证券时报多媒体数字报

  (上接B70版）

  关于国泰信用互利分级债券型

  证券投资基金

  办理定期份额折算业务的公告

  根据《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰信用互利分级债券型证券投资基金（简称“本基金”）将以2016年1月4日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2016年1月4日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额定期折算基准日登记在册的互利A份额（基金代码：150066，基金场内简称：互利A）、信用互利基金份额（基金代码：160217，基金场内简称：国泰互利）。

  三、基金份额折算方式

  折算前的信用互利基金份额持有人，以每10份信用互利基金份额，按7份互利A的约定收益，获得新增信用互利基金份额的分配。折算不改变信用互利基金份额持有人的资产净值。

  折算前的互利A持有人，以互利A的约定收益，获得新增信用互利基金份额的份额分配。折算不改变互利A持有人的资产净值，其持有的互利A份额净值折算调整为1.000元、份额数量不变，相应折算增加信用互利基金份额场内份额。

  折算不改变互利B持有人的资产净值，其持有的互利B的份额净值、及份额数量不变。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  有关计算公式如下：

  1、信用互利基金份额、互利A、互利B的份额净值折算调整如下：

  ■

  定期折算日折算后互利A的份额净值=1.000元

  定期折算日折算后互利B的份额净值=定期折算日折算前互利B的份额净值

  定期折算日折算后信用互利基金份额的份额净值的计算结果，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。

  2、信用互利基金份额、互利A、互利B的份额数量折算调整如下：

  （1）信用互利基金份额份额数量折算调整：

  本基金先计算“定期折算日折算后信用互利基金份额的份额净值”（见前述份额净值调整公式），再计算“信用互利基金份额持有人新增的信用互利基金份额数”。

  ■

  场外“信用互利基金份额持有人新增的信用互利基金份额数”的计算结果，保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  场内“信用互利基金份额持有人新增的信用互利基金份额数” 的计算结果中，不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  定期折算日折算前的场外信用互利基金份额持有人，将按前述折算方式，获得新增场外信用互利基金份额的分配。定期折算日折算前的场内信用互利基金份额持有人，将按前述折算方式，获得新增场内信用互利基金份额的分配。

  （2）互利A的份额数量折算调整：

  本基金先计算“定期折算日折算后信用互利基金份额的份额净值”（见前述份额净值调整公式），再计算“互利A的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数”，将定期折算日折算后互利A的份额净值调整为1.000元、份额数量不变，计算公式如下：

  ■

  定期折算日折算后互利A的份额数=定期折算日折算前互利A的份额数

  “互利A的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数” 的计算结果中，不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  （3）互利B的份额数量折算调整：

  定期折算不改变互利B的份额数量和份额净值。

  定期折算日折算后互利B的份额数=定期折算日折算前互利B的份额数

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、定期份额折算基准日（即2016年1月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；互利A、互利B正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年1月5日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，互利A暂停交易、互利B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年1月6日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。互利A将于2016年1月6日上午9:30~10:30暂停交易一小时，并于当日10:30恢复交易，互利B正常交易。

  五、重要提示

  1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定，2016年1月6日互利A复牌首日即时行情显示的前收盘价为2016年1月5日的互利A的份额净值（四舍五入至0.001元）。由于互利A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2015年约定收益后与2016年1月6日的前收盘价可能有较大差异，1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。

  2、由于本基金互利A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，当发生合同规定的定期份额折算时，折算前的互利A持有人，以互利A的约定收益，获得新增信用互利基金份额的份额分配。折算不改变互利A持有人的资产净值，其持有的互利A份额净值折算调整为1.000元、份额数量不变，相应折算增加信用互利基金份额场内份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定变化，由持有单一的低风险收益特征的互利A份额变为同时持有低风险收益特征的互利A份额与中低风险收益特征的信用互利份额的情况。由于信用互利份额为债券型基金的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原互利A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

  3、由于互利A份额新增份额折算成信用互利基金份额的场内份额数和信用互利基金份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有较少互利A份额数或场内信用互利基金份额数的份额持有人存在无法获得新增场内信用互利基金份额的可能性。

