证券时报多媒体数字报

  证券简称：康弘药业    证券代码：002773    公告编号：2015-031

  成都康弘药业集团股份有限公司

  第五届董事会第十一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月7日以现场、通讯相结合的方式召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《公司2015年限制性股票激励计划（预案）的议案》和《公司2015年股票增值权激励计划（预案）的议案》相关内容，本次股权计划涉及的具体激励对象名单及授予数量尚未确定，本公司将在上述事项确定后再次召开董事会编制并披露《公司限制性股票激励计划（草案）》和《公司股票增值权激励计划（草案）》对本预案进行完善和修订，授予对象名单、授予数量等相关内容将在《成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》和《成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（草案）》中进行披露。

  敬请广大投资者注意投资风险。

  成都康弘药业集团股份有限公司第五届董事会第十一次会议于2015年12月7日在公司会议室召开。会议通知已于2015年12月6日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名(其中:董事王霖先生、独立董事高学敏先生以通讯方式参加)，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司部分监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

  1. 会议以9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司2015年限制性股票激励计划（预案）的议案》。

  同意公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》及其他有关法律、法规等相关文件的规定，编制的《公司2015年限制性股票激励计划(预案)》。

  公司将在董事会薪酬与考核委员会确定本次股权激励计划涉及的具体激励对象名单、授予数量及个人业绩考核要求并拟定完整的《成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》后，再次召开董事会会议审议《成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》内容。本次股权激励计划的具体授予名单、授予数量及个人业绩考核要求等相关内容将在《成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》中进行披露，同时公司监事会将对草案确定的激励对象名单予以核实并出具核查意见，独立董事还将就股权激励计划是否有利于本公司的持续发展，是否存在明显损害本公司及全体股东利益发表独立意见。

  《成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（预案）》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  2. 会议以9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司2015年股票增值权激励计划（预案）的议案》。

  同意公司依据有关法律、法规的规定编制的《公司2015年股票增值权激励计划(预案)》。

  公司将在董事会薪酬与考核委员会确定本次股票增值权激励计划涉及的具体激励对象名单、授予数量及个人业绩考核要求并拟定完整的《成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（草案）》后，再次召开董事会会议审议《成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（草案）》内容。本次股票增值权激励计划的具体授予名单、授予数量及个人业绩考核要求等相关内容将在《成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（草案）》中进行披露，同时公司监事会将对草案确定的激励对象名单予以核实并出具核查意见，独立董事还将就股权激励计划是否有利于本公司的持续发展，是否存在明显损害本公司及全体股东利益发表独立意见。

  《成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（预案）》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  特此公告。

  成都康弘药业集团股份有限公司董事会

  2015年12月8日

  证券简称：康弘药业    证券代码：002773    公告编号：2015-032

  成都康弘药业集团股份有限公司

  关于使用自有资金购买理财产品的

  进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用部分闲置自有资金在不超过人民币7.9亿元的额度内购买理财产品，购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品，购买期限为自董事会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜，具体内容详见2015年7月22日公司指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。

  近日，公司获悉子公司四川康弘医药贸易有限公司（以下简称“四川康贸”）、四川济生堂药业有限公司（以下简称“济生堂”）、成都康弘医药贸易有限公司（以下简称“成都康贸”）使用自有资金购买了理财产品。现将有关情况公告如下：

  一、购买理财产品情况

  （一）中信银行理财产品的主要内容

  ■

  10、风险提示

  10.1 信用风险：本产品收益来源于产品项下投资工具的回报。如果投资资产中的投资工具发生违约事件，使得产品到期时所投资工具的出售收入或投资收入等可能不足以支付投资者收益，投资者收益将可能受到损失；在此情况下，投资者收益将根据基于其偿还比率测算出的投资资产价格予以确定，同时，产品将保留向发生违约事件的发行主体或借款主体的追索权利，若这些权利在未来得以实现，在扣除相关费用后，将继续向投资者进行清偿。

  10.2 市场风险：由于金融市场存在波动性，投资者投资本产品将承担一定投资资产市值下跌的市场风险。如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随市场利率上升而提高，投资者将承担该产品资产配置的机会成本。

  10.3 流动性风险：投资者没有提前终止权，在本产品存续期间内，投资者不得提前赎回，可能导致投资者在需要资金时无法随时变现。

  10.4 提前终止风险：如发生提前终止条款约定情形，可能导致理财产品提前终止，且可能导致投资者无法获得预期的测算最高年化收益率。

  10.5 政策风险：本理财产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如国家政策以及相关法律法规等发生变化，可能影响本理财产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本理财产品造成重大影响，例如可能导致理财产品收益降低或全部损失。

  10.6 信息传递风险：投资者应根据本产品说明载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明有关信息披露条款的约定，发布理财产品的信息公告，投资者应根据信息披露条款的约定及时与客户经理联系，或到中信银行网站（http:// bank.ecitic.com/）、营业网点查询，以获知有关本理财产品相关信息。

  10.7 延期清算风险：若在产品到期时，债券发行人或融资主体延期付款或其它原因导致货币资金余额不足支付本理财产品本金和收益，则产品存在延期清算的风险。

  10.8 不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财产品收益降低或损失，甚至影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务，该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。

  10.9 最不利的投资情形：本产品为保本浮动收益类产品，由于市场波动导致投资工具贬值或者投资品发生信用风险导致相应损失，则有可能造成本产品收益全部损失。

  （二）中国银行理财产品的主要内容

  ■

  10、风险揭示

  10.1 市场风险：受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，本理财产品所投资的未到期资产的市场价值可能下跌，可能会导致本理财产品提前终止。

  10.2 流动性风险：本理财产品不提供开放日之外的赎回机制，投资者在理财期限内没有提前终止权。

  10.3 信用风险：中国银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对本理财产品的本金及理财收益产生影响。

  10.4 提前终止风险：本理财产品存续期内，中国银行有权单方面主动决定提前终止本理财产品，可能会导致本理财产品提前终止。

  10.5 政策风险：本理财产品是根据当前的相关法规和政策设计的，如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响本理财产品的正常运行。

  10.6 信息传递风险：本理财产品存续期内，投资者应根据本理财产品说明书所载明的信息披露方式及时查询本理财产品的相关信息。如因投资者未及时查询或由于非中国银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响而产生的（包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等）全部责任和风险由投资者自行承担。

  10.7 其他风险：如自然灾害、战争等不可抗力因素造成的相关投资风险，由投资者自行承担。

  二、风险控制措施

  （一） 投资风险

  1、公司根据资产情况和经营计划决策决定投资额度和期限，且投资品类存在浮动收益的可能，因此投资的实际收益不可预期。

  2、尽管投资品种属于低风险理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。

  （二） 风险控制措施

  1、董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

  2、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

  3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保本型理财及相关的损益情况。

  三、对公司经营的影响

  在确保不影响公司正常经营的情况下，以闲置自有资金进行保本型理财产品的投资，不影响公司的正常资金周转和需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报。

  四、公告日前十二个月内公司及控股子公司购买理财产品的情况

  截至本公告日，公司在过去十二个月内，累计使用闲置自有资金购买尚未到期的银行保本型理财产品金额合计3.006亿元（含本次2.7亿元），未超过公司董事会授权投资理财产品的金额范围和投资期限。具体如下表:

  单位：万元

  ■

  五、 备查文件

  1、第五届董事会第八次会议决议

  2、中信银行理财产品说明书及理财业务购买/赎回申请表

  3、中银保本理财-人民币按期开放理财产品说明书及认购委托书。

  特此公告。

  成都康弘药业集团股份有限公司

  董事会

  2015年12月8日