证券时报多媒体数字报

  重要提示

  华安安顺灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由安顺证券投资基金（以下简称“安顺基金”）转型而成。依据２０１４年４月２２日证券基金机构监管部部函【２０１４】６６号文备案的安顺证券投资基金基金份额持有人大会决议，安顺证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安安顺灵活配置混合型证券投资基金”。自２０１４年５月１２日起，由《安顺证券投资基金基金合同》修订而成的《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

  投资有风险，投资人集中申购（或申购）基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２０１５年１１月１２日，有关财务数据截止日为２０１５年９月３０日，净值表现截止日为２０１５年６月３０日。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、名称：华安基金管理有限公司

  ２、住所：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

  ３、法定代表人：朱学华

  ４、设立日期：１９９８年６月４日

  ５、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］２０号

  ６、注册资本：１．５亿元人民币

  ７、组织形式：有限责任公司

  ８、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

  ９、存续期间：持续经营

  １０、联系电话：（０２１）３８９６９９９９

  １１、客户服务电话：４００８８－５００９９

  １２、联系人：王艳

  １３、网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （二）注册资本和股权结构

  １、注册资本：１．５亿元人民币

  ２、股权结构

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  （三）主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

  （１）董事会

  朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人，党总支书记。

  童威先生，博士研究生学历，１４年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自２０１５年７月起任华安基金管理有限公司总经理。

  冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记。现任上海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。

  马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。

  董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

  王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

  独立董事：

  萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

  吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

  夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

  （２）监事会

  张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。

  陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限公司投资管理总部高级经理。

  章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国ＳＯＮＯＦＥＣ公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。

  李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

  汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

  赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。

  诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

  （３）高级管理人员

  朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、党总支书记。

  童威先生，博士研究生学历，１４年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自２０１５年７月起任华安基金管理有限公司总经理。

  章国富先生，博士研究生学历，２７年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。

  薛珍女士，研究生学历，１５年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。

  ２、本基金基金经理

  翁启森先生，工业工程学硕士，１９年证券、基金行业从业经历，具有中国大陆基金从业资格。曾在台湾ＪＰ证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。２００８年４月加入华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。２０１０年９月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。２０１１年５月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。２０１３年６月起担任基金投资部兼全球投资部总监。２０１４年３月起同时担任华安宏利混合型证券投资基金的基金经理。２０１４年４月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资基金的基金经理。２０１４年６月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。２０１５年２月起同时担任本基金的基金经理。２０１５年３月起担任公司总经理助理。２０１５年３月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。２０１５年６月起同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。

  谢振东先生，硕士研究生，５年证券、基金行业从业经验。具有基金从业资格证书。曾任华泰联合证券行业研究员。２０１１年９月加入华安基金，曾任投资研究部高级研究员、基金投资部基金经理助理。２０１５年３月起同时担任本基金、华安动态灵活配置混合型证券投资基金、华安科技动力混合型证券投资基金的基金经理。

  历任基金经理：

  尚志民先生：２００３年９月１８日－－２０１５年２月１７日担任本基金基金经理。

  ３、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

  朱学华先生，董事长、党总支书记

  翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

  杨 明先生，投资研究部高级总监

  许之彦先生，指数投资部高级总监

  贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  ４、业务人员的准备情况：

  截至２０１５年９月３０日，公司目前共有员工３１３人（含香港公司７人），其中５４．６％具有硕士及以上学位，８１％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

  法定代表人：牛锡明

  住 所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  邮政编码：２００１２０

  注册时间：１９８７年３月３０日

  注册资本：７４２．６２亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人：汤嵩彦

  电 话：９５５５９

  交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。１９８７年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。２００５年６月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，２００７年５月在上海证券交易所挂牌上市。根据２０１４年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第１９位，跻身全球银行２０强；根据《财富》杂志发布的“世界５００强公司”排行榜，交通银行位列第２１７位。２０１４年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。

  截至２０１５年９月３０日，交通银行资产总额达到人民币７．２１万亿元，实现净利润人民币５２０．４０亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  （二）主要人员情况

  牛锡明先生，董事长、执行董事。

  牛先生２０１３年１０月至今任本行董事长、执行董事，２０１３年５月至２０１３年１０月任本行董事长、执行董事、行长，２００９年１２月至２０１３年５月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生１９８３年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，１９９７年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，１９９９年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

  彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。

  彭先生２０１３年１１月起任本行副董事长、执行董事，２０１３年１０月起任本行行长；２０１０年４月至２０１３年９月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；２００５年８月至２０１０年４月任本行执行董事、副行长；２００４年９月至２００５年８月任本行副行长；２００４年６月至２００４年９月任本行董事、行长助理；２００１年９月至２００４年６月任本行行长助理；１９９４年至２００１年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生１９８６年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。

  袁女士２０１５年８月起任本行资产托管业务中心总裁；２００７年１２月至２０１５年８月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；１９９９年１２月至２００７年１２月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士１９９２年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，２００５年于新疆财经学院获硕士学位。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止２０１５年９月３０日，交通银行共托管证券投资基金１３９只。此外，还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、ＱＦＩＩ证券投资资产、ＲＱＦＩＩ证券投资资产、ＱＤＩＩ证券投资资产和ＱＤＬＰ资金等产品。

  三、相关服务机构

  （一）基金销售机构

  １、场外发售机构

  （１）直销机构

  １）华安基金管理有限公司上海业务部

  地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期３１层

  电话：（０２１）３８９６９９６０

  传真：（０２１）５８４０６１３８

  联系人：姚佳岑

  ２）华安基金管理有限公司北京分公司

  地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室

  电话：（０１０）５７６３５９９９

  传真：（０１０）６６２１４０６１

  联系人：朱江

  ３）华安基金管理有限公司广州分公司

  地址：广州市天河区珠江西路８号高德置地夏广场Ｄ座５０４单元

  电话：（０２０）３８０８２８９１

  传真：（０２０）３８０８２０７９

  联系人：林承壮

  ４）华安基金管理有限公司西安分公司

  地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室

  电话：（０２９）８７６５１８１２

  传真：（０２９）８７６５１８２０

  联系人：翟 均

  ５）华安基金管理有限公司成都分公司

  地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ

  电话：（０２８）８５２６８５８３

  传真：（０２８）８５２６８８２７

  联系人：张晓帆

  ６）华安基金管理有限公司沈阳分公司

  地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室

  电话：（０２４）２２５２２７３３

  传真：（０２４）２２５２１６３３

  联系人：杨贺

  ７）华安基金管理有限公司电子交易平台

  华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  智能手机ＡＰＰ平台：ｉＰｈｏｎｅ交易客户端、Ａｎｄｒｏｉｄ交易客户端

  华安电子交易热线：４００８８－５００９９

  传真电话：（０２１）３３６２６９６２

  联系人：谢伯恩

  （２）代销机构

  １） 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ２） 中国银行股份有限公司

  注册地址：中国北京市复兴门内大街１号

  办公地址：中国北京市复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  电话：（０１０）６６５９６６８８

  传真：（８６）１０－６６５９４５６８

  ３） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：８６－９５５８８

  传真：（０１０）６６１０７５７１

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：刘士余

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ５） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ６） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人： 李建红

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５１０９

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ７） 平安银行股份有限公司

  注册地址：中国深圳市深南中路５０４７号

  法定代表人：孙建一

  联系电话：（０７５５）８２０８０３８７

  传真号码：（０７５５）８２０８０３８６

  客户服务电话：９５５１１

  网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ８） 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：４０００－７６６－１２３

  网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  ９） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  电话：（０１０）６５１８３８８８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  客户服务电话：，９５５８７

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  １０） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：（０７５５）８２１３０８３３－２１８１

  传真：（０７５５）８２１３３９５２

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１） 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

  办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场５、７、１０、１８－１９、３６、３８－３９、４１－４４楼

  法定代表人：孙树明

  电话：（０２０）８７５５０２６５

  传真：（０２０）８７５５３６００

  客户服务热线：９５５７５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２） 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：（０７５５）２３８３５３８３

  传真：（０１０）６０８３６０２９

  客户服务电话：０７５５－２３８３５８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １３） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  法定代表人：陈有安

  电话：（０１０）６６５６８０４７

  传真：（０１０）６６５６８５３６

  客户服务电话：４００８－８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４） 申万宏源证券有限公司

  注册地址： 上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

  办公地址： 上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

  法定代表人： 李梅

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客户服务电话：（０２１）９６２５０５００

  网址： ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  １５） 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号证券大厦

