证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型而来。《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》经金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，内容包括金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于2015年5月6日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》失效且《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效，金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金正式变更为金鹰灵活配置混合型证券投资基金。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

  本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中高等风险水平的投资品种。本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。

  投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2015年11月6日，有关财务数据截止日为2015年9月30日，净值表现截止日为2015年9月30日，本报告中财务数据未经审计。

  一、 基金管理人

  （一）基金管理人概况

  法定名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

  设立日期：2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】97号

  法定代表人：凌富华

  联系电话：020-83936180

  联系人：潘晓毅

  注册资本：人民币2.5亿元

  股权结构：

  ■

  （二）主要人员情况

  1、公司董事和监事

  凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。

  刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月7日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

  王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

  程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。

  王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。

  温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

  吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。

  刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

  谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

  曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。

  陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。

  姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。

  2、公司高级管理人员

  刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

  李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司总经理。

  苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。

  3、本基金基金经理

  李涛先生，北京大学金融学硕士。历任光大银行总行资金部货币市场自营投资业务主管、中银国际证券研究部宏观研究员、广州证券资产管理总部投研总监。2014年11月加入金鹰基金管理有限公司，现任固定收益部副总监及金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰持久增利债券型（LOF）证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张俊杰先生，厦门大学金融工程硕士，2007年7月至2013年4月任职于平安证券有限责任公司，历任衍生产品部金融工程研究员、固定收益事业部高级经理，债券研究员等。2013年4月加入金鹰基金管理有限公司，现任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金及金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  4、投资决策委员会成员

  本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：

  刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理；

  曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理；

  何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

  杨刚先生， 投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；

  李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人：牛锡明

  住 所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码：200120

  注册时间：1987年3月30日

  注册资本：742.62亿元

  批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发［1987］40号文

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人：汤嵩彦

  电 话：95559

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

  法定代表人：凌富华

  总经理：刘岩

  成立时间：2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：2.5亿元人民币

  存续期间：持续经营

  客户服务中心电话：4006135888

  电话：020-83282950

  传真：020-83283445

  联系人：潘晓毅

  网址：www.gefund.com.cn

  2、代销机构（排名不分先后）

  (1)名称：交通银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：张宏革

  电话：021-58781234

  客服电话：95559（全国）

  网址：www.bankcomm.com

  (2)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：吴斌

  电话：021-61618888

  客服电话：95528（全国）

  网址：www.spdb.com.cn

  (3)名称：中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：田青

  电话：010-67595096

  客服电话：95533（全国）

  网址：www.ccb.com

  (4)名称：中信银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人： 常振明

  联系人：廉赵峰

  电话：010-65557048

  客服电话：95558（全国）

  网址：bank.ecitic.com

  (5)名称：中国民生银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  联系人：董云巍

  电话：010-58351666

  客服电话：95568（全国）

  网址：www.cmbc.com.cn

  (6)名称：中国工商银行股份有限公司                

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：王佺

  电话：010-66107900

  客服电话：95588（全国）

  网址：www.icbc.com.cn

  (7)名称：东莞农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：东莞市城区南城路2号

  法定代表人：何沛良

  联系人：黄飞燕

  联系电话：0769-22321089

  客服电话：0769-961122

  网址：www.drcbank.com

  (8)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司                

  注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  法定代表人：姚真勇

  联系人：杨洁莹

  电话：0757-22387567

  客服电话：0757-22223388

  网址：www.sdebank.com

  (9)名称：成都农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

  法定代表人：陈萍

  联系人：张海涛

  电话：028-85190961

  客服电话：4006-028-666

  网址：www.cdrcb.com

  (10)名称：南充市商业银行股份有限公司

  注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

  办公地址：四川省南充市滨江中路一段97号26栋

  法定代表人：黄光伟

  联系人：李俊辉

  联系电话：0817-7118079

  客服电话：400-169-6869

  网址：www.cgnb.cn

  (11)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号

  法定代表人：陆向阳

  联系人：韩璐

  联系电话：0519-89995066

  客服电话：96005

  网址：www.jnbank.cc/zh_CN/

  (12)名称：浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧

  办公地址：浙江省杭州市延安路128号

  法定代表人：金子军

  联系人：邵利兵

  联系电话：0571-87117604

  客服电话：40080-96527

  网址：www.czcb.com.cn

  (13)名称：宁波银行股份有限公司

  注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路294 号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：021-63586210