  4、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月29日

  国泰基金管理有限公司关于

  旗下部分基金参加苏州银行申购、

  定期定额投资费率优惠活动的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”）协商一致，决定自2016年1月1日至2016年12月31日期间，本公司旗下部分基金参加苏州银行申购、定期定额投资费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

  一、销售基金业务范围及代码：

  ■

  ■

  二、适用投资者范围

  在活动时间内（2016年1月1日至2016年12月31日期间的法定基金交易日）通过苏州银行办理基金申购及定期定额投资业务的投资者。

  三、优惠费率活动具体内容

  1、优惠期间：自2016年1月1日至2016年12月31日，若有变动，本公司或苏州银行将另行公告。

  2、活动期间，投资者通过苏州银行柜面渠道申购及定期定额投资上述适用基金，享有如下优惠：基金申购费率按6折优惠，即实收申购费率＝原申购费率×0.6；原申购费率（含分级费率）为固定费用的，则按原申购费率执行。

  3、活动期间，投资者通过苏州银行网上银行渠道申购及定期定额投资上述适用基金，享有如下优惠：基金申购费率按5折优惠，即实收申购费率＝原申购费率×0.5；原申购费率（含分级费率）为固定费用的，则按原申购费率执行。

  4、活动期间，投资者通过苏州银行手机银行渠道申购及定期定额投资上述适用基金，享有如下优惠：基金申购费率按4折优惠，即实收申购费率＝原申购费率×0.4；原申购费率（含分级费率）为固定费用的，则按原申购费率执行。

  上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。

  四、重要提示：

  1、 本公司所管理的尚未参加本优惠活动的开放式基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

  2、 本优惠活动的规则以苏州银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。

  3、 本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的日常申购手续费或定期定额投资手续费，不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。优惠活动期间，通过苏州银行办理定期定额投资业务的投资者仅享有定期定额投资费率优惠，不同时享有申购费率优惠。

  五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

  1、苏州银行股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

  客户服务热线：0512-96067

  网址：www.suzhoubank.com

  2、国泰基金管理有限公司

  地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

  客户服务电话：400-888-8688

  网址：www.gtfund.com

  本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一五年十二月二十九日

  国泰基金管理有限公司关于旗下

  部分基金参加中国工商银行

  “2016倾心回馈”基金定投费率

  八折优惠活动的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）协商，旗下部分基金自2016年1月1日至2016年12月31日起参加工商银行“2016倾心回馈”基金定投费率八折优惠活动。

  现将有关事项公告如下：

  一、 适用基金

  ■

  二、优惠费率

  在活动期间，投资者通过工商银行进行的基金定期定额投资申购均享有申购费率八折优惠。原费率高于0.6％（含）的，申购费率按8折优惠（如优惠后费率低于0.6%，则按照0.6%执行）；原费率低于0.6％的，则按原费率执行。

  各基金申购费率请参见各基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

  三、优惠活动期间

  2016年1月1日至2016年12月31日法定基金交易日。

  四、重要提示

  1、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，公司将根据具体情况另行公告。

  2、基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。各基金具体申购费率请参见各基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

  3、若投资者申请基金定投业务的基金处于暂停申购状态，本公司对上述开放式基金照常接受定期定额业务。是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

  4、本次优惠活动期间，只针对正常申购期的开放式基金的前端收费模式，不包括基金的后端收费模式，业务办理的具体时间、流程以工商银行受理网点的安排和规定为准。

  五、投资者可通过以下途径咨询详情：

  1、中国工商银行

  客服电话：95588

  公司网站：www.icbc.com.cn

  2、国泰基金管理有限公司

  客户服务电话：400-888-8688（免长途通话费用）

  021-31089000

  网站：www.gtfund.com

  该活动解释权归工商银行所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意工商银行的有关公告。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二○一五年十二月二十九日