  办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦；

  上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼

  法定代表人：兰荣

  电话：（０２１）６８４１９９７４

  传真：（０２１）６８４１９８６７

  客户服务电话：９５５６２

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １６） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

  法定代表人：王连志

  电话：（０７５５）８２８２５５５１

  传真：（０７５５）８２５５８３５５

  客户服务电话：４００８００１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １７） 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  电话：（０２３）６３７８６４３３

  传真：（０２３）６３７８６４７７

  客户服务电话：４００８０－９６０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８） 万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９楼全层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９楼全层

  法定代表人：张建军

  电话：（０２０）３７８６５０７０

  传真：（０２０）３７８６５０３０

  客户服务电话：４００－８８８８－１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １９） 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：王春峰

  电话：（０２２）２８４５１８６１

  客户服务电话：４００－６５１－５９８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２０） 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：（０２５）８３２９０５５１

  客户服务电话：（０２５）９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２１） 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路２２２号１号楼２００１

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：（０５３２）８５０２２３２６

  传真：（０５３２）８５０２２６０５

  客户服务电话：９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２２） 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：（０１０）６３０８１０００

  传真：（０１０）６３０８０９７８

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ２３） 方正证券股份有限公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：何其聪

  电话：（０７３１）８５８３２３６７

  传真：（０７３１）８５８３２３６６

  客户服务电话：０７３１－９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ２４） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人： 薛峰

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）６２１５１７８９

  客户服务电话： ９５５２５

  网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ２５） 广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人：邱三发

  电话：（０２０）８８８３６９９９

  传真：（０２０）８８８３６６５４

  客户服务电话：０２０－８３９６３９３３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２６） 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  电话：（０２１） ５３５１９８８８

  传真：（０２１） ５３５１９８８８

  客户服务电话：４００８９１８９１８

  网址： ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

  ２７） 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

  法定代表人：刘汝军

  电话：（０１０）８３５６１１４９

  传真：（０１０）８３５６１０９４

  客户服务电话：４００－６９８－９８９８？

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  ２８） 浙商证券股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市杭大路１号

  办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６／７楼

  法定代表人：吴承根

  电话：（０５７１）８７９０１０５３

  传真：（０５７１）８７９０１９１３

  客户服务电话：（０５７１）９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｚｓｚｑ／ｉｎｄｅｘ／ｉｎｄｅｘ．ｊｓｐ

  ２９） 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦４０３６号１６－２０

  办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦４０３６号１６－２０

  法定代表人：谢永林

  电话：４００８８６６３３８

  传真：（０７５５）８２４００８６２

  客户服务电话：９５５１１－８

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ３０） 华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  电话：（０５５１）６５１６１６９１

  传真：（０５５１）６５１６１６００

  客户服务电话：９６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  ３１） 东莞证券有限责任公司

  注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  电话：（０７６９）２２１１９３５１

  传真：（０７６９）２２１１９４２３

  客户服务电话：０７６９－９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３２） 国都证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  电话：（０１０）８４１８３３８９

  传真：（０１０）６４４８２０９０

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  ３３） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  传真：（０５３１）６８８８９７５２

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３４） 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

  办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８－２１层

  法定代表人：胡长生（代）

  联系人：刘毅

  电话 ０７５５－８２０２３４４２

  传真 ０７５５－８２０２６５３９

  客服电话 ４００－６００－８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  ３５） 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  电话：（０２１）５０１２２１０７

  传真：（０２１）５０１２２０７８

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  ３６） 爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市世纪大道１６００号３２楼

  办公地址：上海市世纪大道１６００号３２楼

  法定代表人： 钱华

  电话：（０２１）３２２２９８８８

  传真：（０２１）６２８７８７０１

  客户服务电话：４００１９６２５０２

  网址： ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ／ｃｏｍｍｏｎ／ｉｎｄｅｘ．ｊｓｐ

  ３７） 天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：武汉市武昌区中南路９９号武汉保利广场Ａ座３７楼

  法定代表人：余磊

  电话：（０２７）８７６１８８８９

  传真：（０２７）８７６１８８６３

  客户服务电话：（０２８）８６７１２３３４

  ３８） 网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  电话：０２１－５８７８８６７８

  传真：０２１－５８７８７６９８

  客户服务电话：４００－８２０－２８９９

  网址： ｗｗｗ．ｅ－ｒｉｃｈ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３９） 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路１５－１号邮电新闻大厦２层

