证券时报多媒体数字报

  本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2015年11月19日

  (二)股东大会召开的地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座三层会议室

  (三)出席本次会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  1、本次临时股东大会

  ■

  2、本次A股类别股东大会

  ■

  3、本次H股类别股东大会

  ■

  本次临时股东大会第1、3、4、5、6项议案，本次A股类别股东大会第1、3项议案，本次H股类别股东大会第1、3项议案，因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国光大集团股份公司及其下属公司，下同）对该议案回避表决（应回避表决的关联股东所持有的本行普通股A股股份数为23,510,625,296股，H股股份数为127,035,000股）。

  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和本行章程的规定。本次股东大会由本行董事会召集。唐双宁董事长为本次会议主席。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、本行在任董事16人，出席10人，马腾、赵威、杨吉贵、张新泽、谢荣、冯仑董事因其他公务未出席本次股东大会；

  2、本行在任监事9人，出席5人，牟辉军、殷连臣、吴俊豪、史维平监事因其他公务未出席本次股东大会；

  3、本行董事会秘书蔡允革出席本次股东大会；本行部分高管列席本次股东大会。

  二、本次临时股东大会议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司非公开发行H股股票方案的议案

  1.1.议案名称：股票的种类和面值

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.2.议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.3.议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.4.议案名称：发行数量

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.5.议案名称：认购方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.6.议案名称：定价基准日

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.7.议案名称：发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.8.议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.9.议案名称：上市地点

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10.议案名称：滚存利润安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.11.议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.12.议案名称：决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，其各表决项已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  2、议案名称：关于本次非公开发行H股股票而相应修改公司章程的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  修订后的公司章程经中国银监会核准后，自本次非公开发行完成后生效。

  3、议案名称：关于中国光大集团股份公司认购中国光大银行股份有限公司非公开发行H股股票之认购协议的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  4、议案名称：关于提请股东大会批准中国光大集团股份公司免于发出全面收购要约的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  5、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行H股股票有关事宜的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  6、议案名称：关于本次非公开发行H股股票涉及关联交易事项的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  7、议案名称：关于修订《中国光大银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、议案名称：关于修订《中国光大银行股份有限公司董事会议事规则》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9、议案名称：关于修订《中国光大银行股份有限公司对外股权投资管理办法》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10、议案名称：关于聘请安永华明会计师事务所/安永会计师事务所为我行2016年度境内外审计会计师事务所的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  ■

  (三)关于议案表决的有关情况说明

  无

  三、本次A股类别股东大会议案审议情况

  1、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司非公开发行H股股票方案的议案

  1.1.议案名称：股票的种类和面值

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.2.议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.3.议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.4.议案名称：发行数量

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.5.议案名称：认购方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.6.议案名称：定价基准日

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.7.议案名称：发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.8.议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.9.议案名称：上市地点

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10.议案名称：滚存利润安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.11.议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.12.议案名称：决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，其各表决项已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  2、议案名称：关于本次非公开发行H股股票而相应修改公司章程的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  修订后的公司章程经中国银监会核准后，自本次非公开发行完成后生效。

  3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行H股股票有关事宜的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  四、本次H股类别股东大会议案审议情况

  1、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司非公开发行H股股票方案的议案

  1.1.议案名称：股票的种类和面值

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.2.议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.3.议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.4.议案名称：发行数量

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.5.议案名称：认购方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.6.议案名称：定价基准日

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.7.议案名称：发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.8.议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.9.议案名称：上市地点

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10.议案名称：滚存利润安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.11.议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.12.议案名称：决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，其各表决项已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  2、 议案名称：关于本次非公开发行H股股票而相应修改公司章程的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  修订后的公司章程经中国银监会核准后，自本次非公开发行完成后生效。

  3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行H股股票有关事宜的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  因涉及关联交易，关联股东对该议案回避表决。

  五、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市君合律师事务所

  律师：刘涛律师、郭昕律师

  2、律师鉴证结论意见：

  本次会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和表决程序等事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。

  六、备查文件目录

  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

  2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

  中国光大银行股份有限公司

  2015年11月20日