  客服电话：96528（上海地区962528）

  网址：www.nbcb.com.cn

  (14)名称：广州证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

  法定代表人：邱三发

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  客服电话：020-961303

  网址：www.gzs.com.cn

  (15)名称：国联证券股份有限公司

  注册（办公）地址：无锡市县前东街168号

  法定代表人：雷建辉

  联系人：徐欣

  电话：0510-82831662

  客服电话：4008885288、0510-82588168

  网址：www.glsc.cn

  (16)名称：华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：0551-5161821

  客服电话：96518、4008-096-518

  网址：www.hazq.com

  (17)名称：长江证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  电话：021-63219781

  客服电话：4008-888-999

  网址：www.cjsc.com.cn

  (18)名称：东海证券有限责任公司

  注册（办公）地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19号楼

  法定代表人：刘化军

  联系人：霍晓飞

  电话：0519-88157761

  客服电话：400-888-8588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、0379-64902266（洛阳地区）

  网址：www.longone.com.cn

  (19)名称：财通证券有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：0571-87828166

  客服电话：0571-96336（上海地区962336）

  网址：www.ctsec.com

  (20)名称：中航证券有限公司

  注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号

  国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：余雅娜

  电话：0791-86768681

  客服电话：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  (21)名称：爱建证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市南京西路758号23楼

  法定代表人：郭林

  联系人：陈敏

  电话：021-32229888

  客服电话：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  (22)名称：天风证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：瞿璟

  电话：027-87618882

  客服电话：027-87618882

  网址：www.tfzq.com

  (23)名称：山西证券股份有限公司

  注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：0351-8686659

  客服电话：400-666-1618

  网址：www.i618.com.cn

  (24)名称：信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表：张志刚

  联系人：唐静

  电话： 010-63080985

  客服电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  (25)名称：华福证券有限责任公司

  注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87383623

  客服电话：0591-96326

  网址：www.gfhfzq.com.cn

  (26)名称：国信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：周洋

  电话：0755-82133066

  客服电话：95536（全国）

  网址：www.guosen.com.cn

  (27)名称：中国中投证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

  法定代表人：高涛

  联系人：刘毅

  电话：0755-82023431

  客服电话：4006008008

  网址：www.cjis.cn

  (28)名称：广发证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄兰

  电话：020-87555888-333

  客服电话：95575（全国）

  网址：www.gf.com.cn

  (29)名称：方正证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：雷杰

  联系人：邵艳霞

  电话：0731-85832507

  客服电话：95571（全国）

  网址：www.foundersc.com

  (30)名称：中国银河证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：010-66568430

  客服电话：4008888888

  网址：www.chinastock.com.cn

  (31)名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人：王东明

  联系人：侯艳红

  电话：010-84683893

  客服电话：0755-83478806等

  网址：www.cs.ecitic.com

  (32)名称：国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市永叔路15号

  办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人：曾小普

  联系人：俞驰

  电话：0791-6285337

  客服电话：0791-6272572

  网址：www.gsstock.com

  (33)名称：国都证券有限责任公司

  注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人： 常喆

  联系人：李弢

  电话：010-84183389

  客服电话： 400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  (34)名称：江海证券有限公司

  注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人： 孙名扬

  联系人： 高悦铭

  电话：0451-82337802

  客服电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  (35)名称：中泰证券有限公司

  注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号

  法定代表人：李玮

  联系人：傅咏梅

  电话：0531-87107718

  客服电话：95538（全国）

  网址：www.qlzq.com.cn

  (36)名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：010-85130577

  客服电话：4008888108

  网址：www.csc108.com

  (37)名称：财富证券有限责任公司

  注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：蔡一兵

  联系人：郭蕾

  电话：0731-84403319

  客服电话：0731－84403350

  网址：www.cfzq.com

  (38)名称：中国国际金融有限公司

  注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  联系人：黄俊敏

  电话：0755-83196491

  客服电话：010-65051166

  网址：www.cicc.com.cn

  (39)名称：长城证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：匡婷

  电话：0755-83516289

  客服电话：400-6666-888

  网址：www.cgws.com

  (40)名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：朱雅崴

  电话：021－38676767

  客服电话：4008888666

  网址：http：//www.gtja.com

  (41)名称：招商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：0755-82960223

  客服电话：95565（全国）、4008888111

  网址：www.newone.com.cn

  (42)名称：国海证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人：何春梅

  联系人：陈炽华

  电话：0755-83709350

  客服电话：95563

  网址：www.ghzq.com.cn

  (43)名称：平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：谢永林

  联系人：石静武

  电话：0755-22627802

  客服电话：4008816168

  网址：www.stock.pingan.com

  (44)名称：东莞证券有限责任公司

  注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：孙旭

  电话:0769-22112062

  客服电话：0769-961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (45)名称：华泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  电话：025-83290979

  客服电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  (46)名称：世纪证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层???

