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资本市场诚信为本 2015-11-17 来源:证券时报网 作者:王思嘉
东莞证券 王思嘉 资本市场,也称长期资金市场,是政府、企业、个人筹措长期资金的市场。然而,在经济突飞猛进的近些年来,资本市场违法行为屡见不鲜,造成了资本市场秩序的混乱,也导致社会间诚信的缺失。 因此,强调诚信为本、规范资本市场刻不容缓。资本市场由于自身追逐利益和信息不对称性等特性,需要参加市场的交易主体具备较高的诚信意识。诚信建设主要包括诚信交易、诚信经营和诚信服务,三者相辅相成、互相促进,在资本市场的发展中起着不可或缺的作用。 实现诚信经营 近几年随着经济的飞跃,各个行业都呈现了一片繁荣的态势。然而,表面看到的现象并非是全部,违法违章的行为依旧在暗处汹涌。证监会这几年的行政处罚决定书显示,违法经营行为层见叠出,涉及人员之广、金额之大都对资本市场的运行带来巨大冲击,某些机构甚至从业人员,为了自身利益不惜铤而走险,出现虚假欺骗等背弃诚信行为,损害了投资者合法权益,破坏市场秩序,甚至动摇市场发展的基础。 如北京赛迪传媒投资股份有限公司、周江军、董立冬等未按照规定披露信息,并且在2012年年度报告未按规定披露信息且存在虚假记载;胡先林、罗雄飞、唐均等人利用东方财富股吧“冷眼看市888”账号编造、传播虚假信息,以及最近震惊整个金融圈的“私募一哥”徐翔事件,所有这些行为都严重扰乱了证券市场的秩序,最后受到了证监会的严厉处罚。只有杜绝违法违规现象,加强诚信经营,才能打下资本市场发展的重要基础。 完善诚信奖惩 正如以上所述的违法违规案例,证监会坚决打击了相关人员,对资本市场的建设起到了正面作用。深究原因,为什么违法犯罪分子要“明知不可为而为之”呢?很大一个原因是违法行为成本低,所以抱着侥幸的心理铤而走险,破坏了市场秩序,造成诚信缺失的负面影响。相关部门的严格执法,有助于杜绝该类现象的再次发生,同时对其他投资者起到警示的作用,提高资本市场从业人员的法律意识。 从法律法规的执行,至相关部门人员的到位,发生违法失信行为后,当事者应积极承担法律责任,依法对被损害利益的机构和人员的损失作出补偿,努力取得市场和投资者的原谅,争取在资本市场上重新出发。只有根据市场发展趋势不断完善诚信奖惩制度,提高违规成本,才能更有效地维护中小投资者的合法权益,做资本市场发展的有效保障。 提高诚信意识 有了诚信经营的基础和诚信奖惩的保障,最后的目标是为了提高整个资本市场的诚信意识,使每一个从业者都自觉加入到资本市场诚信建设的队伍中来。市场曾经有过违法违规的不诚信经营现象,最终这些现象的减少得益于诚信奖惩制度的完善。 而在这一系列的过程中,资本市场秩序经历了被破坏到修复的过程,因为证监会等相关机构的努力付出,将违规分子绳之于法,保障了广大投资者的权益,也让每一个个体意识到资本市场“诚信”的重要性。 只有从每一个细节着手,做好日常资本市场的建设维护,以诚信经营为基础下功夫,加之法律法规和执行部门在诚信奖惩上的保障,才能从根本上提高诚信意识,将“诚信”二字植入到每个人的脑海中,让市场的每个个体自觉遵守市场规则,树立正确的利益观,为国家经济发展贡献力量。 孟子曰:“诚者,天之道也;诚之者,人之道也。”诚信是资本市场健康、稳定发展的重要前提,只有从诚信建设着手,才能逐步达成经济繁荣的目标,促进资本市场主体守规自律,弘扬全社会的诚信文化。诚信是资本市场的基础所在,是国家经济赖以长久发展的保障,加强诚信建设是资本市场的本质要求。 关于诚信,有人曾说过:信用是一种现代社会无法或缺的个人无形资产。诚信的约束不仅来自外界,更来自我们的自律心态和自身的道德力量。共处在资本市场,让我们每个个体从自身出发,做到诚信为本,共同维护这片赖以生存的土地。 本版导读:
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