证券时报多媒体数字报

  (上接B23版)

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

  ３、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  十三、 境外托管人

  （一）境外托管人的基本情况

  名称：摩根大通银行香港分行（ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎａｔｉｏｎａｌ Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ ＨＯＮＧ ＫＯＮＧ ＢＲＡＮＣＨ），摩根大通银行香港分行为摩根大通银行（ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎａｔｉｏｎａｌ Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ）在香港注册的分支机构。

  摩根大通银行（以下或简称摩根大通）：

  注册地址：１１１１ Ｐｏｌａｒｉｓ Ｐａｒｋｗａｙ， Ｃｏｌｕｍｂｕｓ， ＯＨ ４３２４０， Ｕ．Ｓ．Ａ．

  办公地址：２７０ Ｐａｒｋ Ａｖｅｎｕｅ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ １００１７－２０７０

  法定代表人：Ｊａｍｅｓ Ｄｉｍｏｎ

  成立时间：１７９９年

  实收资本（截止２０１５年９月３０日）：１，７８５ 百万美元

  托管资产规模（截止２０１５年９月３０日）：１９．７万亿美元

  信用等级：穆迪评级Ａａ３（高级信用债券）

  作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有２．４ 万亿美元资产，在超过６０ 个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。

  摩根大通自１９４６ 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资海外的要求，该公司在１９７４ 年率先开展了一种综合性的服务率先全球托管。此后，摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和创新的产品，摩根大通始终保持其领先地位。

  如今，作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达１９．７ 万亿美元，为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会计和服务以及证券服务。摩根大通是一家真正的全球机构，在超过６０ 个国家有实体运作。与很多竞争对手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务，包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方面，我们也有很强的解决方案能力。

  此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到１９７４ 年，在亚太地区１５ 个国家／地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。

  （二）境外资产托管人职责

  １、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。

  ２、准时将公司行为信息通知基金管理人和／或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入。

  ３、其他由基金托管人委托其履行的职责。

  十四、 相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  １．直销机构

  ■

  ２．其他销售机构

  （１）销售银行及券商

  ■

  ■

  ■

  （２）第三方销售机构

  ■

  ■

  （二）注册登记机构

  名称：国泰基金管理有限公司

  地址：上海市虹口区公平路１８号８号楼嘉昱大厦１６层－１９层

  法定代表人：唐建光

  联系人：何 晔

  电话：４００８－８８８－６８８，０２１－３１０８９０００

  传真：０２１－３１０８１８００

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  联系电话：０２１－３１３５８６６６

  传 真：０２１－３１３５８６００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  执行事务合伙人：李丹

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：黄靖婷

  经办注册会计师：许康玮、黄靖婷

  十五、 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１５年６月９日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

  １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；

  ２、更新了“二、释义”中的相关内容；

  ３、更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至２０１５年９月３０日；

  ４、更新了“五、基金的业绩”，数据截止至２０１５年６月３０日；

  ５、更新了“六、基金管理人”中的相关内容；

  ６、更新了“十七、基金托管人”中的相关内容；

  ７、更新了“十八、境外托管人”中的相关内容；

  ８、更新了“十九、相关服务机构”中相关信息；

  ９、更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月9日