  法定代表人：卢长才

  联系人：王佳佳

  电话：0755-83199599转8172

  客服电话：0755-83199599

  网址：www.csco.com.cn

  (47)名称：英大证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴骏

  联系人：吴尔辉

  联系电话：0755-83007159

  客服电话：4008-188-688

  网址：www.ydsc.com.cn

  (48)名称：安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：王连志

  联系人：郑向溢

  电话：0755-82558038

  客服电话：4008-001-001

  网址：www.essence.com.cn

  (49)名称：五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦47 层 01 单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层

  法定代表人：赵立功

  联系人：王鹏宇

  电话：0755-83219194

  客服电话：40018-40028

  网址：www.wkzq.com.cn

  (50)名称：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路 98 号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：021- 23219000

  客服电话：95533（全国）、4008888001

  网址：www.htsec.com

  (51)名称：申万宏源证券有限公司

  注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人李梅（代行）：

  联系人：李玉婷

  电话：021-33388229

  客服电话：021-96250500

  网址：http：//www.swhysc.com

  (52)名称：新时代证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  电话：010-83561149

  客服电话：4006-989898

  网址：www.xsdzq.cn

  (53)名称：东吴证券股份有限公司

  注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

  法定代表人： 范力

  联系人：陆晓

  电话： 0512-62938521

  客服电话： 0512-96288

  网址： www.dwzq.com.cn

  (54)名称：光大证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  联系人：穆欣欣

  客服电话：95595

  网址：www.cebbank.com

  (55)名称：中山证券有限责任公司

  注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人：黄扬录

  业务联系人：罗艺琳

  联系电话：0755- 82570586

  客服电话：4001-022-011

  网址：www.zszq.com

  (56)名称：九州证券有限公司

  注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人：曲国辉

  联系人：何曌

  电话：0755-33331188

  客服电话：4006-5432-18

  网址：www.tyzq.com.cn

  (57)中国民族证券有限责任公司

  注册(办公)地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人：何亚刚

  联系电话：010-59355900

  客服电话：4008895618

  网址：www.e5618.com

  (58)东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路 1138 号

  办公地址：长春市自由大路 1138 号

  法定代表人：杨树财

  联系电话：0431-85096517

  客服电话：95360/4006-000686

  网址：www.nesc.cn

  (59)德邦证券股份有限公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  联系电话：021-68761616

