证券时报多媒体数字报

  （上接B57版）

  联系电话：１３６８３１２１２９０

  客服电话： ４００－６６５－０９９９

  网址： ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

  （８４） 名称： 上海证券有限责任公司

  注册地址： 上海市黄浦区西藏中路３３６号华旭国际大厦

  办公地址： 上海市黄浦区西藏中路３３６号华旭国际大厦

  法定代表人： 顾颉

  联系人：许曼华？

  联系电话：０２１－５３５１９８８８

  客服电话： ４００－８９１－８９１８

  网址： ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （８５） 名称： 西部证券股份有限公司

  注册地址： 西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

  办公地址： 西安市东新街２３２号陕西信托大厦６层

  法定代表人：刘建武

  联系人：梁承华

  联系电话：０２９－８７４０６６４９

  客服电话： ９５５８２

  网址： ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

  （８６） 名称：天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人： 林爽

  电话：０１０－６６０４５５２９

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （８７） 名称：深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦２５层Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  网址：众禄基金网（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）、基金买卖网（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）

  （８８） 名称：上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：蒋章

  电话：０２１－５８８７００１１－６６１８

  客服电话：４００－７００－９６６５

  网址：好买基金网（ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ）

  （８９） 名称：杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０７５１－２８８２９７９０

  客服电话：４０００－７６６－１２３、０５７１－２８８２９１２３

  网址：数米基金网（ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ）

  （９０） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  网址：长量基金销售网（ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  （９１） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地 址：浙江省杭州市文二西路１号元茂大厦 ９０３

  办公地 址 ： 浙 江省杭 州市西 湖区翠 柏路 ７ 号电子 商务产 业园 ２ 号楼 ２ 楼

  法定代 表人 ： 凌顺平

  联系人 ： 吴强

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  客服电 话 ：４００８－７７３－７７２

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （９２） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１６号１幢１１层

  法定代表人：路瑶

  联系人：徐亮

  电话：０１０－５９５３９９５５

  客服电话：９５１６２或４００８８８８１６０

  网址：中期金融超市（ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  （９３） 名称：北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李二钢

  电话：０１０－８５１８８２３４

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  网址：展恒基金理财平台（ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  （９４） 名称：上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５ 号３Ｃ 座９ 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  客服电话： ４００－１８１８－１８８

  网址：天天基金网（ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ）

  （９５） 名称：和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１００２室

  法定代表人：王莉

  联系人：李延鹏

  电话：０７５５－８２７２１１２２－８６２５

  客服电话：４００－９２０－００２２

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （９６） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  办公地址：北京朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

  法定代表人：王斐

  联系人：高晓芳

  电话：０１０－５９３９３９２３－８１１

  客服电话：４００－８０８－００６９

  网址： ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （９７） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区海淀南路１３号楼６层６１６室

  办公地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦１０层１００８室

  法定代表人：蔡一兵

  联系电话：０１０－５７４１８８２９

  客服电话：４００－６８８－５９５８

  网址：ｗｗｗ．ｅｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ

  （９８） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 １０ 号五层 ５１２２ 室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路 ２０ 号乐成中心 Ａ 座 ２３ 层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话： ０１０－５７７５６０７４

  客服电话： ４００８９８０６１８

  网址： ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

  （９９） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

  办公地址：北京市朝阳区西大望路１号温特莱中心Ａ座１６层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  联系电话：０１０－５６４０９０１０

  客服电话：４００－０６８－１１７６

  网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１００）名称：嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心办公楼二期４６层４６０９－１０单元

  办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

  法定代表人：赵学军

  联系电话：０１０－８５０９７５７０

  客服电话：４００－０２１－８８５０

  网址：ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ

  （１０１）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  联系电话：０１０－８３３６３０９９

  客服电话：４００－１６６－１１８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０２）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街１８号１５层办公楼一座１５０２室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街１８号恒基中心办公楼一座２２０２室

  法定代表人：李振

  联系人：魏尧

  联系电话：０１０－６５１８１０２８

  客服电话：４００－０６６－９３５５

  网址：ｗｗｗ．ｋｓｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ

  （１０３）名称：上海陆金所资产管理有限公司

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  联系电话：０２１－２０６６５９５２

  客服电话：４００－８２１９－０３１

  网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （１０４）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 ７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  联系电话：０２１－３８６０２３７７

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  网址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （１０５）名称：深圳富济财富管理有限公司

  办公地址：深圳市南山区高新南七道１２号惠恒集团二期４１８室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：陈勇军

