证券时报多媒体数字报

  根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将以2016年1月4日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2016年1月4日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的食品A份额（基金代码：150198，基金场内简称：食品A）、国泰食品份额（基金代码：160222，基金场内简称：国泰食品）。

  三、基金份额折算方式

  每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将在该日对食品A份额进行约定收益的定期份额折算，国泰食品份额的基金份额净值也相应的进行调整。在基金份额折算前与折算后，食品A份额和食品B份额的份额配比保持1：1的比例。

  折算前的食品A份额持有人，以食品A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰食品份额的份额分配。折算不改变食品A份额持有人的资产净值，其持有的食品A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰食品份额。

  折算前的国泰食品份额的基金份额持有人，以每2份国泰食品份额，按1份食品A份额的份额分配，获得新增国泰食品份额。持有场外国泰食品份额的持有人将按前述折算方式获得新增场外国泰食品份额；持有场内国泰食品份额的持有人将按前述折算方式获得新增场内国泰食品份额。折算不改变国泰食品份额持有人的资产净值。

  折算不改变食品B份额持有人的资产净值，其持有的食品B份额的基金份额净值及份额数量不变。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  有关计算公式如下：

  ■

  食品 A份额折算新增的场内国泰食品份额数取整计算（最小单位为1 份），不足 1 份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1 份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  （2）食品B份额

  每个会计年度的定期份额折算不改变食品B份额的基金份额净值及其份额数。

  ■

  国泰食品份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰食品份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、定期份额折算基准日（即2016年1月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；食品A、食品B正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年1月5日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，食品A暂停交易、食品B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年1月6日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。食品A将于2016年1月6日上午9:30~10：30暂停交易一小时，并于当日10:30恢复交易，食品B正常交易。

  五、重要提示

  1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定，2016年1月6日食品A复牌首日即时行情显示的前收盘价为2016年1月5日的食品A的份额净值（四舍五入至0.001 元）。由于食品A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2015年约定收益后与2016年1月6日的前收盘价可能有较大差异，1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。

  2、由于食品A份额表现为预期风险和预期收益较低的特征，当发生合同规定的定期份额折算时，折算前的食品A份额持有人，以食品A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰食品份额的份额分配。折算不改变食品A份额持有人的资产净值，其持有的食品A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰食品份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的食品A份额与较高风险收益特征的国泰食品份额的情况。由于国泰食品份额为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原食品A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

  3、由于食品A份额新增份额折算成国泰食品基金份额的场内份额数和国泰食品基金份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有较少食品A份额数或场内国泰食品基金份额数的份额持有人存在无法获得新增场内国泰食品基金份额的可能性。

  4、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月29日

  关于国泰大健康股票型证券投资基金

  新增销售机构的公告

  根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与以下各销售机构签署基金销售协议，以下销售渠道自2016年1月4日起销售本基金管理人于2015年12月15日—2016年2月1日期间募集发行的国泰大健康股票型证券投资基金（基金代码：001645）。投资人可通过以下各销售机构的营业网点办理基金开户、认购等业务。具体公告如下：

  一、投资者可以通过以下销售渠道办理相关业务

  (1) 中国建设银行股份有限公司

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  客服电话：95533

  网址：www.ccb.com

  (2) 中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  客服电话：95566

  网址：www.boc.cn

  (3) 招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  客服电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  (4) 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  客服电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  (5) 上海农村商业银行股份有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  客服电话：021-962999

  网址：www.srcb.com

  (6) 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  客服电话：400-888-8811

  网址：www.cbhb.com.cn

  (7) 青岛银行股份有限公司

  注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）

  网址：www.qdccb.com

  (8) 哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  客服电话：95537/400-60-95537