  客服电话：95353

  网址：www.tebon.com.cn

  (60)名称：华鑫证券有限责任公司

  办公地址：肇嘉浜路750号

  法定代表人：俞洋

  联系人：杨莉娟

  电话：021-64339000

  客服电话：4001099918

  网址：www.cfsc.com.cn

  (61)名称：大同证券有限责任公司

  注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  联系电话：0351-4130322

  客服电话：400-7121-212

  网址：www.dtsbc.com.cn

  (62)名称：太平洋证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

  法定代表人：李长伟

  客服电话：400-665-0999

  网址：www.tpyzq.com

  (63)名称：国金证券股份有限公司

  注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号

  法定代表人：冉云

  联系电话：028-86690058

  客服电话：4006-600109

  网址： www.gjzq.com.cn

  (64)名称：联讯证券股份有限公司

  注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  联系电话：021-33606736

  客服电话：95564

  网址：www.lxzq.com.cn

  (65)名称：宏信证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  法定代表人：吴玉明

  联系电话：028-86199041

  客服电话：4008-366-366

  网址：www.hx818.com

  (66)名称：天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  联系人： 林爽

  电话：010-66045529

  客服电话：010-66045678

  网址：www.txsec.com

  (67)名称：深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：0755-33227953

  客服电话：4006-788-887

  网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com）

  (68)名称：上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：蒋章

  电话：021-58870011-6618

  客服电话：400-700-9665

  网址： www.ehowbuy.com

  (69)名称：杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：0751-28829790

  客服电话：4000-766-123、0571-28829123

  网址： www.fund123.cn

  (70)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  电话：021-58788678-8201

  客服电话：400-089-1289

  网址： www.erichfund.com

  (71)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴强

  电话：4008-773-772

  客服电话：0571-88911818

  网址： www.5ifund.cn

  (72)名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法定代表人：路瑶

  联系人：徐亮

  电话：010-59539955

  客服电话：95162或4008888160

  网址： www.cifcofund.com

  (73)名称：和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

  法定代表人：王莉

  联系人：李延鹏

  电话：0755-82721122-8625

  客服电话：400-920-0022

  网址： http://licaike.hexun.com

  (74)名称：北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李二钢

  电话：010-85188234

  客服电话：400-888-6661

  网址： www.myfund.com

  (75)名称：上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  客服电话： 400-1818-188

  网址： www.1234567.com.cn

  (76)名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址：北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人：李招弟

  联系人：高晓芳

  电话：010-59393923-811

  客服电话：400-808-0069

  网址： www.wy-fund.com

  (77)名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

  办公地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦10层1008室

  法定代表人：蔡一兵

  联系电话：010-57418829

  客服电话：400-688-5958

  网址：www.eqianjing.com

  (78)名称：中国国际期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人：王兵

  业务联系人：赵森

  联系电话：010-59539864

  客服电话：95162 / 400-8888-160

  网址：www.cifco.net

  (79)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  联系电话：010-57756019

  客服电话：4007-868-868

  网址：http://www.chtfund.com/

  (80)名称：上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼

  办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人：冯修敏

  联系人：陈云卉

  电话： 021-33323999*8318

  手机客户端：天天盈基金

  网站：https：//tty.chinapnr.com/

  (81)名称：上海联泰资产管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  邮政编码：200335

  法定代表人：燕斌

  联系人：凌秋艳

  电话：021-51507071

  客服电话：4000-466-788

  网址：http://www.91fund.com.cn

  (82)名称：中信期货有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305

  室、 14 层

  法定代表人：张皓

  联系人：洪诚

  联系电话： 0755-23953913

  客服电话： 400-9908-826

  网址： www.citicsf.com

  (83)名称：深圳富济财富管理有限公司

  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  联系人：陈勇军

  电话：0755-83999907-815

  客服电话：0755—83999907

  网址：www.jinqianwo.cn

  (84)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：张裕

  电话：021-38509735

  客服电话：400-821-5399

  网址：www.noah-fund.com

  (85)名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

  法定代表人：李振

  联系人：魏尧

  联系电话：010-65181028

  客服电话：400-066-9355

  网址：www.ksfortune.com

  (86)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  联系电话：010-83363099

  客服电话：400-166-1188

  网址：http://8.jrj.com.cn/

  (87)名称：嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人：赵学军

  联系电话：010-85097570

  客服电话：400-021-8850

  网址：www.harvestwm.cn

  (88)名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：010-56409010

  客服电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

  并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23层

  法定代表人：凌富华

  电话：020-83284983

  传真：020-83282856

  联系人：张盛

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人：黄添顺

  电话：020-84035397

  传真：020-84113152

  经办律师：陈进学、欧阳兵、马晓灵

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：中审亚太会计师事务所

  住所：北京市海淀区复兴路47 号天行建商务大厦22-23 层

  法定代表人：杨池生

  电话：010-51716801、51716803、51716807

  邮编：100036

  经办注册会计师：韩振平、王兵

  四、基金份额的申购与赎回

  （一）申购与赎回的原则

  （1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  （3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  （4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  （二）申购与赎回的程序

  （1）申购和赎回的申请方式

  投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  （2）申购和赎回的款项支付

  投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  （3）申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。

  在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

  （三）申购和赎回的金额限制

  （1）投资者通过代销机构申购的最低金额是10元，通过基金管理人网上直销平台申购的最低金额为人民币100元，通过基金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人民币10000元。投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额调整为1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。投资者通过本公司网上交易平台赎回的，赎回最低份额调整为100份，持有基金份额不足100份时发起赎回需全部赎回。

  投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

  （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  （3）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。

  （四）申购费率、赎回费率

  1、申购费率

  （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；C 类基金份额不收取申购费用。本基金对 A 类基金份额的申购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  A类基金份额的具体申购费率如下：

