证券时报多媒体数字报

  博时产业债纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015年 1月15日中国证券监督管理委员会《关于核准博时产业债纯债债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2015]92号）和2015年2月5日《关于博时产业债纯债债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（机构部函[ 2015]387号）准予注册，进行募集。本基金的基金合同于2015年3月30日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  【重要提示】

  博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。

  本招募说明书更新所载内容截止日为2015年11月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日。（财务数据未经审计）

  一、 基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称： 博时基金管理有限公司

  住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  法定代表人：张光华

  成立时间： 1998年7月13日

  注册资本： 2.5亿元人民币

  存续期间： 持续经营

  联系人： 韩强

  联系电话： （0755）8316 9999

  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

  销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。

  宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发，会同博时国际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

  董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

  另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

  截止到2015年9月30日，公司总人数为416人，其中研究员和基金经理超过94%拥有硕士及以上学位。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  二、主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

  桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理，中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011年7月起，任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。

  熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004年1月至2004年10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

  江向阳先生，博士，总经理。1990年起先后在中国农业工程研究设计院、中国证监会工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理、党委副书记。2015年7月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

  王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

  杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年10月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

  何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

  李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

  顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事；2014年12月至今，兼任深圳市创鑫激光股份有限公司董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

  2、基金管理人监事会成员

  车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  余和研先生，监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务；1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表；1998年8月回到中国农业银行总行，在零售业务部担任副总经理。1999年10月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理；2008年8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014年3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。

  赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

  郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

  3、高级管理人员

  张光华先生，简历同上。

  江向阳先生，简历同上。

  王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司副总经理及代总经理。现任公司副总经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

  徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根斯坦利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理。

  孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

  4、本基金基金经理

  高宇先生，厦门大学金融系硕士，从事固定收益投研工作6.5年。曾供职于第一创业证券资产管理部、国信证券研究所，并获首届金牛奖固定收益分析师第五名（2010年，团队）。2010年加入博时基金固定收益总部，历任博时基金研究员、基金经理助理，负责信用市场研究。现任博时产业债纯债债券型证券投资基金基金经理(2015年03月30日至今)。

  5、投资决策委员会成员

  委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。

  江向阳先生，简历同上。

  邵凯先生，简历同上。

  黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。

  李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股票基金基金经理。

  欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。

  魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理兼投资经理。

  王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：

  名称： 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路12号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  成立时间： 1992年10月19日

  织形式： 股份有限公司

  注册资本： 186.53亿元人民币

  存续期间： 持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号

  联系人：朱萍

  联系电话：（021）61618888

  （二）主要人员情况

  吉晓辉，男，1955年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任、上海国际集团有限公司董事长、党委书记，第十届、第十一届全国政协委员。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。

  刘信义，男，1965年出生，研究生学历，高级经济师，曾任上海浦东发展银行空港支行副行长(主持工作)、上海浦东发展银行上海地区总部副总经理、党委委员；上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理；上海浦东发展银行副行长、财务总监；上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行副董事长、行长、党委副书记。

  冀光恒，男，1968年出生，博士，高级经济师。曾任上海银工房地产开发公司董事、副总经理、中国工商银行总行住房信贷部市场开发处副处长、中国工商银行总行副行长专职秘书、中国工商银行北京市分行办公室主任兼党办主任、长安支行行长、党委书记、北京市分行党委委员、副行长，上海浦东发展银行副行长兼北京分行行长、党委书记。现任上海浦东发展银行副行长。