  网址：www.hrbcb.com.cn

  (9) 东莞农村商业银行股份有限公司

  住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

  客服电话：0769-961122

  网址： www.drcbank.com

  (10) 苏州银行股份有限公司

  住址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

  电话：0512-69868390

  网址：www.suzhoubank.com

  (11) 北京钱景财富投资管理有限公司

  住址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  电话：400-893-6885

  网址：www.qianjing.com

  (12) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  客服电话：400-888-8666

  网址：www.gtja.com

  (13) 中信建投证券股份有限公司

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  客服电话：400-888-8108

  网址：www.csc108.com

  (14) 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）

  电话：010-84588888

  网址：www.cs.ecitic.om

  (15) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  客服电话：400-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  (16) 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  客服电话：400-888-8001（全国），021-95553

  网址：www.htsec.com

  (17) 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  客服电话：95523或4008895523

  网址: www.swhysc.com

  (18) 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

  客服电话：400-8888-123

  网址：www.xyzq.com.cn

  (19) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  客服电话：95579

  长江证券客服网址：www.95579.com

  (20) 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  客服电话：400-800-1001

  网址：www.essence.com.cn

  (21) 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  电话：023-63786141

  网址：www.swsc.com.cn

  (22) 渤海证券股份有限公司

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  客服电话：400-651-5988

  网址：www.bhzq.com

  (23) 华泰证券股份有限公司

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  客服电话：95597

  网址：www.htzq.com.cn

  (24) 中信万通证券有限责任公司

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  客服电话：0532-96577

  网址：www.zxwt.com.cn

  (25) 东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  客服电话：0512-33396288

  网址：www.dwzq.com.cn

  (26) 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  客服电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  (27) 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  客服电话：95525、10108998、400-888-8788

  网址：www.ebscn.com

  (28) 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼，20楼

  客服电话：020-961303

  网址：www.gzs.com.cn

  (29) 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  客服电话：021-962518

  网址：www.962518.com

  (30) 华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  ?客服电话：4008096518

  网址：www.hazq.com

  (31) 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  客服电话：4008188118

  网址：www.guodu.com

  (32) 东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  客服电话：400-888-8588

  网址：www.longone.com.cn

  (33) 国盛证券有限责任公司

  办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

  电话：0791-6285337

  网址：www.gsstock.com

  (34) 中泰证券股份有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

  客服电话：95538

  网址：www.zts.com.cn

  (35) 华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

  客服电话： 0931-4890100、4890619、4890618

  网址：www.hlzqgs.com

  (36) 中国国际金融股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  客服电话：400-910-1166

  网址：www.cicc.com.cn

  (37) 华鑫证券有限责任公司

  办公地址：上海市肇嘉浜路750号

  客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918

  网址：www.cfsc.com.cn

  (38) 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  客服电话：400-600-8008

  网址： www.china-invs.cn

  (39) 江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  客服电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  (40) 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  客服电话：400-820-9898

  网址：www.cnhbstock.com

  (41) 宏信证券有限责任公司

  注册地址： ?四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼邮编：100032

  客服电话：4008366366

  传真：028-86199079

  网址：www.hxzq.cn

  (42) 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

  客服电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  (43) 上海陆金所资产管理有限公司

  地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  客服电话：400-821-9031

  网站：www.lufunds.com

  (44) 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

  客服电话： 010-66045678

  网址：www.txsec.com

  二、本基金管理人联系方式

  客户服务热线：400-888-8688，021-31089000

  公司网站：www.gtfund.com

  三、重要提示

  投资者如需查阅国泰大健康股票型证券投资基金的发行文件（《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等）可登陆本基金管理人公司网站或查询2015年12月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一五年十二月二十九日

  关于国泰国证医药卫生行业指数

  分级证券投资基金

  办理定期份额折算业务的公告

  根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将以2016年1月4日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2016年1月4日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的医药A份额（基金代码：150130，基金场内简称：医药A）和国泰医药份额（基金代码：160219，基金场内简称：国泰医药）。

  三、基金份额折算方式

  每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将在该日对医药A份额进行应得收益的定期份额折算，国泰医药份额的基金份额净值也相应的进行调整。在基金份额折算前与折算后，医药A份额和医药B份额的份额配比保持1：1的比例。

