证券时报多媒体数字报

  （上接B77版）

  户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

  账号：４４２９５９２１３５３５

  开户行： 中国银行上海市正大广场支行

  交换号：０４４１８８

  联行行号：４０３５８

  人行大额跨行支付行号：１０４２９０００６０８２

  户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

  账号：１００１１４１５２９０２５７００３３９

  开户行：中国工商银行上海市正大广场支行

  交换号：０２１４１５

  联行行号：２０３０４００６

  人行大额跨行支付行号：１０２２９００１４１５２

  注：客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和认购基金的名称。

  投资者若未向上述账户划付，造成其认购不成功的，本公司及“国海富兰克林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。

  ＩＩＩ．注意事项

  （１）若通过直销柜台办理认购的投资者当日未将足额资金划付到账，则当日提交的申请顺延受理，以资金到账日作为认购申请的受理日（即有效申请日），认购资金最迟须在认购截止日的１６：００前到达本公司直销账户。

  （２）募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  ① 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  ② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

  ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  ④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的；

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （３）其他：

  ① 请有意在直销柜台认购基金的机构投资者提早向直销柜台索取开户和认购须填写的《日常账户业务申请表（机构客户版）》、《日常交易业务申请表》、《预留印鉴卡》、《授权委托书（机构客户版）》、《基金投资风险提示函（机构客户版）》；投资者也可以通过本公司网站（ｗｗｗ．ｆｔｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ）下载以上业务单据或向直销柜台索取，但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式；以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。

  ② 机构投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用标准的Ａ４纸。

  ③ 直销柜台与代销网点的申请书格式不同，请勿混用。

  ④ 机构投资者暂不能通过我公司直销网上交易系统进行交易。

  （二）机构投资者在证券公司代销网点办理开户和认购

  以下开户和认购程序原则上适用于销售本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  １、开户和认购的时间

  本基金份额发售日（２０１５年１１月２０日至２０１５年１１月２３日）的９：３０－１５：００（周六、周日及节假日不受理）。

  ２、机构投资者开户和认购程序

  （１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。

  ① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

  ② 经办人证件原件和复印件；

  ③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

  ④ 法定代表人签发的授权委托书（加盖公章）；

  （２）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：

  ① 填妥的开户申请表；

  ② 有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

  ③ 机构经办人身份证件及复印件；

  ④ 开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人私章）；

  ⑤ 证券公司资金账户卡。

  （３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  ３、注意事项

  （１）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准；

  （２）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在Ｔ＋２日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

  六、 清算与交割

  （一）本基金募集期间，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留２位小数、精确到０．０１份，第３位小数四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

  （二）本基金权益登记由基金注册登记机构（国海富兰克林基金管理有限公司）在发售结束后完成过户登记。

  七、 基金的验资与基金合同生效

  （一）基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续：

  １、基金募集总份额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

  ２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

  （二）自募集期限届满之日起十日内，本基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，并由基金注册登记机构出具认购户数证明，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  （三）自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  （四）本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公告。

  （五）基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上基金净认购金额、认购户数的，基金管理人应当承担下列责任：

  １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  八、 发售费用

  本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发售费用从基金认购费用中列支，不从基金资产中支付。若基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。

  九、 本次发售有关当事人和中介机构

  （一）基金有关当事人及销售机构

  １、基金管理人

  机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期９层

  法定代表人：吴显玲

  联系人：施颖楠

  电话： ０２１－３８５５ ５５６１

  传真： ０２１－６８８８ ０９８１

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｔｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、基金托管人

  机构名称：招商银行股份有限公司（简称“招商银行”）

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  联系人：邓炯鹏

  联系电话：０７５５－８３０７７２７８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ３、直销机构：

  机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期９层

  联系人：王蓉婕

  电话：０２１－３８５５ ５６７８

  传真：０２１－６８８７ ０７０８

  ４、代销机构

  （１） 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦

  法定代表人：何春梅

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：９５５６３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：杨德红

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：芮敏祺

  客户服务电话：４００－８８８８－６６６／ ９５５２１

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （３） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８４５０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：邓颜

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４） 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８６９６

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：顾凌

  客户服务电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５） 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：杨树财

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  联系人：安岩岩

  客户服务电话：４００－６００－０６８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （６） 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客户服务电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （７） 中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  电话：０７５５－２３９５３９１３

  传真：０７５５－８３２１７４２１

  联系人： 洪诚

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  客服电话：４００－９９０－８８２６

  （８） 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９８８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路１２１８号１栋２０２室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：徐昳绯

  电话：０２１－６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９７０１３

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （１０） 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯大厦９楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人： 张茹

  电话：０２１－２０６１３６００

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  公司网址： ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （１１） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海市杨浦区昆明路５０８号北美广场Ｂ座１２Ｆ

  法定代表人：汪静波

  联系人： 徐诚

  电话：０２１－３８５０９６３９

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１２） 深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  联系人： 童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－３３２２７９５１

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （１３）北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：０１０－５９６０１３６６－７０２４

  传真：０１０－６２０２０３５５

  客户服务电话：４００８１８８０００

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１４）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２ 号泛利大厦１００２ 室

  法定代表人：王莉

  联系人：魏亚斐

  电话：０２１－２０８３５７７６

  传真：０２１－２０８３５８７９

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （１５）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心Ａ座９层０４－０８

  法定代表人：王斐

  联系人：付少帅

  电话：０１０－５９４９７３６１

  传真：０１０－６４７８８１０５

  客户服务电话：４００－０５９－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１６）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６楼

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：０２１－２０６９１８６９

  传真：０２１－２０６９１８６１

  客户服务电话：４００－８２０－２８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１７）海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

  法定代表人：刘惠

  联系人：毛林

  电话：０２１－８０１３３５９７

  传真：０２１－８０１３３４１３

  客户服务电话：４００－８０８－１０１６

  公司网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄｈａｉｙｉｎ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路１号中国－东盟科技企业孵化基地一期Ｃ－６栋二层

  办公地址：上海浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期９层

  法定代表人：吴显玲

  电话：０２１－３８５５５５１１

  传真：０２１－６８８８０１２０

  联系人：胡昕彦

  （三）律师事务所和经办律师

  机构名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９层

  负责人：俞卫锋

  联系人：黎明

  经办律师：黎明、孙睿

  联系电话：０２１－ ３１３５ ８６６３

  传真：０２１－ ３１３５ ８６００

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  经办注册会计师：单峰、沈兆杰

  联系人：沈兆杰

  电话：０２１－６１２３ ８８８８

  传真：０２１－６１２３ ８８００

  国海富兰克林基金管理有限公司

  2015年11月17日