证券时报多媒体数字报

  公告送出日期：2015年11月17日

  1.公告基本信息

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  2.日常申购、赎回业务的办理时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  3.日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

  直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元其他销售机构的销售网点的投资人欲转入直销机构进行交易须受直销机构最低申购金额的限制。投资人当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，具体规定请至基金管理人网站查询。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。

  投资人可多次申购，对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。

  3.2 申购费率

  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

  养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

  （1）全国社会保障基金；

  （2）可以投资基金的地方社会保障基金；

  （3）企业年金单一计划以及集合计划；

  （4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

  （5）企业年金养老金产品。

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表：

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  其他投资人申购本基金的申购费率见下表：

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  3.3 其他与申购相关的事项

  无

  4.日常赎回业务

  4.1 赎回份额限制

  基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于5份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金基金账户的基金份额余额不足5份的，登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务，具体种类以相关业务规则为准）。

  4.2 赎回费率

  本基金赎回费率见下表：

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  4.3其他与赎回相关的事项

  无

  5. 日常转换业务

  5.1转换费率

  关于基金转换业务的费率计算请另行参见本公司网站。

  5.2其他与转换相关的事项

  5.2.1适用范围

  本基金与下述基金之间的转换业务：

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  注：1、基金暂停申购时转换转入同时也暂停，限制大额申购同样适用。

  2、同一基金的A类份额与C类份额之间不可转换。

  5.2.2业务办理机构

  投资人可通过本公司直销中心（本公司的网上交易系统暂不支持转换业务）和国都证券股份有限公司办理相关基金转换业务（以上机构排名不分先后）。

  投资人须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换办法以销售机构规定为准。

  5.2.3基金转换业务规则

  （1）基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态，转出份额必须为可用份额，否则申请无效。目前场内不支持基金转换业务。

  （2）基金转换实行“份额转换、未知价”原则，即基金转换以份额为单位进行申请，基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。具体份额以注册登记机构的记录为准，转入基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。投资人T日申请基金转换，注册登记机构将在T+1工作日为投资人办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资人自T+2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

  （3）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。单笔转出申请不得少于100份，若某笔转换导致投资人剩余基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资人的该基金剩余份额一次性全部赎回。

  （4）采用前端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有前端收费方式的基金（含子基金），采用后端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有后端收费方式的基金（含子基金）。基金转换确认成功后，转入基金份额的持有期将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

  （5）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出。

  （6）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。投资人可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。本公司可相互转换基金、转换方式、费率标准及具体计算公式等以本公司开放式基金的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确定后予以公告。

  （7）发生巨额赎回时，参照《基金合同》规定执行。

  （8）当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。

  （9）投资人在销售机构处提交基金转换申请时，必须提供注册登记机构要求提供的相关资料（包括但不限于）：

  A．个人投资人

  1．填妥的转换申请表；

  2．基金份额持有人有效身份证件原件及复印件；

  B．机构投资人

  1. 填妥的转换申请表；

  2. 经办人身份证件原件及其复印件；

  如投资人以电子交易方式提交基金转换申请，则不受上款约定，具体办理方式参见各销售机构电子交易规则。

  5.2.4基金转换费及份额计算方法

  1）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。

  2）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：

  转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

  转出基金赎回手续费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回手续费率

  补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费率）

  转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费

  转入金额＝转出金额－转换费用

  转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值

  例如：某基金份额持有人持有10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金A类份额1年后（未满2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金A类份额，假设转换当日转出基金份额净值是1.050元，转入基金的基金份额净值是1.195元，对应赎回费率为0.05%，申购补差费率为0.7%，则可得到的转换份额为：

  转出金额＝10,000×1.050＝10,500元

  转出基金赎回手续费＝10,000×1.050×0.05％＝5.25元

  补差费（外扣）＝（10,500－5.25）×0.7％/（1+0.7％）＝72.95元

  转换费用＝5.25+72.95＝78.20元

  转入金额＝10,500-78.20=10,421.80元

  转入份额＝10,421.80/1.195＝8721.17份

  即：某基金份额持有人持有10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金A类份额1年后（未满2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金A类份额，假设转换当日转出基金份额净值是1.050元，转入基金的基金份额净值是1.195元，则可得到的转换份额为8721.17份。

  5.2.5基金转换的注册登记

  投资人T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在T+1工作日为投资人办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资人自T+2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

  5.2.6暂停基金转换的情形及处理

  当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，本公司可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。

  6. 基金销售机构

  6.1 场外销售机构

  6.1.1 直销机构

  (1)中欧基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层

  客服电话：4007009700（免长途话费）、021-68609700

  直销中心电话：021-68609602

  直销中心传真：021-68609601

  网址：www.zofund.com

  联系人：袁维

  (2) 中欧基金管理有限公司网上交易系统

  网址：www.zofund.com ，www.qiangungun.com

  6.1.2 场外非直销机构

  (1)国都证券股份责任公司

  客服热线：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  6.2 场内销售机构

  无

  7.基金份额净值公告的披露安排

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  8.其他需要提示的事项

  无

  特此公告。

  中欧基金管理有限公司

  2015年11月17日