  折算前的医药A份额持有人，以医药A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药A份额持有人的资产净值，其持有的医药A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额。

  折算前的国泰医药份额的基金份额持有人，以每2份国泰医药份额，按1份医药A份额的份额分配，获得新增国泰医药份额。持有场外国泰医药份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外国泰医药份额的分配；持有场内国泰医药份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内国泰医药份额的分配。折算不改变国泰医药份额持有人的资产净值。

  折算不改变医药B份额持有人的资产净值，其持有的医药B份额的基金份额净值及份额数量不变。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  有关计算公式如下：

  ■

  医药A份额新增份额折算成国泰医药份额的场内份额取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  （2）医药B份额持有人

  每个会计年度的定期份额折算不改变医药B份额的基金份额净值及其份额数。

  ■

  国泰医药份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰医药份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、定期份额折算基准日（即2016年1月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；医药A、医药B正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年1月5日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，医药A暂停交易、医药B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年1月6日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。医药A将于2016年1月6日上午9:30~10：30暂停交易一小时，并于当日10:30恢复交易，医药B正常交易。

  五、重要提示

  1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定，2016年1月6日医药A复牌首日即时行情显示的前收盘价为2016年1月5日的医药A的份额净值（四舍五入至0.001元）。由于医药A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2015年约定收益后与2016年1月6日的前收盘价可能有较大差异，1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。

  2、由于医药A份额表现为预期风险和预期收益较低的特征，当发生合同规定的定期份额折算时，折算前的医药A份额持有人，以医药A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药A份额持有人的资产净值，其持有的医药A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰医药份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的医药A份额与较高风险收益特征的国泰医药份额的情况。由于国泰医药份额为跟踪国证医药卫生行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原医药A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

  3、由于医药A份额新增份额折算成国泰医药基金份额的场内份额数和国泰医药基金份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有较少医药A份额数或场内国泰医药基金份额数的份额持有人存在无法获得新增场内国泰医药基金份额的可能性。

  4、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月29日

  关于国泰国证有色金属行业指数

  分级证券投资基金

  办理定期份额折算业务的公告

  根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将以2016年1月4日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2016年1月4日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的有色A份额（基金代码：150196，基金场内简称：有色A）、国泰有色份额（基金代码：160221，基金场内简称：国泰有色）。

  三、基金份额折算方式

  每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将在该日对有色A份额进行约定收益的定期份额折算，国泰有色份额的基金份额净值也相应的进行调整。在基金份额折算前与折算后，有色A份额和有色B份额的份额配比保持1：1的比例。

  折算前的有色A份额持有人，以有色A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰有色份额的份额分配。折算不改变有色A份额持有人的资产净值，其持有的有色A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰有色份额。

  折算前的国泰有色份额的基金份额持有人，以每2份国泰有色份额，按1份有色A份额的份额分配，获得新增国泰有色份额。持有场外国泰有色份额的持有人将按前述折算方式获得新增场外国泰有色份额；持有场内国泰有色份额的持有人将按前述折算方式获得新增场内国泰有色份额。折算不改变国泰有色份额持有人的资产净值。

  折算不改变有色B份额持有人的资产净值，其持有的有色B份额的基金份额净值及份额数量不变。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。有关计算公式如下：

  ■

  有色A份额折算新增的场内国泰有色份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  （2）有色B份额

  每个会计年度的定期份额折算不改变有色B份额的基金份额净值及其份额数。

  ■

  国泰有色份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰有色份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、定期份额折算基准日（即2016年1月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；有色A、有色B正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年1月5日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，有色A暂停交易、有色B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年1月6日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。有色A将于2016年1月6日上午9:30~10：30暂停交易一小时，并于当日10:30恢复交易，有色B正常交易。

  五、重要提示

  1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定，2016年1月6日有色A复牌首日即时行情显示的前收盘价为2016年1月5日的有色A的份额净值（四舍五入至0.001 元）。由于有色A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2015年约定收益后与2016年1月6日的前收盘价可能有较大差异，1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。