  邓从国，男，1962年出生，工商管理硕士，高级会计师。历任河南省财政厅预算处副处长、基本建设处处长，上海浦东发展银行郑州分行副行长、党委委员，参与上海浦东发展银行南昌分行的筹建工作并任分行行长、党委书记。2015年4月1日起任上海浦东发展银行资产托管与养老金业务部总经理。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止2015年6月30日，上海浦东发展银行资产托管与养老金业务部共托管证券投资基金三十五只，分别为安信动态策略灵活配置基金、北信瑞丰宜投宝货币、博时安丰18个月LOF、博时产业债纯债债券、东方红稳健精选混合基金、工银瑞信目标收益一年定期开放基金、工银瑞信生态环境行业股票基金、广发小盘成长、国联安货币基金、国联安鑫富混合基金、国联安鑫享混合基金、国联安中债信用债指数增强型基金、国寿安保尊益信用纯债、国泰金龙行业精选、国泰金龙债券、华富保本债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合、华富恒财分级债券、汇添富和聚宝货币、汇添富货币、汇添富双利增强债券、嘉实机构快线货币基金、嘉实优质企业、鹏华丰泰定期开放、天弘新价值灵活配置混合基金、天治财富增长、鑫元合丰分级债券基金、易方达裕丰回报、银华永泰债券型基金、长安鑫利优选混合基金、长信金利趋势、长信利众分级债券型证券投资基金、中海安鑫保本、中海医药健康产业、中信建投稳信债券。合计托管证券投资基金总净值为858.60亿元。

  三、 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  （1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