  法定代表人：闫振杰

  电话：０１０－５９６０１３６６－７０２４

  传真：０１０－５９６０１３６６－７０２４

  客户服务电话：４００８８８６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ

  ４０） 北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址： 北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

  法定代表人：梁越

  客服电话：４００８９８０６１８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

  ４１） 一路财富（北京）信息科技有限公司

  地址： 北京市西城区阜成门外大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  客服电话：４００００１１５６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  ４２） 海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

  法定代表人：刘惠

  联系电话： ０２１－８０１３３８８８

  传真号码：０２１－８０１３３４１３

  客户服务电话： ４００－８０８－１０１６

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄｈａｉｙｉｎ．ｃｏｍ

  ４３） 深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路１号Ａ栋２０１室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期４１８室

  法定代表人：齐小贺

  客户服务电话：０７５５－８３９９９９１３

  网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｎ

  ４４） 中国国际金融股份有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层、２６层、２７层及２８层

  法定代表人：丁学东

  电话：（０１０）６５０５１１６６

  传真：（０１０）６５０５１１５６

  客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、场内发售机构

  本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位，具体发售机构见发售公告。

  本基金集中申购结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：周明

  电话：（０１０）５９３７８８５６

  传真：（０１０）５９３７８９０７

  联系人：崔巍

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：（０２１）３１３５８６６６

  传真：（０２１）３１３５８７１６

  联系人：黎明

  经办律师：黎明、孙睿

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦６ 楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦６ 楼

  首席合伙人：杨绍信

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：周祎

  经办会计师：汪棣、周祎

  四、基金的名称

  本基金名称：华安安顺灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，并结合对个股、个券的精选策略，以追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为０－９５％，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  八、基金的投资策略

  １、资产配置策略

  本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在权益类、固定收益类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增值。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。

  ２、股票投资策略

  （１）行业配置策略

  在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。

  （２）个股投资策略

  本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。

  定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。

  定性的方法主要是在定量分析的基础上，由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标。

  基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策略，稳妥有序的开展优先股投资。

  ３、固定收益投资策略

  本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业私募债等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构造债券组合。

  在选择利率债品种时，本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。

  对于中小企业私募债而言，由于其采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时，中小企业私募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差，进而整体的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更为谨慎的投资策略。

  ４、股指期货投资策略

  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。

  本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

  ５、权证投资策略

  本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。

  ６、资产支持证券的投资

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：５０％×中证８００指数收益率＋５０％×中国债券总指数收益率

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１５年１０月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告期自２０１５年７月１日起至９月３０日止。

  １ 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  ９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期没有投资股指期货。

  ９．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  无。

  １０ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １０．１ 本基金投资国债期货的投资政策

  无。

  １０．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期没有投资国债期货。

  １０．３ 本基金投资国债期货的投资评价

  无。

  １１ 投资组合报告附注

  １１．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  １１．２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  １１．３ 其他资产构成

  ■

  １１．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １１．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  （一）基金净值表现

  历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间２０１５年６月３０日）。

  ■

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金管理人的管理费

  （１）本基金管理费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  （２）基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初２个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  ２、基金托管人的托管费

  （１）本基金托管费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  （２）基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初２个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日。

  上述“一、基金费用的种类中其余费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费用

  （１）场外申购费率

  本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔５００元。

  其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下表所示：

  ■

  （２）场内申购费率

  本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

  （３）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  ２、赎回费用

  （１）场外赎回费率

  本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。具体费率如下：

  ■

  注：一年指３６５天，两年为７３０天

  对持续持有期少于３０日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于３个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于３个月但少于６个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的２５％计入基金财产。

  （２）场内赎回费率

  本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。

  原安顺基金份额持有人在安顺基金终止上市前持有的基金份额，持有期限自本基金合同生效之日起计算；投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算（其中：集中申购份额由登记机构在集中申购期结束后确认）。

  ３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  ４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  （三）其他费用

  １、基金的开户费用、账户维护费用；

  ２、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ３、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

  ４、基金份额持有人大会费用；

  ５、基金的证券、期货交易费用；

  ６、基金的银行汇划费用；

  ７、基金上市费及年费（在未来系统条件允许的情况下，本基金可上市交易）；

  ８、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （五）基金管理费、基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。

  （六）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

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  华安基金管理有限公司

  2015年12月26日