  2、由于有色A份额表现为预期风险和预期收益较低的特征，当发生合同规定的定期份额折算时，折算前的有色A份额持有人，以有色A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰有色份额的份额分配。折算不改变有色A份额持有人的资产净值，其持有的有色A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰有色份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的有色A份额与较高风险收益特征的国泰有色份额的情况。由于国泰有色份额为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原有色A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

  3、由于有色A份额新增份额折算成国泰有色基金份额的场内份额数和国泰有色基金份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有较少有色A份额数或场内国泰有色基金份额数的份额持有人存在无法获得新增场内国泰有色基金份额的可能性。

  4、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月29日

  关于国泰美国房地产开发股票型

  证券投资基金

  2016年境外主要市场节假日

  暂停相关交易的公告

  根据《国泰美国房地产开发股票型证券投资基金基金合同》、《国泰美国房地产开发股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，为了保障基金平稳运作，方便投资者办理基金申购、赎回等业务，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定，除上海和深圳证券交易所因国内节假日休市外，2016年下列境外主要市场节假日或非交易清算日，暂停国泰美国房地产开发股票型证券投资基金（以下简称“本基金”,基金代码：000193）的交易，并自下一开放日恢复本基金的正常交易，届时不再另行公告。

  ■

  若境外主要市场节假日或交易清算日发生变化，或根据法律法规和基金合同的约定，本基金需要调整申购、赎回等业务安排的，本公司将另行公告。

  敬请广大投资者认真查阅直销机构和其他销售机构的具体业务规则，及早做好交易安排，避免因假期原因带来不便。

  如有疑问，请拨打本公司客服热线(400-888-8688、021-38569000)、登陆本公司网站(www.gtfund.com)或拨打相关销售机构客服热线、登陆相关销售机构网站获取相关信息。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月29日

  关于国泰深证TMT50指数分级

  证券投资基金

  办理定期份额折算业务的公告

  根据《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将以2016年1月4日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2016年1月4日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的TMT50A份额（基金代码：150215，基金场内简称：TMTA，以下简称TMT50A）、国泰TMT份额（基金代码：160224，基金场内简称：国泰TMT，以下简称国泰TMT50）。

  三、基金份额折算方式

  每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将在该日对TMT50A份额进行约定收益的定期份额折算，国泰TMT50份额的基金份额净值也相应的进行调整。在基金份额折算前与折算后，TMT50A份额和TMT50B份额的份额配比保持1：1的比例。

  折算前的TMT50A份额持有人，以TMT50A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰TMT50份额的份额分配。折算不改变TMT50A份额持有人的资产净值，其持有的TMT50A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰TMT50份额。

  折算前的国泰TMT50份额的基金份额持有人，以每2份国泰TMT50份额，按1份TMT50A份额的份额分配，获得新增国泰TMT50份额。持有场外国泰TMT50份额的持有人将按前述折算方式获得新增场外国泰TMT50份额；持有场内国泰TMT50份额的持有人将按前述折算方式获得新增场内国泰TMT50份额。折算不改变国泰TMT50份额持有人的资产净值。

  折算不改变TMT50B份额持有人的资产净值，其持有的TMT50B份额的基金份额净值及份额数量不变。

  按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

  有关计算公式如下：

  ■

  TMT50A份额折算新增的场内国泰TMT50份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  （2）TMT50B份额

  每个会计年度的定期份额折算不改变TMT50B份额的基金份额净值及其份额数。

  ■

  国泰TMT50份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰TMT50份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、定期份额折算基准日（即2016年1月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；TMT50A、TMT50B正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2016年1月5日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，TMT50A暂停交易、TMT50B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2016年1月6日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。TMT50A将于2016年1月6日上午9:30~10：30暂停交易一小时，并于当日10:30恢复交易，TMT50B正常交易。