  ■

  （2）博时基金管理有限公司上海分公司

  ■

  （3）博时基金管理有限公司总公司

  ■

  2、代销机构

  (1)中国银行股份有限公司

  注册地址：

  北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：

  北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：

  田国立

  联系人：

  高越

  电话：

  010-66594973

  客户服务电话：

  95566

  网址：

  http://www.boc.cn/

  (2)交通银行股份有限公司

  注册地址：

  上海市银城中路188号

  办公地址：

  上海市银城中路188号

  法定代表人：

  牛锡明

  联系人：

  张宏革

  电话：

  021-58781234

  传真：

  021-58408483

  客户服务电话：

  95559

  网址：

  http://www.bankcomm.com/

  (3)招商银行股份有限公司

  注册地址：

  深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：

  深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：

  李建红

  联系人：

  邓炯鹏

  电话：

  0755－83198888

  传真：

  0755－83195049

  客户服务电话：

  95555

  网址：

  http://www.cmbchina.com/

  (4)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：

  上海市中山东一路12号

  办公地址：

  上海市中山东一路12号

  法定代表人：

  吉晓辉

  联系人：

  吴斌

  电话：

  021－61618888

  传真：

  021－63602431

  客户服务电话：

  95528

  网址：

  http://www.spdb.com.cn

  (5)北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址：

  北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址：

  北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人：

  乔瑞

  联系人：

  王薇娜

  电话：

  010-63229475

  传真：

  010-63229478

  客户服务电话：

  96198

  网址：

  http://www.bjrcb.com

  (6)渤海银行股份有限公司

  注册地址：

  天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：

  天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：

  刘宝凤

  联系人：

  王宏

  电话：

  022-58316666

  传真：

  022-58316569

  客户服务电话：

  400-888-8811

  网址：

  http://www.cbhb.com.cn

  (7)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

  注册地址：

  张家港市杨舍镇人民中路66号

  办公地址：

  张家港市杨舍镇人民中路66号

  法定代表人：

  王自忠

  联系人：

  孙瑜

  电话：

  0512-58236370

  传真：

  0512-58236370

  客户服务电话：

  0512-96065

  网址：

  http://www.zrcbank.com

  (8)大连银行股份有限公司

  注册地址：

  大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

  办公地址：

  大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

  法定代表人：

  陈占维

  联系人：

  李格格

  电话：

  0411-82356627

  客户服务电话：

  4006640099

  网址：

  http://www.bankofdl.com

  (9)重庆银行股份有限公司

  注册地址：

  重庆市渝中区邹容路153号

  办公地址：

  重庆市渝中区邹容路153号

  法定代表人：

  甘为民

  联系人：

  孔文超

  电话：

  023- 63792212

  传真：

  023- 63792412

  客户服务电话：

  96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）

  网址：

  http://www.cqcbank.com

  (10)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：

  广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址：

  广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人：

  何沛良

  联系人：

  杨亢

  电话：

  0769-22866270

  传真：

  0769-22320896

  客户服务电话：

  961122

  网址：

  http://www.drcbank.com/

  (11)河北银行股份有限公司

  注册地址：

  河北省石家庄市平安北大街28号

  办公地址：

  河北省石家庄市平安北大街28号

  法定代表人：

  乔志强

  联系人：

  王娟

  电话：

  0311-88627587

  传真：

  0311-88627027

  客户服务电话：

  400-612-9999

  网址：

  http://www.hebbank.com

  (12)重庆农村商业银行股份有限公司

  注册地址：

  重庆市江北区洋河东路10号

  办公地址：

  重庆市江北区洋河东路10号

  法定代表人：

  刘建忠

  联系人：

  范亮

  电话：

  023-67637962

  客户服务电话：

  966866

  网址：

  www.cqrcb.com

  (13)成都农村商业银行股份有限公司

  注册地址：

  四川省成都市武侯区科华中路88号

  办公地址：

  四川省成都市武侯区科华中路88号

  法定代表人：

  陈萍

  联系人：

  杨琪

  电话：

  028-85315412

  传真：

  028-85190961

  客户服务电话：

  028-962711

  网址：

  http://www.cdrcb.com/

  (14)威海市商业银行股份有限公司

  注册地址：

  威海市宝泉路9号

  办公地址：

  威海市宝泉路9号

  法定代表人：

  谭先国

  联系人：

  刘文静

  电话：

  0631-5211651

  传真：

  0631-5208116

  客户服务电话：

  96636（省内）、40000-96636（境内）

  网址：

  http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn

  (15)晋商银行股份有限公司

  注册地址：

  山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

  办公地址：

  山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

  法定代表人：

  上官永清

  联系人：

  董嘉文

  电话：

  0351-6819579

  传真：

  0351-6819926

  客户服务电话：

  9510-5588

  网址：

  http://www.jshbank.com

  (16)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址：

  厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

  办公地址：

  厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

  法定代表人：

  林松

  联系人：

  徐明静

  电话：

  0592-3122716

  传真：

  0592-8060771

  客户服务电话：

  0592-3122731

  网址：

  http://www.dkhs.com/

  (17)上海天天基金销售有限公司

  注册地址：

  上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：

  上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：

  其实

  联系人：

  潘世友

  电话：

  021-54509998

  传真：

  021-64385308

  客户服务电话：

  400-1818-188

  网址：

  http://www.1234567.com.cn

  (18)上海好买基金销售有限公司

  注册地址：

  上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：

  上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  法定代表人：

  杨文斌

  联系人：

  张茹

  电话：

  021-20613610

  客户服务电话：

  400-700-9665

  网址：

  http://www.ehowbuy.com

  (19)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：

  杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址：

  浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：

  凌顺平

  联系人：

  吴杰

  电话：

  0571-88911818

  传真：

  0571-86800423

  客户服务电话：

  0571-88920897、4008-773-772

  网址：

  http://www.5ifund.com

  (20)万银财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址：

  北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  办公地址：

  北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  法定代表人：

  王斐

  联系人：

  陶翰辰

  电话：

  010-53696059

  传真：

  010-59393074

  客户服务电话：

  4008080069

  网址：

  http://www.wy-fund.com

  (21)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：

  北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

  办公地址：

  北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：

  周斌

  联系人：

  马鹏程

  电话：

  010-57756074

  传真：

  010-56810782

  客户服务电话：

  010-56810777

  网址：

  http://www.chtfund.com

  (22)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址：

  北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室

  办公地址：

  北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人：

  蒋煜

  联系人：

  徐长征

  电话：

  010-58170900

  传真：

  010-58170800

  客户服务电话：

  400-818-8866

  网址：

  http://shengshiview.com/

  (23)一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：

  北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

  办公地址：

  北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

  法定代表人：

  吴雪秀

  联系人：

  段京璐

  电话：

  010-88312877

  传真：

  010-88312099

  客户服务电话：

  400-001-1566

  网址：

  http://www.yilucaifu.com

  (24)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址：

  北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址：

  北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

  法定代表人：

  王岩

  联系人：

  周君

  电话：

  010-53570568

  传真：

  010-59200800

  客户服务电话：

  4008199868

  网址：

  http://www.tdyhfund.com

  (25)北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址：

  北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址：

  北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

  法定代表人：

  李振

  联系人：

  李振

  电话：

  65181028

  传真：

  65174782

  客户服务电话：

  400-066-9355

  网址：

  www.kingstartimes.com

  (26)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：

  上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址：

  上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

  法定代表人：

  冯修敏

  联系人：

  黄敏儿

  电话：

  021-33323999

  传真：

  021-33323830

  客户服务电话：

  400-820-2819

  网址：

  fund.bundtrade.com

  (27)深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：

  深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址：

  深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人：

  齐小贺

  联系人：

  陈勇军

  电话：

  0755-83999907

  传真：

  0755-83999926

  客户服务电话：

  0755-83999913

  网址：

  www.jinqianwo.cn

  (28)上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：

  上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：

  上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：

  郭坚

  联系人：

  宁博宇

  电话：

  021-20665952

  传真：

  021-22066653

  客户服务电话：

  4008219031

  网址：

  www.lufunds.com

  (29)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：

  上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：

  上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：

  万建华

  联系人：

  芮敏祺

  电话：

  021－38676666

  传真：

  021－38670161

  客户服务电话：

  95521

  网址：

  http://www.gtja.com/

  (30)中信建投证券股份有限公司

  注册地址：

  北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：

  北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：

  王常青

  联系人：

  权唐

  电话：

  010－85130588

  传真：

  010－65182261

  客户服务电话：

  4008888108

  网址：

  http://www.csc108.com/

  (31)中信证券股份有限公司

  注册地址：

  深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

  办公地址：

  北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人：

  王东明

  联系人：

  陈忠

  电话：

  010－84588888

  传真：

  010－84865560

  客户服务电话：

  010-84588888

  网址：

  http://www.cs.ecitic.com/

  (32)中国银河证券股份有限公司

  注册地址：

  北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：

  北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

  法定代表人：

  陈有安

  联系人：

  田薇

  电话：

  010-66568430

  传真：

  010-66568990

  客户服务电话：

  4008888888

  网址：

  http://www.chinastock.com.cn/

  (33)海通证券股份有限公司

  注册地址：

  上海市淮海中路98号

  办公地址：

  上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：

  王开国

  联系人：

  李笑鸣

  电话：

  4008888001

  传真：

  021－63602722

  客户服务电话：

  95553

  网址：

  http://www.htsec.com/

  (34)申万宏源证券有限公司

  注册地址：

  上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：

  上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：

  李梅

  联系人：

  曹晔

  电话：

  021-33389888

  传真：

  021-33388224

  客户服务电话：

  95523或4008895523

  网址：

  http://www.sywg.com/

  (35)中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：

  浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

  办公地址：

  浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

  法定代表人：

  沈强

  联系人：

  姚锋

  电话：

  0571-86087713

  传真：

  0571-85783771

  客户服务电话：

  0571-95548

  网址：

  http://www.bigsun.com.cn/

  (36)湘财证券股份有限公司

  注册地址：

  湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址：

  湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人：

  林俊波

  联系人：

  钟康莺

  电话：

  021－68634518－8503

  传真：

  021－68865938

  客户服务电话：

  4008881551

  网址：

  http://www.xcsc.com/

  (37)万联证券有限责任公司

  注册地址：

  广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址：

  广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：

  张建军

  联系人：

  王鑫

  电话：

  020-38286686

  传真：

  020－22373718－1013

  客户服务电话：

  4008888133

  网址：

  http://www.wlzq.com.cn

  (38)渤海证券股份有限公司

  注册地址：

  天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：

  天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：

  王春峰

  联系人：

  胡天彤

  电话：

  022－28451861

  传真：

  022－28451892

  客户服务电话：

  4006515988

  网址：

  http://www.bhzq.com

  (39)中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：

  青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：

  青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：

  杨宝林

  联系人：

  吴忠超

  电话：

  0532-85022326

  传真：

  0532-85022605

  客户服务电话：

  95548

  网址：

  http://www.citicssd.com

  (40)东兴证券股份有限公司

  注册地址：

  北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址：

  北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人：

  徐勇力

  联系人：

  汤漫川

  电话：

  010-66555316

  传真：

  010-66555246

  客户服务电话：

  4008888993

  网址：

  http://www.dxzq.net

  (41)东吴证券股份有限公司

  注册地址：

  江苏省苏州市翠园路181号

  办公地址：

  江苏省苏州市星阳街5号

  法定代表人：

  吴永敏

  联系人：

  方晓丹

  电话：

  0512－65581136

  传真：

  0512－65588021

  客户服务电话：

  4008601555

  网址：

  http://www.dwjq.com.cn

  (42)信达证券股份有限公司

  注册地址：

  北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：

  北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：

  张志刚

  联系人：

  唐静

  电话：

  010－63080985

  传真：

  010－63080978

  客户服务电话：

  4008008899

  网址：

  http://www.cindasc.com

  (43)方正证券股份有限公司

  注册地址：

  湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址：

  湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：

  雷杰

  联系人：

  郭军瑞

  电话：

  0731-85832503

  传真：

  0731-85832214

  客户服务电话：

  95571

  网址：

  http://www.foundersc.com

  (44)长城证券有限责任公司

  注册地址：

  深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

  办公地址：

  深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：

  黄耀华

  联系人：

  高峰

  电话：

  0755－83516094

  传真：

  0755－83515567

  客户服务电话：

  4006666888

  网址：

  http://www.cgws.com

  (45)光大证券股份有限公司

  注册地址：

  上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：

  上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：

  薛峰

  联系人：

  刘晨

  电话：

  021－22169081

  传真：

  021－22169134

  客户服务电话：

  4008888788；95525

  网址：

  http://www.ebscn.com/

  (46)广州证券股份有限公司

  注册地址：

  广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：

  广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：

  邱三发

  联系人：

  林洁茹

  电话：

  020－88836999

  传真：

  020－88836654

  客户服务电话：

  020-961303

  网址：

  http://www.gzs.com.cn

  (47)东北证券股份有限公司

  注册地址：

  吉林省长春市自由大路1138号

  办公地址：

  吉林省长春市自由大路1138号

  法定代表人：

  矫正中

  联系人：

  潘锴

  电话：

  4006-000-686

  传真：

  0431-85096795

  客户服务电话：

  0431-85096709

  网址：

  http://www.nesc.cn

  (48)上海证券有限责任公司

  注册地址：

  上海市西藏中路336号

  办公地址：

  上海市西藏中路336号

  法定代表人：

  龚德雄

  联系人：

  张瑾

  电话：

  021-53519888

  传真：

  021-63608830

  客户服务电话：

  4008918918、021-962518

  网址：

  www.962518.com

  (49)财富证券有限责任公司

  注册地址：

  长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址：

  长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人：

  蔡一兵

  联系人：

  郭磊

  电话：

  0731-84403319

  传真：

  0731-84403439

  客户服务电话：

  0731-84403360

  网址：

  http://www.cfzq.com/

  (50)东海证券股份有限公司

  注册地址：

  江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：

  上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：

  朱科敏

  联系人：

  王一彦

  电话：

  021-20333333

  传真：

  021-50498825

  客户服务电话：

  95531; 4008888588

  网址：

  http://www.longone.com.cn

  (51)恒泰证券股份有限公司

  注册地址：

  内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址：

  内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人：

  刘汝军

  联系人：

  张同亮

  电话：

  0471－4913998

  传真：

  0471－4930707

  客户服务电话：

  0471-4961259

  网址：

  http://www.cnht.com.cn/

  (52)国盛证券有限责任公司

  注册地址：

  江西省南昌市永叔路15号

  办公地址：

  江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

  法定代表人：

  裘强

  联系人：

  周欣玲

  电话：

  0791－6285337

  传真：

  0791－6289395

  客户服务电话：

  0791-96168

  网址：

  http://www.gsstock.com/

  (53)华西证券股份有限公司

  注册地址：

  四川省成都市陕西街239号

  办公地址：

  四川省成都市陕西街239号

