证券时报多媒体数字报

  证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-129

  方正证券股份有限公司

  第二届董事会第二十五次会议决议公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第二十五次会议于2015年12月26日以现场会议加电话会议的方式召开。会议现场设在北京市海淀区颐和园宫门前街1号。出席会议的董事应到9名，董事何其聪先生、韦俊民先生、汪辉文先生、何亚刚先生、赵志军先生出席现场会议，董事陈晓龙先生、叶林先生、黄卫平先生以电话方式参会,董事赵大建先生因无法联系未出席本次会议。监事会主席陆琦女士、监事郑华先生、董事会秘书熊郁柳女士及公司相关高级管理人员列席会议，监事杨克森女士因无法联系未列席本次会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  本次会议由董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如下决议：

  一、审议通过了《关于公司组织架构调整的议案》

  根据本议案，董事会同意对公司组织架构进行如下调整：

  1、公司设立35个一级部门，其中，前台部门23个，中后台部门12个；

  2、前台部门包括：零售与互联网金融部、财富管理部、互联网金融研究与工程院、交易运行与期货期权部、经纪业务管理部、交易业务部、机构业务部、产品部、机构业务管理部、投资银行业务部、投资银行业务管理部、证券自营分公司（下设权益投资部、固定收益部、衍生品部、创新投资部）、信用业务部、资产管理分公司（下设证券投资部、金融市场部、市场发展部、资产管理业务管理部）、金融工程部、研究所、QFII业务部；

  3、中后台部门包括：结算托管中心、信息技术中心、资金运营中心、财务管理部、人力资源部、培训学院、法律合规部、稽核审计部、风险管理部、办公室、董事会办公室、监事会办公室；

  4、授权执行委员会根据公司业务和管理的需要对相关部门职责进行相应调整。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  二、审议通过了《关于增加方正富邦基金管理有限公司注册资本金的议案》

  董事会同意对方正富邦基金管理有限公司增资人民币13,340万元，并授权执行委员会办理与本次增资相关的具体事宜。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《对外投资公告》。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  三、审议通过了《关于明确单一、无担保的信用投资业务减值准备会计政策及同意民族证券计提减值损失的议案》

  根据公司全资子公司中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）与恒丰银行股份有限公司（以下简称“恒丰银行”）签署的委托投资总协议、同业存款协议、民族证券签署的委托投资指令，恒丰银行与四川信托有限公司（以下简称“四川信托”）签署的信托协议，以及前期的调查结果，20.5亿元款项并非协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向四川信托的单一资金信托计划的委托投资。上述信托投资无担保物，截至目前的状况如下：

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  如上表所示，上述信托投资于2015年9月底后陆续到期；目前，已到期的单一信托投资计划（第1笔至第6笔）仅收回本金2.085亿元，第3笔单一信托计划的债务人光明石业股份有限公司已将本金1亿元及剩余投资收益支付给四川信托，尚有15.915亿元未能按期收回；未到期部分1.5亿元（第7笔）也很有可能存在到期后无法按时收回的风险。据此，公司及民族证券认为上述信托投资实质为单一、无担保的信用投资。

  公司及民族证券现有的会计政策未对单一、无担保的信用投资的减值准备做出明确规定，为了合理计提单一、无担保的信用投资的减值准备，明确单一、无担保的信用投资的减值准备计提方法和原则，在估计单一、无担保的信用投资损失率时，董事会同意参照中国银行业监督管理委员会颁布的《贷款风险分类指引》（银监发[2007]54号）将上述单一、无担保的信用投资进行五级分类，具体如下：

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  基于：

  1、上述单一、无担保的信用投资均为民族证券委托恒丰银行投向四川信托的单一资金信托计划；

  2、第7笔周口银行股权收益权单一资金信托计划虽未到合同规定的最后还款日，但其债务方与第4笔金辉商务流动资金贷款单一资金信托计划的债务方为同一人，具有相同的风险特征；

