.cn

  （29）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人： 李梅

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客户服务电话：021-96250500

  网址：www.swhysc.com

  （30）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：王连志

  电话：（0755）82825551

  传真：（0755）82558355

  客户服务电话：4008001001

  网址：www.essences.com.cn

  （31）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：邱三发

  电话：（020）88836999

  传真：（020）88836654

  客户服务电话： 020-83963933

  网址：www.gzs.com.cn

  （32）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法定代表人：刘汝军

  电话：（010）83561149

  传真：（010）83561094

  客户服务电话：400-698-9898

  网址：www.xsdzq.cn

  （33）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

  办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

  法定代表人：黄金琳

  电话：（0591）87383623

  传真：（0591）87383610

  客户服务电话：（0591）96326

  网址：www.hfzq.com.cn

  （34）日信证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人：孔佑杰

  电话：（0471）6292587

  传真：（0471）6292477

  网址：www.rxzq.com.cn

  （35）上海华信证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  法定代表人：杨锐敏

  电话：021-38784818

  传真：021-68775878

  客户服务电话： 021-38784818

  公司网站： www.shhxzq.com

  （36）财通证券有限责任公司

  注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  客服电话：0571-96336

  网址：www.ctsec.com

  （37）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  客服电话：95548

  网址： www.zxwt.com.cn

  （38）上海证券有限责任公司

  注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  客服电话：4008918918

  网址： www.shzq.com

  （39）联讯证券股份有限公司

  注册地址： 广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心三、四层

  办公地址： 广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心 三、四层

  法定代表人：徐刚

  客服电话： 95564

  网址：www.lxzq.com.cn

  （40）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  传真：021-68596916

  网址：www.ehowbuy.com

  （41）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：4000-766-123

  客服电话：4000-766-123

  网址: www.fund123.cn

  （42）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

  法定代表人：其实

  电话：400-181-8188

  网址：www.1234567.com.cn

  （43）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼

  法定代表人：汪静波

  电话：021-38600676

  传真： 021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  （44）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：021-58788678

  传真：021-58787698

  客户服务电话：400-820-2899

  网址: www.e-rich.com.cn

  （45）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：易峥

  电话：0571-88920879

  传真：0571-86800423

  客服电话：0571-88920897 4008-773-772

  公司网站： www.5ifund.com

  （46）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  客服电话：400-888-6661

  传真：(+86-10)62020088-8802

  网址： www.myfp.cn

  （47）中期资产管理有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

  办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

  法定代表人： 路瑶

  电话：010-59539718、59539728

  传真：010-65807110

  客服电话： 95162，4008888160

  网址： www.cifcofund.com

  （48）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201单元

  法定代表人： 李招弟

  电话：010-59393923

  传真：010-59393074

  客服电话：4008080069

  网址： www.wy-fund.com

  （49）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006-788-887

  网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  （50）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

  法定代表人：王莉

  联系人：吴卫东

  电话：021-20835787

  传真：021-20835879

  （51）中国国际期货有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人： 王兵

  客服电话： 95162

  网址： www.cifco.net

  （52）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话： 95587

  网址：www.csc108.com

  （53）华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  客户服务电话： 96518

  网址：www.hazq.com

  （54）申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：北京西城区太桥大街19号

  法定代表人：李季

  联系电话：（010）88085858

  传真号码：（010）88085195

  客户服务电话：0991-400-800-0562

  网址：www.swhysc.com

  （55）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  传真：（0531）68889752

  客户服务电话：95538

  网址： www.qlzq.com.cn

  （56）天风证券股份有限公司

  注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址： 武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

  法定代表人： 余磊

  客户服务电话：028-86712334

  网址：www.tfzq.com

  （57）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

  法定代表人： 陈操

  客户服务电话：400-850-7771

  网址：http://t.jrj.com/

  （58）北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  法定代表人：罗细安

  客户服务电话：400-001-8811

  网址：www.zcvc.com.cn

  （59）中国国际金融股份有限公司

  注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层26层、27层及28层

  法定代表人： 丁学东

  客户服务电话：（010）65051166

  网址：www.cicc.com.cn

  （60 ）太平洋证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  法定代表人： 李长伟

  客户服务电话：0871-68898130

  网址：http://www.tpyzq.com

  （61）北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  客服电话：4008980618

  网址：www.chtfund.com/

  （62）一路财富（北京）信息科技有限公司

  地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  客服电话：4000011566

  网址：www.yilucaifu.com

  （63 ）海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人：刘惠

  联系电话： 021-80133888

  传真号码：021-80133413

  客户服务电话: 400-808-1016

  网址: http://www.fundhaiyin.com

  （64 ）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：张皛

  联系电话：021-33323998

  传真号码：021-33323993

  客户服务电话: 400-820-2819

  网址: fund.bundtrade.com

  （65）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：（0755）23835383

  传真：（010）60836029

  客户服务电话：0755-23835888

  网址：www.cs.ecitic.com

  （66 ）上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13楼

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13-15楼

  法定代表人: GIBB GREGORY DEAN

  客户服务电话: 4008 6666 18

  网址: https://www.lu.com/

  （67 ）泉州银行股份有限公司

  注册地址：泉州市云鹿路3号

  办公地址： 泉州市云鹿路3号

  法定代表人：傅子能

  联系电话：0595-22551071

  传真号码：0595-22505215

  （二）注册登记机构

  名称：华安基金管理有限公司

  注册地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

  法定代表人：朱学华

  电话：（021）38969999

  传真：（021）33627962

  联系人：赵良

  客户服务中心电话：40088-50099

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：王利民

  经办律师：秦悦民、王利民

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼

  首席合伙人：杨绍信

  联系电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  联系人：周祎

  经办会计师：汪棣、周祎

  六、基金的名称

  本基金名称：华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

  七、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式。

  八、基金的投资目标

  通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪，并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益和分配。

  九、基金的投资方向

  本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数衍生金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  十、基金的投资策略

  （一）投资策略

  本基金为华安上证180ETF的联接基金，主要通过投资于华安上证180ETF以求达到投资目标。当本基金申购赎回和买卖华安上证180ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  1、资产配置策略

  本基金将主要投资于华安上证180ETF、上证180指数成份股和备选成份股，其中华安上证180ETF投资比例不低于90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。

  本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。

  2、基金投资策略

  （1）基金组合的构建原则

  本基金对基金的投资仅限于其指定的目标ETF，现时目标ETF仅指华安上证180ETF。

  （2）基金组合的构建方法

  ①本基金可以以成份股实物形式申购及赎回华安上证180ETF基金份额；

  ②本基金可在二级市场上买卖华安上证180ETF基金份额，本基金的基金管理人在二级市场上买卖华安上证180ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。

  （3）基金组合的调整

  根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。

  3、股票投资策略

  （1）股票组合的构建原则

  根据标的指数，结合研究报告和基金组合的构建情况，基金经理以抽样复制法构建组合。

  （2）股票组合的构建方法

  本基金以上证180指数成份股构成及其权重等指标为基础，通过复制和有限度的增强管理方法，构造股票组合。如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整，最终获得更接近标的指数的收益率。

  （3）股票组合的调整

  ①定期调整

  本基金股票组合根据所跟踪的上证180指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。

  ②不定期调整

  基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。

  针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。

  4、债券投资策略

  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

  通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。

  5、其他金融工具投资策略

  在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得用于投机交易目的。

  （二）投资限制

  1、组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

  (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%，但标的指数成份股不受此限；

  (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

  (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%，但标的指数成份股不受此限；

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

  (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

  (6) 本基金投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%；

  (下转B67版）