  ■

  （2）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  2、赎回费率

  本基金 A 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用，赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减。C 类基金份额对持有期限少于等于30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费用，对于持有期限超过 30 日的本类别基金份额不收取赎回费用。

  ■

  （注： 1年按365天计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，C类份额赎回时，C类份额的赎回费将全额归入基金财产； A类份额赎回时，对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。

  五、基金的投资

  （一）投资目标

  本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极灵活配置，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。

  （二）投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。

  本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

  （三）投资策略

  1、资产配置策略

  本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例，最大限度的提高收益。

  2、股票投资策略

  （1）行业配置

  本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。

  A、行业潜在空间：判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。

  B、行业竞争结构：由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。

  C、行业周期：判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言，选择成长持续性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。

  D、行业的潜在风险：辨别行业发展的不确定性；本基金将重点选择行业发展趋势良好稳定，潜在风险低的行业。

  （2）个股选择

  本基金在行业配置的基础上，采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整本基金股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

  A、行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。

  B、公司核心竞争力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方面对公司核心竞争力进行综合分析。

  C、估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，筛选出具有合理估值的公司。

  3、债券投资策略

  基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力图获得良好的收益。

  本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政宏观政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走势；运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

  4、中小企业私募债券投资策略

  本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

  5、衍生品投资策略

  本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。

  （四）业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%

  沪深300指数对A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金固定收益部分的业绩比较基准。

  如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。

  本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。

  （五）风险收益特征

  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。

  （六）基金投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2015年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期内未投资贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期内无投资股指期货。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  无。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期内无投资国债期货。

  （2）本期国债期货投资评价

  无。

  11、投资组合报告附注

  （1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （2）本基金本报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （3）其他各项资产构成

  ■

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于可转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  12、开放式基金份额变动

  单位：份

  ■

  13、基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  （1）基金管理人持有本基金份额变动情况

  本报告期，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

  （2）基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  无。

  14、影响投资者决策的其他重要信息

  报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

  六、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  自本基金合同生效以来（截至2015年9月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  1、金鹰灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  （1）金鹰灵活配置A

  ■

  （2）金鹰灵活配置C

  ■

  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  金鹰灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2012年11月29日至2015年9月30日)

  （1）金鹰灵活配置混合A类

  ■

  注：（1）截至报告日本基金的投资比例符合本基金的基金合同规定，即本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%，本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需要缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。因赎回流动性的原因，导致单一证券比例被动超标的情况，基金管理人已于规定期限内调整完毕。（2）本基金2015年5月6日由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型为金鹰灵活配置混合型证券投资基金，转型后的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。

  七、基金的收益与分配

  （一）基金利润的构成

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  （二）基金可供分配利润

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  （三）基金收益分配原则

  1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

  2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，即同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、互不影响。

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

  4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

  5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  （四）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  （五）收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。

  （六）基金收益分配中发生的费用

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

  八、基金的费用和税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  6、基金份额持有人大会费用；

  7、基金的证券、期货交易费用；

  8、基金的银行汇划费用；

  9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E× 1.0%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.5%÷当年天数

  H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为 C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

  销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

  上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  九、本基金更新的招募说明书全文2015年1号的修改说明

  根据金鹰灵活配置混合型证券投资基金的相关法律文件规定，我公司对2015年5月6日刊登的《金鹰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（简称原招募说明书）进行了更新。此次对原招募说明书的更新，主要修改内容如下：

  1、在“三、基金管理人”部分，更新了我司相关人员及其它相关的信息：

  （1）增加了公司旗下公募基金的信息；

  （2）更新了我司个别董事、监事、高管及基金经理人员任职情况；

  （3）更新了我司个别投资决策委员会委员信息。

  2、在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的相关资料信息。

  3、在“五、相关服务机构”部分，对代销机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新。

  4、在“九、基金的投资”增加了第（七）部分—基金投资组合报告，按照2015年3季报展示最新的投资组合报告的内容。

  5、增加了“十、基金的业绩”部分，更新到最新的投资业绩。

  6、对原“二十一、其他应披露事项”即此次更新后的“二十二、其他应披露事项”部分，补充了本基金在本报告期内公开披露的信息内容并对重要信息进行了提示。

  7、对原招募说明书全文进行了校对和条目重新编排。

  金鹰基金管理有限公司

  2015年12月19日