证券时报多媒体数字报

  证券简称：天顺风能 证券代码：002531 公告编号：2015-078

  天顺风能（苏州）股份有限公司关于

  召开2015年第四次临时股东大会通知的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  经天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2015年第十七次临时会议审议，决定于2015年12月18日在江苏省太仓港经济技术开发区洋江路28号公司会议室召开公司2015年第四次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  1、会议时间

  现场会议召开时间：2015年12月18日（星期五）下午14:30；

  网络投票时间：2015年12月17日至12月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年12月18日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年12月17日15:00至2015年12月18日15:00期间的任意时间。

  2、会议召开地点：江苏省太仓港经济技术开发区洋江路28号公司会议室；

  3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式；

  4、股权登记日：2015年12月14日；

  5、会议召集人：公司董事会。

  二、会议审议事项

  1、审议《关于公司符合发行公司债券条件的议案》

  2、逐项审议《关于公司面向合格投资者公开发行公司债券的议案》

  2.1、发行规模

  2.2、债券期限

  2.3、债券利率及确定方式

  2.4、发行对象及发行方式

  2.5、向公司股东配售安排

  2.6、募集资金用途

  2.7、发行债券的上市

  2.8、承销方式

  2.9、决议的有效期

  3、审议《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公开发行公司债券相关事项的议案》

  三、会议出席对象

  1、截至2015年12月14日下午交易结束后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东。全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是公司的股东；

  2、公司董事、监事和高级管理人员；

  3、公司聘请的律师及其他有关工作人员。

  四、会议登记事项

  1、登记时间：

  2015年12月15日-12月16日，上午8：30—11：30下午13：00—17：00

  2、登记地点及授权委托书送达地点：

  天顺风能（苏州）股份有限公司董事会办公室（江苏省太仓港经济技术开发区洋江路28号），信函请注明“股东大会”字样。

  3、登记方式：

  （1）个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件进行登记；

  （2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人授权委托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印件进行登记；

  （3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2015年12月16日下午17：00点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件。

  六、联系方式

  1、联系人：金依

  2、联系电话：0512-82783910

  3、传真：0512-82757667

  七、其它有关事项

  本次现场会议会期为半天，与会股东食宿及交通费自理。

  附件：1、《参加网络投票的具体操作流程》；2、《授权委托书》

  特此公告。

  天顺风能（苏州）股份有限公司董事会

  二○一五年十二月三日

  附件一：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、通过深交所交易系统投票的程序

  1、 投票证券代码：362531

  2、 投票简称：天顺投票

  3、 投票日期：2015年12月18日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00

  4、 股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

  （1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

  （2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

  5、 通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

  （1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

  （2）选择公司会议进入投票界面；

  （3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

  6、 通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

  （1）在投票当日,“天顺投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  （2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。例：1.00元代表议案1；2.00元代表议案2；以此类推，每一议案应以相应的价格分别申报。“总议案”对应的委托价格为 100 元，代表一次性对所有议案进行投票表决。议案对应委托价格具体如下表：

  表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

  ■

  （4）在“委托股数”项下填报表决意见，对应申报股数具体如下表：

  表2 股东大会表决意见对应“委托数量”一览表

  ■

  二、通过互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2015年12月17日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2015年12月18日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，股东可以采用“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”的方式进行身份认证。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  三、网络投票其他注意事项

  1、对同一议案的投票只能申报一次，并以第一次有效申报为准，不得撤单；

  2、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见；

  2、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  附件二：

  授权委托书

  兹授权委托 （先生或女士）代表本公司(本人)出席2015年12月18日召开的天顺风能（苏州）股份有限公司2015年第四次临时股东大会，并依照以下指示对下列议案投票。本公司（本人）对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的意思表示均代表本公司（本人），其后果由本公司（本人）承担。