  电话：０７５５—８３９９９９１３

  客服电话：０７５５—８３９９９９０７

  网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｎ

  （１０６）名称：上海联泰资产管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区金钟路６５８弄２号楼Ｂ座６楼

  法定代表人：燕斌

  联系人：凌秋艳

  联系电话：０２１－５１５０７０７１

  客服电话：４０００－４６６－７８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｉｎｄｅｘ．ｈｔｍｌ

  （１０７）名称：大泰金石投资管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区虹桥路１３８６号文广大厦１５楼

  法定代表人：袁顾明

  联系人：朱真卿

  联系电话：０２１－２２２６７９４３

  客服电话：０２１－２２２６７９８２

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ／

  （１０８）名称：上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路１００号１９楼

  办公地址：上海市中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人：冯修敏

  联系人：陈云卉

  电话： ０２１－３３３２３９９９＊８３１８

  手机客户端：天天盈基金

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｔｙ．ｃｈｉｎａｐｎｒ．ｃｏｍ／

  （１０９）名称：中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  联系人：洪诚

  联系电话：０７５５－２３９５３９１３

  客服电话：４００－９９０８－８２６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （１１０）名称：中国国际期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１层、２层、９层、１１层、１２层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路３号新恒基国际大厦１５层

  法定代表人：王兵

  业务联系人：赵森

  联系电话：０１０－５９５３９８６４

  客服电话：９５１６２ ／ ４００－８８８８－１６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层

  电话：０２０－３８２８３０３７传真：０２０－８３２８２８５６

  联系人： 张盛

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  办公地址：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室

  法定代表人：黄添顺

  电话：０２０－８４０３５３９７

  传真：０２０－８４１１３１５２

  经办律师：江亚芳、陈进学、王欢

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：中审亚太会计师事务所

  住所：北京市海淀区复兴路４７号天行建商务大厦２２－２３层

  法定代表人：杨池生

  电话：０１０－５１７１６８０１、５１７１６８０３、５１７１６８０７

  传真：０１０－５１７１６７９０

  邮编：１０００３６

  经办注册会计师：韩振平、王兵

  四、基金的名称

  本基金名称：金鹰稳健成长混合型证券投资基金

  本基金简称：金鹰稳健成长混合

  本基金代码：２１０００４

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  以追求长期资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，通过投资于稳健性、成长性或两者兼备的股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果，进而谋求基金资产的长期稳定增值。

  七、投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金资产的比例为６０％～９５％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％～４０％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证投资的比例范围占基金资产净值的０～３％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、投资策略

  １、投资策略依据

  本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资视角，在实际投资过程中充分体现“稳健”与“成长”这两个核心理念。

  （１）“稳健”与“成长”的权衡

  本基金根据国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势等因素，审慎采取成长优先、稳健优先或两者并重的投资策略——在宏观经济与资本市场下行周期的末段与上行周期的前半段，采取成长优先的策略，强调进取；在宏观经济与资本市场上行周期的后段，采取稳健与成长并重的策略；而在宏观经济与资本市场的上行周期的末段与下行周期初始阶段与中间阶段，则坚持稳健优先、兼顾成长的策略，强调防御。

  （２）为贯彻稳健性原则，在大类资产配置层面，适当提高债券与货币资产的配置比例；在股票资产行业配置层面，提高弱周期行业的配置比例；在个股选择层面，增大价值型品种的配置比例，以提升投资组合的稳健性。

  （３）为贯彻成长性原则，在大类资产配置层面，适当降低债券与货币资产的配置比例，增大股票资产的配置比例；在股票资产行业配置层面，提高强周期行业的配置比例；在个股选择层面，增大成长型品种的配置比例，以提升投资组合的成长性。

  （４）“稳健”与“成长”的综合评价

  本基金采用 “金鹰行业稳健成长模型”与“金鹰企业稳健成长模型”，并据此筛选出具有稳健成长特质的行业与个股。

  ２、大类资产配置策略

  本基金采用“自上而下”的投资方法，定性与定量分析相结合，重点考察宏观经济、资本市场、名义利率所处的不同周期阶段，分析判断市场时机，合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。