  五、重要提示

  1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定，2016年1月6日TMT50A复牌首日即时行情显示的前收盘价为2016年1月5日的TMT50A的份额净值（四舍五入至0.001 元）。由于TMT50A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2015年约定收益后与2016年1月6日的前收盘价可能有较大差异，1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形，敬请投资者注意投资风险。

  2、由于TMT50A份额表现为预期风险和预期收益较低的特征，当发生合同规定的定期份额折算时，折算前的TMT50A份额持有人，以TMT50A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分，获得新增国泰TMT50份额的份额分配。折算不改变TMT50A份额持有人的资产净值，其持有的TMT50A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变，相应折算增加场内国泰TMT50份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的TMT50A份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额的情况。由于国泰TMT50份额为跟踪深证TMT50指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原TMT50A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

  3、由于TMT50A份额新增份额折算成国泰TMT50基金份额的场内份额数和国泰TMT50基金份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有较少TMT50A份额数或场内国泰TMT50基金份额数的份额持有人存在无法获得新增场内国泰TMT50基金份额的可能性。

  4、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月29日

  关于国泰中国企业境外高收益债券型

  证券投资基金

  2016年境外主要市场节假日

  暂停相关交易的公告

  根据《国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金基金合同》、《国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，为了保障基金平稳运作，方便投资者办理基金申购、赎回等业务，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定，除上海和深圳证券交易所因国内节假日休市外，2016年下列境外主要市场节假日或非交易清算日，暂停国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”,基金代码：000103）的交易，并自下一开放日恢复本基金的正常交易，届时不再另行公告。

  ■

  若境外主要市场节假日或交易清算日发生变化，或根据法律法规和基金合同的约定，本基金需要调整申购、赎回等业务安排的，本公司将另行公告。

  敬请广大投资者认真查阅直销机构和其他销售机构的具体业务规则，及早做好交易安排，避免因假期原因带来不便。

  如有疑问，请拨打本公司客服热线(400-888-8688、021-38569000)、登陆本公司网站(www.gtfund.com)或拨打相关销售机构客服热线、登陆相关销售机构网站获取相关信息。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年12月29日

  国泰基金管理有限公司关于开放

  旗下部分基金日常转换业务的公告

  国泰基金管理公司将于2015年12月29日起开通部分公司旗下基金的日常转换业务，具体内容公告如下：

  1.公告业务适用基金：

  ■

  2. 日常转换业务

  “基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买国泰基金管理有限公司所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

  2.1 转换费用

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  1．转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  2．转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

  2.2 其他与转换相关的事项

  1．以上适用基金可支持转换国泰基金管理有限公司旗下以下产品：

  ■

  注：同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。

  2．转换份额的计算公式

  基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差

  +转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

  净转入金额＝B×C×（1－D）/（1+G）

  转换补差费用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G

  转入份额＝净转入金额 / E

  其中，B为转出的基金份额；

  C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

  D为转出基金的对应赎回费率；

  G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费

  率时，则申购补差费率G为零；

  E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

  其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

  例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是 1.300元，转出基金对应赎回费率为0.2%，转入基金申购补差费率为0.3%，则可得到的转换份额为：

  净转入金额 ＝ 100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）＝119,401.79元

  转换补差费用 ＝ 【100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）】×0.3%＝358.21

  元

  转入份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

  即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300元，则可得到的转换份额为 91,847.53份。

  注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

  若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

  2.3 基金转换的业务规则

  1．基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  2．基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

  3．基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

  4．正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

  5．基金转换的最低申请为1000 份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

  6．单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。

  7．持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

  2.4 暂停基金转换的情形及处理

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

  2.5 重要提示

  1．基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的国泰基金管理有限公司旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  2．国泰基金管理有限公司旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

  3．通过国泰基金管理有限公司网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

  4．基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  5．基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司管理有限公司。

  3. 基金销售机构

  3.1直销机构

  国泰基金管理有限公司上海直销柜台

  地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

  传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com

  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一五年十二月二十九日

  （下转B71版）