  3、民族证券成立的调查组正在积极配合有关机构对该事项的调查，并主动与恒丰银行、四川信托等相关方沟通协调相关资产移交事宜。

  经民族证券管理层审慎判断，并与年报审计机构进行必要的沟通，认为除第3笔单一、无担保的信用投资可以划分为“正常”类外，其他未能按期收回的6笔均应划分为“次级”类，按照30%计提资产减值准备约5.22亿元，在考虑递延所得税资产的情况下，减少民族证券净利润约3.92亿元。

  董事会同意，若截至2015年年度报告披露日前上述单一、无担保的信用投资收回情况没有变化，民族证券按照上述比例计提资产减值准备约5.22亿元，预计减少公司2015年度合并报表归属于上市公司股东的净利润约3.92亿元；若截至2015年年度报告披露日前收回或部分收回上述单一、无担保的信用投资，民族证券应对上述减值准备进行调整，公司也将同步调整2015年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的影响金额。

  表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董事会

  二〇一五年十二月二十七日

  证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-130

  方正证券股份有限公司

  对外投资公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●投资标的名称：方正富邦基金管理有限公司

  ●投资金额：13,340万元人民币

  一、对外投资概述

  1、对外投资基本情况

  为支持方正富邦基金管理有限公司（以下简称“方正富邦”）的持续发展，公司决定与台湾富邦证券投资信托股份有限公司（以下简称“富邦投信”）向方正富邦同比例增资人民币2亿元，其中公司出资人民币13,340万元，富邦投信出资人民币6,660万元。增资完成后，方正富邦注册资本金从目前人民币2亿元增加至人民币4亿元。

  2、董事会审议情况

  公司于2015年12月26日召开的第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于增加方正富邦基金管理有限公司注册资本金的议案》。根据《公司章程》的规定，本次对外投资在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

  3、本次交易不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。

  二、投资相关主体的基本情况

  （一）方正富邦基本情况

  1、基本情况

  公司名称：方正富邦基金管理有限公司

  企业法人营业执照注册号：110000450177489

  注册地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层9、11、12单元

  注册资本：人民币20,000万元

  法定代表人：何其聪

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）

  方正富邦系本公司与富邦投信共同出资设立，注册资本金为人民币2亿元，公司持有其66.7%的股权。方正富邦的股权结构如下：

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  方正富邦于2011年7月成立，目前已经形成公募、专户及子公司类信托业务的业务架构，公募业务拥有权益类、固收类、指数类、分级基金、上市基金等多种产品。

  本次增资完成后，方正富邦的股权结构如下：

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  2、财务状况

  方正富邦最近一年及一期的财务状况如下表所示。

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  （二）富邦投信基本情况

  富邦投信于1992年9月18日成立，注册地为台湾台北市松山区敦化南路一段108号8楼，实收资本新台币1,923,445,060元整。经营范围包括证投投资信托业务、全权委托业务、证券投资顾问业务、期货信托业务其他经金管会核准业务。富邦投信的控股股东为富邦综合证券股份有限公司，富邦综合证券股份有限公司的持股比例为100%。

  富邦投信及其股东与公司均不存在关联关系。

  三、本次对外投资对公司的影响

  1、增资对公司的影响

  方正富邦是公司从事基金管理业务的专业子公司，对方正富邦增资有利于加强公司多元化的资产管理服务、发展金融综合经营体系。但是方正富邦的业务及资产规模占公司整体的比重较小，短期内对公司产生的影响较小。

  2、增资对方正方正富邦的影响

  本次增资有利于方正富邦抓住中国大资产管理新的历史机遇，不断扩充资产及业务规模，获取更多的业务及金融机构准入资格。但是方正富邦目前仍处于业务投入期，未来业务发展情况能否达到预期，尚存在一定的不确定性。

  四、备查文件

  公司第二届董事会第二十五次会议决议

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董事会

  二○一五年十二月二十七日