证券时报多媒体数字报

  (上接B18版）

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客服电话：400-1818188

  网址：www.1234567.com.cn

  67北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：王琳，翟文

  电话：010-59601366

  传真：010-62020355

  客服电话：4008188000

  网址：www.myfund.com

  68浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴杰

  电话：0571-88911818-8653

  传真：0571-86800423

  客服电话：4008-773-772

  网址：www.5ifund.com

  69中期资产管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

  法定代表人：姜新

  联系人：侯英建

  电话：010-65807865

  传真：010-65807864

  客服电话：010-65807609

  网址：http://www.cifcofund.com

  70万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  法定代表人：李招弟

  联系人：张莉

  电话：010-59497363

  传真：010-59393074

  客服电话：400-059-8888

  网址：www.wy-fund.com

  71和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：张紫薇

  电话：0755-82021122

  传真：0755-82029055

  客服电话：4009200022

  网址：licaike.hexun.com

  72宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：王巨明

  电话：010-52855713

  传真：010-85894285

  客服电话：4006099200

  网址：www.yixinfund.com

  73浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

  法人：徐黎云

  联系人：来舒岚

  电话：0571-88337888

  传真：0571-88337666

  客服电话：400-068-0058

  网址：www.jincheng-fund.com

  74泛华普益基金销售有限公司

  注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  法定代表人：于海锋

  联系人：邓鹏

  电话：13981713068

  传真：028-82000996-805

  客服电话：400-8588588

  网址：http://www.pyfund.cn

  75嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  法定代表人：赵学军

  联系人：景琪

  电话：021-20289890

  传真：021-20280110

  客服电话：400-021-8850

  网址：www.harvestwm.cn

  76深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  电话：010-83363099

  传真：010-83363072

  客服电话：400-166-1188

  网址：https:/8.jrj.com.cn

  77北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话：010-56810780

  传真：010-57756199

  客服电话：400-786-8868-5

  网址：www.chtfund.com

  78北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：高静

  电话：010-59158281

  传真：010-57569671

  客服电话：400-893-6885

  网址：www.qianjing.com

  79深圳宜投基金销售有限公司

  注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

  法定代表人：华建强

  联系人：黄晶龙

  电话：0755-23601676

  传真：0755-88603185

  客服电话：4008955811

  网址：www.ucffund.com

  80深圳前海汇联基金销售有限公司

  注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815

  办公地址：深圳市南山区软件产业基地4栋D座三楼

  法定代表人： 万勇

  联系人：贾海霞

  联系电话： 0755-86722853

  传真：0755-86725180

  客服电话：0755-86722851

  网址：http://www.flyingfund.com.cn

  81中国国际期货有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人：王兵

  联系人： 赵森

  电话：010-59539864

  传真：010-59539985

  客服电话：95162、400-8888-160

  网址：www.cifco.net

  82北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人： 梁蓉

  联系人： 张旭

  电话：010-66154828

  传真：010-88067526

  客服电话：400-6262-818

  网址：www.5irich.com

  83海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼

  法定代表人：刘惠

  联系人：刘艳妮

  电话：021- 80133827

  传真：021-80133413

  客服电话：400-808-1016

  网址：www.fundhaiyin.com

  84上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  法定代表人：燕斌

  联系人：汤蕾

  电话：021-51507071

  传真：021-62990063

  客服电话：4000-466-788

  网址：http://www.66money.com

  85北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  法定代表人：罗细安

  联系人：史丽丽

  电话：010-67000988-6028

  传真：010-67000988-6000

  客服电话：010-67000988

  网址：www.zcvc.com.cn

  86上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  联系人：赵沛然

  电话：021-50583533

  传真：021-50583633

  客服电话：4000676266

  网址： www.leadfund.com.cn

  87上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

  法定代表人： 冯修敏

  联系人： 周丹

  电话：021-33323999

  传真：021-33323993

  客服电话：400-820-2819

  网址：https://tty.chinapnr.com

  88厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  法定代表人：陈洪生

  联系人：李智磊

  电话：0592-3122716

  传真：0592-3122701

  客服电话：0592-3122679

  网址：www.xds.com.cn

  89中信建投期货有限公司

  注册地址： 重庆

  办公地址： 渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

  法定代表人： 彭文德

  联系人：万恋

  电话：021-68762007

  传真：021-68763048

  客服电话：400-8877-780

  网址：www.cfc108.com

  90上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人： 郭坚

  联系人： 宁博宇

  电话：021-20665952

  传真：021-22066653

  客服电话：4008219031

  网址：www.lufunds.com

  91中经北证（北京）资产管理有限公司

  注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人： 徐福星

  联系人：李美

  电话：18810595051

  传真：010-88381550

  客服电话：010-69292940

  网址：www.bzfunds.com

  92中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人： 张皓

  联系人： 洪诚

  电话：0755-23953913

  传真：0755-83217421

  客服电话：400-990-8826

  网址：http://www.citicsf.com

  93北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  法定代表人： 董浩

  联系人： 张婷婷

  电话：18510450202

  客服电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  94北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

  办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

  法定代表人： 张欢行

  联系人： 付文红

  电话：010-62675369

  客服电话：010-82244185

  网址：http://www.xincai.com