  法定代表人：

  杨炯阳

  联系人：

  张曼

  电话：

  010-68716150

  传真：

  028-86150040

  客户服务电话：

  4008888818

  网址：

  http://www.hx168.com.cn

  (54)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：

  新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：

  新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：

  许建平

  联系人：

  李巍

  电话：

  010－88085338

  传真：

  010－88085240

  客户服务电话：

  4008000562

  网址：

  http://www.hysec.com

  (55)齐鲁证券有限公司

  注册地址：

  山东省济南市经十路20518号

  办公地址：

  山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人：

  李玮

  联系人：

  吴阳

  电话：

  0531－81283938

  传真：

  0531－81283900

  客户服务电话：

  95538

  网址：

  http://www.qlzq.com.cn/

  (56)世纪证券有限责任公司

  注册地址：

  深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

  办公地址：

  深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

  法定代表人：

  姜昧军

  联系人：

  袁媛

  电话：

  0755－83199511

  传真：

  0755－83199545

  客户服务电话：

  0755-83199599

  网址：

  http://www.csco.com.cn/

  (57)第一创业证券股份有限公司

  注册地址：

  深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  办公地址：

  深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人：

  刘学民

  联系人：

  毛诗莉

  电话：

  0755-25831754

  传真：

  0755-23838750

  客户服务电话：

  0755-25832852

  网址：

  www.fcsc.com

  (58)华林证券有限责任公司

  注册地址：

  深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  办公地址：

  深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  法定代表人：

  薛荣年

  联系人：

  耿贵波

  电话：

  0755－82707855

  传真：

  0755－23613751

  客户服务电话：

  全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

  网址：

  http://www.chinalions.com/

  (59)华福证券有限责任公司

  注册地址：

  福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：

  福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：

  黄金琳

  联系人：

  张宗悦

  电话：

  0591－87383623

  传真：

  0591－87383610

  客户服务电话：

  96326（福建省外请加拨0591）

  网址：

  http://www.hfzq.com.cn

  (60)华龙证券有限责任公司

  注册地址：

  甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址：

  甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人：

  李晓安

  联系人：

  李昕田

  电话：

  0931－8888088

  传真：

  0931－4890515

  客户服务电话：

  0931-4890619 4890618 4890100

  网址：

  http://www.hlzqgs.com/

  (61)华鑫证券有限责任公司

  注册地址：

  深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址：

  深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  法定代表人：

  洪家新

  联系人：

  陈敏

  电话：

  021-64316642

  传真：

  021-64333051

  客户服务电话：

  021-32109999,029-68918888

  网址：

  http://www.cfsc.com.cn

  (62)中山证券有限责任公司

  注册地址：

  深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址：

  深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人：

  黄扬录

  联系人：

  罗艺琳

  电话：

  0755-82570586

  客户服务电话：

  4001022011

  网址：

  http://www.zszq.com.cn

  (63)江海证券有限公司

  注册地址：

  黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：

  黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：

  孙名扬

  联系人：

  张背北

  电话：

  0451-85863696

  传真：

  0451－82287211

  客户服务电话：

  4006662288

  网址：

  http://www.jhzq.com.cn

  (64)国金证券股份有限公司

  注册地址：

  四川省成都市东城根上街95号

  办公地址：

  四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人：

  冉云

  联系人：

  刘一宏

  电话：

  028-86690070

  传真：

  028-86690126

  客户服务电话：

  4006-600109

  网址：

  http://www.gjzq.com.cn

  (65)华宝证券有限责任公司

  注册地址：

  上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  办公地址：

  上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  法定代表人：

  陈林

  联系人：

  刘闻川

  电话：

  021-68777222

  传真：

  021－68777822

  客户服务电话：

  4008209898;021-38929908

  网址：

  http://www.cnhbstock.com

  (66)财达证券有限责任公司

  注册地址：

  河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  办公地址：

  河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  法定代表人：

  翟建强

  联系人：

  刘亚静

  电话：

  0311-66006393

  传真：

  0311-66006249

  客户服务电话：

  4006128888

  网址：

  http://www.S10000.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  二、登记机构

  名称： 博时基金管理有限公司

  住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

  法定代表人：张光华

  电话： 010-65171166

  传真： 010-65187068

  联系人： 许鹏

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话： 021- 31358666

  传真： 021- 31358600

  联系人：安冬

  经办律师：安冬、孙睿

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人：李丹

  联系电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  联系人：沈兆杰

  经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

  四、基金名称

  博时产业债纯债债券型证券投资基金

  五、基金类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  在控制组合净值波动率的前提下，本基金致力于获取产业债投资机会，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％；对产业债的投资比例不低于非现金基金资产的80％；本基金投资的产业债是指除地方政府融资平台公司所发行的任何形式的债务工具以外的企业债、公司债、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等信用债； 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资的短期融资券等信用债的信用评级依照国内评级机构或者由以下三家国际评级机构-标准普尔公司（Standard & Poor’s）、穆迪投资者服务公司（Moody’s）和惠誉国际信用评级有限公司（Fitch Ratings）出具主体信用评级。