  ３、股票投资策略

  （１）行业配置策略

  在宏观经济周期的不同阶段，行业的稳健性与成长性亦不相同。在宏观经济上行周期的初段与下行周期的末段，首先受益于宏观经济回升的行业、高贝塔值的行业、资源行业具有明显的成长性，而弱周期行业的成长性不突出；在宏观经济上行周期的中后段，通常出现通货膨胀，受益于ＣＰＩ与ＰＰＩ指数上升的行业兼具稳健性与成长性；在宏观经济的上行周期的末段与下行周期初始阶段与中间阶段，生活必需品行业、低贝塔值的行业具有良好的稳健性，而强周期行业的稳健性不足。当然，无论宏观经济景气周期与资本市场市况如何，那些确定性成长的行业可以抵御不确定性。

  本基金建立了“金鹰行业稳健成长评估模型”，该模型依据若干定性与定量指标，得到“金鹰行业稳健成长指数”，以期预判与寻找那些具备稳健成长特质、符合本基金配置策略的行业，力图使得这些稳健成长行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。

  （２）个股精选策略

  根据“稳健性”原则，本基金将审慎甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、行业地位等方面来把握公司核心竞争力，通过自下而上的研究，以基本面分析为核心，力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公司。

  根据“成长性”原则，本基金将努力发掘那些可持续、可预见的成长型公司，重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注增长率之类的数量指标，同时还要关注成长的质量以及成长的可持续性。

  本基金建立了“金鹰企业稳健成长评估模型”，该模型通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有稳健成长特质的品种。定量方面，主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：公司具有核心竞争力，在行业内处于领先地位；公司所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；公司具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研筛选出基本面健康、最具投资价值的稳健成长个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。

  ４、债券投资策略

  在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。

  本基金采用目标久期管理法作为债券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据；采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期债券的投资比例；采取收益率利差策略以确定债券资产在类属间的配置与优化。

  ５、权证投资策略

  本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

  本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×７５％＋中证全债指数收益率×２５％

  本基金采用沪深３００指数作为股票投资部分的业绩比较基准，主要理由是：

  （１）沪深３００指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映Ａ股市场整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；

  （２）沪深３００指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；

  （３）沪深３００指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。

  本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准，主要理由是：

  （１）中证全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。具有较广的覆盖面，成分债券的流动性较高；

  （２）中证全债指数是由中证指数有限公司编制和维护，中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；

  （３）中证全债指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前３个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、风险收益特征

  本基金是一只主动操作的混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的较高收益、较高风险品种。从长期来看，其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金，但低于股票型基金。

  十一、基金投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为２０１５年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １． 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２． 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券投资。

  ５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  ８． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９． 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货投资。

  （２）本基金投资股指期货的投资政策

  无

  １０． 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （１）本期国债期货投资政策

  无

  （２）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货投资。

  （３）本期国债期货投资评价

  无

  １１． 投资组合报告附注

  （１）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

  报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）其他各项资产构成

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为２０１０年４月１４日，基金合同生效以来（截至２０１５年９月３０日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  金鹰稳健成长混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  金鹰稳健成长混合型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２０１０年４月１４日至２０１５年９月３０日）

  ■

  注：（１）本基金于２０１０年４月１４日基金合同正式生效；（２）截至报告日本基金各项投资比例符合基金合同规定的各项比例，即股票资产占基金资产的比例为６０％～９５％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％～４０％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证投资的比例范围占基金资产净值的０～３％；（３）本基金的业绩比较基准为：原为沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普国债指数收益率×２５％，２０１５年９月２８日起变更为沪深３００指数收益率×７５％＋中证全债指数收益率×２５％。

  十三、基金的费用和税收

  （一）与基金运作相关的费用

  １、与基金运作相关的费用种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

  （４）基金合同生效以后的信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  （７）基金资产的资金汇划费用；

  （８）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  ２、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金财产净值的１．５％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金财产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起５个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起１０个工作日内完成复核，复核后于次月前２个工作日内从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金财产净值的０．２５％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金财产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起５个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起１０个工作日内完成复核，复核后于次月前２个工作日内从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）本条第（一）款第３ 至第７项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费

  投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  申购费率如下：

  ■

  注：上表中，Ａ为投资者申购金额。

  ２、赎回费

  赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示：

  ■

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额２５％的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  ３、转换费率

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

  ４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。

  （三）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１５年５月２０日刊登的《金鹰稳健成长股票型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  （一）在“三、基金管理人”部分，更新了公司主要人员以及基金经理情况；

  １、更新了个别董事、高经管理人员、监事任职情况；

  ２、更新了个别投资决策委员会成员信息。

  （二）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；

  （三） 在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：

  （四）在“十三、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容；

  （五）在“十四、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩；

  （六）在“二十四、基金托管协议内容摘要”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；

  （七）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

  金鹰基金管理有限公司

  2015年11月26日