证券时报多媒体数字报

  （上接B53版）

  ( 51 )中国国际金融有限公司

  注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

  法人代表: 李剑阁

  联系电话: 010-65051166

  传真电话： 010-65051166

  联系人员： 陶亭

  客服电话： 010-65051166

  公司网站： http://www.cicc.com.cn

  ( 52 )瑞银证券有限责任公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法人代表: 程宜荪

  联系电话: （010）58328888

  传真电话： (010)58328112

  联系人员： 牟冲

  客服电话： 4008878827

  公司网站： www.ubssecurities.com

  ( 53 )中国中投证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

  办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法人代表: 龙增来

  联系电话: （0755）82023442

  传真电话： （0755）82026539

  联系人员： 刘毅

  客服电话： 95532、400-600-8008

  公司网站： www.china-invs.cn

  ( 54 )和讯信息科技有限公司

  注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

  法人代表: 王莉

  联系电话: 400-920-0022

  传真电话： 021-20835879

  联系人员： 于杨

  客服电话： 400-920-0022

  公司网站： licaike.hexun.com

  ( 55 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法人代表: 汪静波

  联系电话: 021-3860-0672

  传真电话： 021-3860-2300

  联系人员： 张姚杰

  客服电话： 400-821-5399

  公司网站： www.noah-fund.com

  ( 56 )深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法人代表: 薛峰

  联系电话: 0755-33227950

  传真电话： 0755-82080798

  联系人员： 汤素娅

  客服电话： 4006-788-887

  公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.

  ( 57 )上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法人代表: 其实

  联系电话: 021-54509998

  传真电话： 021-64385308

  联系人员： 潘世友

  客服电话： 400-1818-188

  公司网站： www.1234567.com.cn

  ( 58 )上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  法人代表: 杨文斌

  联系电话: （021）58870011

  传真电话： （021）68596916

  联系人员： 张茹

  客服电话： 4007009665

  公司网站： www.ehowbuy.com

  ( 59 )杭州数米基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法人代表: 陈柏青

  联系电话: 021- 60897840

  传真电话： 0571-26697013

  联系人员： 张裕

  客服电话： 4000766123

  公司网站： www.fund123.cn

  ( 60 )上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法人代表: 张跃伟

  联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204

  传真电话： 021—58787698

  联系人员： 沈雯斌

  客服电话： 400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  ( 61 )浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市文二西路1号903室

  办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法人代表: 凌顺平

  联系电话: 0571-88911818

  传真电话： 0571-86800423

  联系人员： 吴强

  客服电话： 4008-773-772

  公司网站： www.5ifund.com

  ( 62 )北京展恒基金销售有限公司

  注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法人代表: 闫振杰

  联系电话: （010）62020088

  传真电话： （010）62020088

  联系人员： 宋丽冉

  客服电话： 4008886661

  公司网站： www.myfund.com

  ( 63 )嘉实财富管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  法人代表: 赵学军

  联系电话: 021-20289890

  传真电话： 021-20280110

  联系人员： 张倩

  客服电话： 400-021-8850

  公司网站： www.harvestwm.cn

  ( 64 )珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法人代表: 肖雯

  联系电话: 020-89629099

  传真电话： 020-89629011

  联系人员： 吴煜浩

  客服电话： 020-89629066

  公司网站： www.yingmi.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：（010）58598839

  传真：（010）58598834

  联系人：朱立元

  （三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）

  名称：上海源泰律师事务所

  住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人：廖海

  电话：（021）51150298

  传真：（021）51150398

  联系人：廖海

  经办律师：廖海、黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人：葛明

  联系电话：021-22288888

  传真：021-22280000

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  富国天丰强化收益债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  债券型

  六、基金的投资目标

  本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。

  本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏的投资机会，发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种；另一方面通过风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风险，从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。

  (1)整体资产配置策略

  通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。

  (2)类属资产配置策略

  在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等）、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品、金融创新（各类金融衍生工具等）和新股申购五个子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。

  (3)明细资产配置策略

  在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。

  2、普通债券投资策略

  本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

  (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

  (2)期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

  (3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

  (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。

  (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。

  3、附权债券投资策略

  附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。

  (1)可转换公司债券投资策略

  可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。

  可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买入低转换溢价率的债券，并持有的投资策略，只要在可转换公司债券的存续期内，发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。

  可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。

  (2)其它附权债券投资策略

  本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。

  分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出。分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。

  4、资产证券化产品投资策略

  证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过程。

  资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。

  5、新股申购策略

  为保证新股发行成功，新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一定的折价。在中国证券市场发展历程中，参与新股申购是一种风险低、收益稳定的投资行为，为投资人带来较高的投资回报。本基金根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后表现的预期，谨慎参与新股申购，获取股票一级市场与二级市场的价差收益，申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部卖出。

  主动性投资策略的制定与贯彻的过程，也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。

  6、投资决策与交易机制

  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

  投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策。

  基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交易室下达投资指令。

  集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。

  7、投资程序

  投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。

  （1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投资风格拟定投资策略报告。

  （2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。

  （3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。

  （4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债综合指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  注：本基金本报告期末未持有股票资产。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  注：本基金本报告期末未持有股票资产。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资股指期货。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资国债期货。

  （3）本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

  （3）其他资产构成

  ■

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、富国天丰强化收益债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  2、自基金合同生效以来富国天丰强化收益债券型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  注：截止日期为2015年9月30日。

  本基金合同生效日为2008年10月24日，建仓期6个月，即从2008年10月24日起至2009年4月23日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关费用列示

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）基金财产拨划支付的银行费用；

  （4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  （6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （7）基金的证券交易费用；

  （8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

  （9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （2）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  （1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。在前端申购时，本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体费率如下：

  A、申购费率

  ■

  注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他投资者。

  B、特定申购费率

  ■

  注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购本基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品。

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

  （2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：

  ■

  因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

  2、赎回费用

  赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

  本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为0.1%。

  本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

  ■

  其中，在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(LOF)之后场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始计算。

  基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  3、转换费用

  （1）前端转前端

  前端基金转换费用将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  直销网上交易系统和电话委托系统对使用除招商银行借记卡直接支付方式外的前端基金转换费的补差费实施4折费率优惠，对使用招商银行借记卡直接支付方式的前端基金转换费的补差费实施8折费率优惠。

  （2）后端转后端

  后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。

  1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：

  转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

  转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

  申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率

  净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

  转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

  2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：

  转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

  转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

  申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）

  净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

  转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

  注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

  转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、且同一收费模式的开放式基金。本公司中登基金的转换只能在直销渠道进行。

  （3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司2013年2月7日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》。

  （三）其他费用

  本基金其他费用根据相关法律法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

  2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要成员情况等内容进行了更新。

  3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

  4、“五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新。

  5、“九、基金份额的申购与赎回”对代销机构信息进行了更新。

  6、“十一、基金的投资”部分，本基金投资组合报告内容更新至2015年9月30日。

  7、“十二、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2015年9月30日，并更新了历史走势对比图。

  8、“二十、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。

  9、“二十五、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

  富国基金管理有限公司

  二〇一五年十一月二十六日