  95珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203室

  法定代表人：肖雯

  联系人：吴煜浩

  电话：020-89629099

  传真：020-89629011

  客服电话：020-89629066

  网址：www.yingmi.cn

  96本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

  3.2登记机构

  名称：南方基金管理有限公司

  住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

  法定代表人：吴万善

  电话：（0755）82763849

  传真：（0755）82763868

  联系人：古和鹏

  3.3出具法律意见书的律师事务所

  名称：广东华瀚律师事务所

  注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室

  负责人：李兆良

  电话：(0755)82687860

  传真：(0755)82687861

  经办律师：杨忠、戴瑞冬

  3.4审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人：李丹

  联系电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  联系人：陈熹

  经办注册会计师：薛竞、陈熹

  §4基金名称

  南方通利债券型证券投资基金

  §5基金的类型

  债券型证券投资基金

  §6基金的投资目标

  本基金在严格控制风险的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

  §7基金的投资范围

  本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

  本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  §8基金的投资策略

  8.1投资策略

  1、信用债投资策略

  本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。

  债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。

  2、收益率曲线策略

  收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。

  3、杠杆放大策略

  杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。

  4、资产支持证券投资策略

  当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

  5、中小企业私募债投资策略

  由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。

  6、国债期货投资策略

  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

  8.2投资决策依据和决策程序

  1、决策依据

  （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

  （2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；

  （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。

  2、决策程序

  （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。

  （2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。

  （3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

  （4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。

  （5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

  §9基金业绩比较基准

  中债信用债总指数

  根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取中债信用债总指数作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标，样本范围包括：信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期票据等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性，是中央国债登记结算公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

  §10基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

  §11基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日（未经审计）。

  1.报告期末基金资产组合情况

  ■

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期内未投资国债期货。

  10.投资组合报告附

  注

  10.1

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  10.2

  本基金本报告期末未持有股票。

  10.3其他资产构成

  ■

  10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  §12基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  南方通利债券A

  ■

  南方通利债券C

  ■

  §13基金的费用概览

  13.1与基金运作有关的费用

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

  6、基金份额持有人大会费用；

  7、基金的证券交易费用；

  8、基金的银行汇划费用；

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×0.65%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.18%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×销售服务费年费率÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、费用调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。

  五、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  13.2与基金销售有关的费用

  本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用的基金份额，称为A类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类。

  1、本基金在申购时收取申购费用。

  本基金A类份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

  对于申购本基金A类份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不高于0.08%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

  ■

  特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在申购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。

  除上述特定投资群体外，申购本基金A类份额的所有投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

  ■

  对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。

  投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

  申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、

  注册登记等各项费用。

  2、本基金的赎回费：

  本基金的赎回费率最高不超过2％，随申请份额持有时间增加而递减，如下表所示（其中，6个月指180天，1年指365天）：

  ■

  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费用全部归入基金财产。

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

  §14对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

  1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。

  2、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。

  3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。

  4、在“相关服务机构”部分，对“代销机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。

  5、在“基金的投资”部分，对“投资决策依据和决策程序”进行了更新，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。

  6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。

  7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。

  8、对部分其他表述进行了更新。

  南方基金管理有限公司

  2015年 11月 30日