证券时报多媒体数字报

  根据《新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当新华中证环保产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额新华环保份额(基金代码:164304)的基金份额净值大于或等于1.500元时,本基金将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大,截至本公告日前一交易日,新华环保份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值 1.500 元,在此提请投资者密切关注新华环保份额近期净值的波动情况。

  针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:

  一、本基金之NCF环保A份额表现为预期风险和预期收益较低的特征。当发生基金合同规定的上述不定期份额折算时,NCF环保A份额数将不发生变化,但NCF环保A份额净值超过1.000元部分将会折算为新华环保份额,NCF环保A份额净值将变为1.000元。持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的低风险收益特征份额变为同时持有低风险收益特征的NCF环保A份额与较高风险收益特征的新华环保份额的情况。

  二、本基金之NCF环保B份额表现为预期风险高、预期收益高的特征,当发生基金合同规定的不定期份额折算时,NCF环保B份额的基金份额净值超过1.000元的部分将会折算为新华环保份额,NCF环保B份额净值将变为1.000元。即原NCF环保B份额的持有人在不定期份额折算后将持有NCF环保B份额和新华环保份额。因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征的NCF环保B份额与较高风险收益特征的新华环保份额的情况。不定期份额折算后NCF环保B份额将恢复到初始2倍杠杆水平,其杠杆倍数将比折算前高。

  三、NCF环保A份额、NCF环保B份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后,其折溢价率可能发生变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  四、根据基金合同规定,折算基准日在触发阈值日后才能确定,因此折算基准日新华环保份额的净值可能与触发折算的阈值1.500元有一定差异。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停NCF环保A份额与NCF环保B份额的上市交易和新华环保份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

  二、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  新华基金管理股份有限公司

  2015年11月27日

  新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上海陆金所资产管理

  有限公司为代销机构并参加网上费率优惠活动的公告

  日期:2015年11月27日

  一、公告基本信息

  根据新华基金管理股份有限公司(以下简称"本公司")与上海陆金所资产管理有限公司(以下简称:“陆金所资管”)签署的销售和服务代理协议,该机构将自2015年11月30日起代理销售本公司旗下的部分基金,投资者可以通过陆金所资管办理本公司部分基金的账户开户、申(认)购、赎回等业务,同时可参与该机构开展的申购费率优惠活动。

  二、适用基金范围

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  三、费率优惠内容

  自2015年11月30日起,投资者通过陆金所资管申(认)购本公司旗下基金,申(认)购费率不设折扣限制,具体折扣费率以陆金所资管规定为准。基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。

  费率优惠期限内,如本公司新增通过陆金所资管代销基金产品,则自该基金产品开放申(认)购当日起,将同时开通该基金上述优惠活动。

  费率优惠期限以陆金所资管官方网站所示公告为准。

  四、重要提示

  1、本优惠活动仅适用于本公司产品在陆金所资管处于正常申(认)购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费及处于基金募集期的基金认购费,不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。

  2、费率优惠活动解释权归陆金所资管所有,有关优惠活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意陆金所资管的有关公告。

  3、费率优惠活动期间,业务办理的流程以陆金所资管的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

  五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

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  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书。

  特此公告。

  新华基金管理股份有限公司

  2015年11月27日