  有效期限：自本委托书签署日起至本次股东大会结束。

  ■

  （说明：请在“表决事项”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。）

  被委托人身份证号：

  被委托人签字：

  委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：

  委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：      股

  委托日期：2015年12月   日

  注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

  证券简称：天顺风能 证券代码：002531 公告编号：2015-077

  天顺风能（苏州）股份有限公司

  第二届董事会2015年第十七次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月2日召开了第二届董事会2015年第十七次临时会议，会议以通讯表决方式召开，会议由董事长严俊旭先生召集，会议通知及相关资料于2015年11月26日通过专人或电子邮件等方式发出，应参与表决董事6名，实际参与表决董事6名，会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，经公司董事会自查，认为公司符合现行法律法规规定的公司债券发行条件。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

  二、逐项审议通过了《关于公司面向合格投资者公开发行公司债券的议案》

  1、发行规模

  本次公开发行规模不超过人民币8亿元（含8亿元），且不超过发行前公司最近一期末经审计净资产的40%。具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求和发行时市场情况，在前述范围内确定。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  2、债券期限

  本次公开发行的公司债券期限为不超过5年，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据相关规定和发行时的市场情况确定。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  3、债券利率及确定方式

  本次公开发行公司债券为固定利率债券。票面利率将由公司和主承销商通过市场询价协商确定。提请股东大会授权董事会或董事会授权人士制定和调整债券利率或其确定方式。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  4、发行对象及发行方式

  本次发行采取向合格投资者公开发行的方式，可一次或分期发行，具体发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据发行时市场情况和公司资金需求情况确定。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  5、向公司股东配售安排

  本次公开发行的公司债券不安排向公司股东优先配售。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  6、募集资金用途

  本次公开发行公司债券的募集资金在扣除发行费用后，拟用于补充公司流动资金、优化公司债务结构。具体用途提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司财务状况与资金需求，在前述范围内确定。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  7、发行债券的上市

  在满足上市条件的前提下，本次公开发行的公司债券发行完毕后，公司将申请公司债券在深圳证券交易所上市交易。提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权处理本次公司债券上市交易事宜。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  8、承销方式

  本次公开发行的公司债券由主承销商组织的承销团以余额包销的方式承销。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  9、决议的有效期

  本次公开发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起至中国证券监督管理委员会核准本次公司债券发行届满24个月之日止。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议，本次公开发行公司债券的发行方案以最终获得中国证监会核准的方案为准。

  三、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公开发行公司债券相关事项的议案》

  根据公司公开发行公司债券的安排，为了加快推进发债工作进度，确保高效、有序地完成本次公开发行公司债券发行相关工作，董事会提请股东大会授权董事会或董事会授权人士依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定及届时的市场条件，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理本次公开发行公司债券有关的发行及上市事宜，具体内容包括但不限于：

  1、依照国家法律、法规、监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定及调整本次公开发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次公开发行公司债券的发行条款和其他事宜，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券利率或其确定方式、发行时机、发行期数及各期发行规模、是否设置回售条款和赎回条款、担保安排及偿债保障措施、还本付息的期限和方式、债券募集资金用途等与本次公开发行公司债券申报和发行等与本次债券发行有关的一切事宜。

  2、决定聘请参与本次公开发行的中介机构及债券受托管理人，并签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则。

  3、具体办理本次公开发行公司债券的申报事宜，以及在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券的上市事宜（包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公开发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约及根据法律、法规及其他规范性文件进行相关的信息披露）。

  4、如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项之外，依据监管部门的意见对本次公开发行公司债券的具体发行方案等相关事项做适当调整。

  5、在市场环境或政策法规发生重大变化时，根据实际情况决定是否继续开展本次公开发行公司债券发行工作。

  6、在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：

  （1）不向股东分配利润；

  （2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

  （3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

  （4）主要责任人不得调离。

  7、办理与本次公开发行公司债券发行及上市相关的其他事项。

  公司董事会提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权董事长或董事长授权的其他人为本次公开发行的获授权人士，代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体办理与本次发行、上市有关的事务。

  以上授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

  四、审议通过了《关于提请召开公司2015年第四次临时股东大会的议案》

  表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

  详见与本决议公告同日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于召开公司2015年第四次临时股东大会的通知》。

  特此公告。

  天顺风能（苏州）股份有限公司

  董事会

  2015年12月3日