  八、投资策略

  本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析增强组合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果，利用自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。

  首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。

  一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析，从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水平。

  其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得产业债市场整体回报率，通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。

  1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

  （1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。

  （2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。

  2、行业配置策略。产业债市场所涉及行业众多，同样宏观周期背景下不同行业的景气度的不同，本基金分别采用以下的分析策略：

  （1）分散化投资：产业债的发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。

  （2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在下一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券，提前布局景气度提升行业的债券。

  3、息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。

  本组合将采取低杠杆、高流动性策略，适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报，选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。

  针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。本基金投资中小企业私募债,基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

  4、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：中债综合指数（总财富）收益率×90% + 1年期定期存款利率（税后）×10%。

  本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来增强债券投资的收益。中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的80%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，采用90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重，10%乘以1年定期银行存款利率（税后）作为资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

  若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的产品。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11 投资组合报告附注

  11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3 其他各项资产构成

  ■

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

  ■

  十三、基金的费用概览

  一、与基金运作有关的费用

  （一）、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、C类基金份额的销售服务费；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  6、基金份额持有人大会费用；

  7、基金的证券交易费用；

  8、基金的银行汇划费用；

  9、基金的开户费用、账户维护费用；

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×0.60%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  3、C类基金份额的销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。

  本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。

  计算方法如下：

  H＝E×年销售服务费率÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

  上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  二、与运作有关的费用

  1、申购费

  本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。本基金C类基金份额不收取申购费。申购费率见下表：

  本基金份额的申购费率

  ■

  ■

  本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。

  2、赎回费：

  本基金的赎回费率

  ■

  ■

  注：1年指365天3、转换费用

  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2015年2月12日刊登的本基金原招募说明书（《博时产业债纯债债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

  1、在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

  2、在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；

  3、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；

  4、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了新增C类基金份额相关的内容；

  5、在“第八部分 基金的投资”中，更新了“九、基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2015年9月30日；

  6、在“第九部分 基金业绩”中，更新了“历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容，数据内容截止时间为2015年9月30日；

  7、在“第十一部分 基金资产的估值”中，按照博时基金2015年3月26日调整交易所固定收益品种估值方法的公告内容进行了更新；

  8、在“第二十一部分 其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

  (一)2015年09月18日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20150918关于博时旗下部分开放式基金增加深圳富济财富管理有限公司为代销机构并参加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》；

  (二)2015年09月15日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加成都农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》；

  (三)2015年09月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20150901关于博时旗下部分基金参加河北银行股份有限公司电子渠道申购和定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》；

  (四) 2015年09月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20150901关于博时旗下部分开放式基金增加上海陆金所资产管理有限公司有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

  (五)2015年08月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时产业债纯债债券型证券投资基金2015年半年度报告（摘要）》；

  (六)2015年08月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时产业债纯债债券型证券投资基金2015年半年度报告（正文）》；

  (七)2015年08月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京君德汇富投资咨询有限公司为代销机构并参加其网上交易及柜台申购业务费率优惠活动的公告》；

  (八)2015年08月17日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加大连银行股份有限公司为代销机构并参加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》；

  (九)2015年08月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加上海浦东发展银行股份有限公司网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告》；

  (十)2015年07月18日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时产业债纯债债券型证券投资基金2015年第2季度报告》；

  (十一)2015年05月04日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时产业债纯债债券型证券投资基金参加部分银行费率优惠活动的公告》；

  (十二)2015年04月30日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时产业债纯债证券投资基金开通直销网上交易定期投资业务和对直销网上投资者交易费率优惠的公告》；

  (十三)2015年04月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时产业债纯债债券型证券投资基金基金开放日常申购、赎回业务的公告》；

  (十四)2015年04月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时产业债纯债债券型证券投资基金基金开放日常转换、定期定额投资业务的公告》；

  (十五)2015年03月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时产业债纯债债券型证券投资基金基金合同生效公告》；

  博时基金管理有限公司

  2015年11月14日