证券时报多媒体数字报

  (上接B9版)

  至募集期结束，出现以下任一无效认购情形的，认购款项将在本基金合同生效后三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担：

  ① 投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ② 投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

  ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  ④ 投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的；

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金。

  造成无效认购的，鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。

  四、清算与交割

  1、本基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  2、若本基金的基金合同生效，则投资者交纳的认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及其折算份额以注册登记机构的记录为准。

  3、注册登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，办理本基金的权益登记。

  五、基金的验资与基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

  六、本次募集当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：鹏华基金管理有限公司

  住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  设立日期：1998年12月22日

  法定代表人：何如

  办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话：0755-82021233

  传真：0755-82021155

  联系人：吕奇志

  （二）基金托管人

  名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  成立时间：1987年4月8日

  联系人：张燕

  联系电话：0755—83199084

  （三）销售机构

  1、直销机构：

  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心

  办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话：（0755）82021233

  传真：（0755）82021155

  联系人：吕奇志

  （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

  办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

  电话：（010）88082426

  传真：（010）88082018

  联系人：李筠

  （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室

  电话：（021）68876878

  传真：（021）68876821

  联系人：李化怡

  （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

  办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室

  联系电话：（027）85557881

  传真：（027）85557973

  联系人：祁明兵

  （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

  办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

  联系电话：（020）38927993

  传真：（020）38927990

  联系人：周樱

  2、银行销售机构：

  （1）东莞银行股份有限公司

  注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人：廖玉林

  联系人：陈幸

  客户服务电话：96228（省内）、4001196228（省外）

  网址：www.dongguanbank.cn

  3、券商销售机构

  （1）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  客服电话：400-8888-666 / 95521

  联系人：朱雅崴

  联系电话：021-38676666

  网址：www.gtja.com

  （四）注册登记机构

  名称：鹏华基金管理有限责任公司

  住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  法定代表人：何如

  办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  联系电话：（0755）82021106

  传真：（0755）82021165

  联系人：吴群莉

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：广东嘉得信律师事务所

  住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

  负责人：闵齐双

  办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

  联系电话：0733-32981099

  传真：0755-33033086

  联系人：鲍泽飞

  经办律师：闵齐双、鲍泽飞

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  联系人：陈熹

  经办会计师：单峰、陈熹

  鹏华基金管理有限公司

  2015年 11月 28 日