  国泰基金管理有限公司关于旗下

  部分基金参加中国邮政储蓄银行股份

  有限公司网上银行、手机银行

  基金申购费率优惠活动的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“邮储银行”）协商一致，决定自2016年1月1日至2016年12月31日期间，本公司旗下部分基金参加邮储银行网上银行、手机银行申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

  一、 适用基金

  ■

  注：表格中标*的国泰新目标收益保本混合型证券投资基金目前尚处于封闭期，若该基金届时开放日常申购，投资者可通过邮储银行参与相关业务。

  二、适用投资者范围

  通过邮储银行网上银行、手机银行申购开放式基金（仅限前端收费基金）的合法个人及机构投资者。

  三、优惠活动时间

  2016年1月1日至2016年12月31日（法定基金交易日）。

  四、优惠费率

  在活动期间，投资人通过邮储银行网上银行、手机银行申购均享有申购费率四折优惠。优惠前申购费率高于0.6%的，优惠后申购手续费=原申购费率×0.4，若优惠后申购费率低于0.6%，按0.6%执行。优惠前申购费率等于或低于0.6%的，不享受优惠，按原费率执行。原申购费率为单笔固定金额收费的，按照原费率执行。 各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  五、重要提示

  1.本公司参加此项优惠活动的基金为以上规定的基金，本公司所管理的其它基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，本公司将根据具体情况另行公告。

  2.本活动仅针对处于正常申购期的各开放式基金（前端收费模式）的申购手续费费率，不包括（1）基金的后端收费模式；（2）基金定期定额投资业务；（3）处于基金募集期的基金认购费率；（4）基金转换所涉及的申购费率等其他业务。

  3.具体各基金申购费率参见该基金《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

  六、投资者可通过以下途径咨询详情：

  1.中国邮政储蓄银行股份有限公司

  客服电话：95580

  公司网站：www.psbc.com

  2.国泰基金管理有限公司

  客户服务电话：400-888-8688（免长途通话费用）

  021-31089000

  公司网站：www.gtfund.com

  该活动解释权归邮储银行所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意邮储银行的有关公告。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一五年十二月二十九日

  国泰基金管理有限公司关于

  旗下部分基金开通平安银行定期

  定额投资业务并参加申购、

  定期定额投资费率优惠活动的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）协商一致，决定自2016年1月1日起本公司旗下部分基金开通平安银行定期定额投资业务并参加申购、定期定额投资费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

  一、 适用基金

  ■

  备注：电子渠道包含网上银行（含口袋银行）、电话银行及自助终端渠道

  二、适用投资者范围

  通过平安银行办理基金申购及定期定额投资业务的投资者。

  三、 活动期限

  本费率优惠活动自2016年1月1日起开展，暂不设活动截止日期。若活动情况有变动，本公司将另行公告。

  四、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为100元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  五、优惠方式

  1、优惠活动期间，投资人通过平安银行网上银行、电话银行及自助终端渠道办理以上指定基金的申购业务，申购费率享受8折费率优惠。投资人通过平安银行橙子银行渠道办理以上指定基金的申购业务，申购费率享受6折优惠。

  2、优惠活动期间，投资人通过平安银行网点柜面渠道办理定期定额申购业务，定投费率享受8折费率优惠；投资人通过网上银行（含口袋银行）、电话银行渠道办理定期定额申购业务，定投费率享受4折费率优惠；投资人通过平安银行橙子银行渠道办理以上指定基金的定期定额申购业务，定投费率享受3折优惠。

  六、重要提示

  1、本公司参加此项优惠活动的基金为以上指定的基金，本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，本公司将根据具体情况另行公告。

  2、基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。

  3、具体各基金申购费率参见该基金《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

  七、投资者可通过以下途径咨询详情：

  1、平安银行股份有限公司

  客服电话：95511-3

  公司网站：www.bank.pingan.com

  2、国泰基金管理有限公司

  客户服务电话：400-888-8688（免长途通话费用）

  021-31089000

  网站：www.gtfund.com

  该活动解释权归平安银行所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意平安银行的有关公告。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一五年十二月二十九日