证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次限售股上市流通数量为54,287,740股

  ●本次限售股上市流通日期为2015年12月7日（原定上市流通日为2015年12月5日，由于12月5日、6日为非交易日，因此上市流通日顺延至2015年12月7日）

  一、本次限售股上市类型

  经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）向社会公众首次公开发行2,726.00万股人民币普通股（A 股）并于2014年12月5日在上海证券交易所挂牌上市。其中网上按市值申购定价发行的2,453.40万股股份及网下向投资者询价配售的272.60万股股份无流通限制及锁定安排，自2014年12月5日起上市交易。

  公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为10,902.48万股，其中无限售条件流通股为2,726.00万股，有限售条件流通股为8,176.48万股。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东:北京昆吾九鼎医药投资中心(有限合伙)（以下简称“九鼎医药”）、方锦程、湖南共生投资咨询有限公司（以下简称“共生投资”）、黄海军、李飞飞、杨小尉、谭渊明、何晔、梁焯森、李克丽、方传龙、李欣、北京昆仑南海投资发展中心(有限合伙) （以下简称“昆仑南海”）、邱敏芝，共14名股东所持股份合计54,287,740股限售股，锁定期自公司股票上市之日起十二个月。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  2015年3月30日，公司召开2014年年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配的预案》，确定以公司2014年12月31日总股本109,024,800股为基数，每股分配现金股利0.12元（含税）共计派发现金股利1,308.2976万元；同时每10股派送红股3股（含税），共计派送股票股利3,270.744万股。

  2015年4月，公司组织实施了2014年年度权益分派方案（详见2015-018号公告），2015年4月20日为新增股份上市日。新增股份上市后，公司总股本由109,024,800股增至141,732,240股，其中无限售条件流通股为35,438,000股，有限售条件流通股为106,294,240股，各相关股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。

  本次申请解禁的有限售条件股份的股东在2014年度分红及送股方案实施前后持有的有限售条件股份数量具体情况如下：

  ■

  注：公司控股股东暨实际控制人张庆华先生及其配偶在公司首次公开发行股票时作出承诺，自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，将不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份。目前，张庆华先生通过共生投资间接持有公司65万股股份，通过开舜投资间接持有公司2,133,917股股份，其配偶周晓莉女士通过共生投资间接持有公司26万股股份，依照承诺内容，两者合计间接持有的公司3,043,917股股份，该等股份在2017年12月5日之前不得转让。

  三、本次限售股上市流通的有关承诺

  根据公司招股说明书及上市公告书，发行前公司股东所持股份的流通限制和股东对发行前所持股份锁定的承诺如下表所示：

  ■

  ■

  注：经共生投资核查，通过共生投资间接持有公司股份的公司董事陈爱春先生、监事何方女士、财务总监兼董事会秘书肖汉卿先生、副总经理周伟恩先生、原董事李升恒先生、原董事唐敏女士均严格履行了所作出的承诺。

  截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承诺。

  此外，根据中国证券监督管理委员会2015年7月8日发布的[2015]18号文要求，“一、从即日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。”本公司持股5%以上的股东与间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员将严格执行中国证监会公告[2015]18号文关于减持的相关规定。

  四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

  五、中介机构核查意见

  保荐机构广发证券股份有限公司经核查后认为：

  1、方盛制药首次公开发行股票的限售股份持有人均履行了相应的股份锁定承诺；

  2、本次限售股份上市流通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的要求；

  综上所述，保荐机构认为，方盛制药本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，保荐机构对方盛制药本次限售股份上市流通无异议。

  六、本次限售股上市流通情况

  本次限售股上市流通数量为54,287,740股；

  本次限售股上市流通日期为2015年12月7日；

  首发限售股上市流通明细清单

  ■

  七、股本变动结构表

  ■

  八、上网公告附件

  《广发证券股份有限公司关于湖南方盛制药股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》。

  特此公告

  湖南方盛制药股份有限公司董事会

  2015年11月28日