证券时报多媒体数字报

  按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“康弘药业”）其他独立董事的委托，独立董事魏建平先生作为征集人就公司拟于2015年12月30日召开的2015 年第二次临时股东大会审议的《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》共四个议案向公司全体股东征集投票权。

  中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

  一、征集人声明

  本人魏建平作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托就2015年第二次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的报刊上发表，未有擅自发布信息的行为。

  本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

  二、公司基本情况及本次征集事项

  1、基本情况

  公司名称：成都康弘药业集团股份有限公司

  股票简称：康弘药业

  股票代码：002773

  公司法定代表人：柯尊洪

  公司董事会秘书：钟建军

  公司证券事务代表：邓康

  公司联系地址：成都市金牛区蜀西路36号董事会办公室

  公司邮政编码：610036

  公司电话：028-87502055

  公司传真：028-87513956

  公司电子信箱：khdm@cnkh.com，dengkang@cnkh.com

  2、征集事项

  由征集人向康弘药业股东征集公司2015年第二次临时股东大会所审议的《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》共四个议案的投票权。

  三、本次股东大会基本情况

  关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司在中国证监会指定信息披露网站上公告的《关于召开2015年第二次临时股东大会通知的公告》。

  四、征集人基本情况

  1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事魏建平先生，其基本情况如下：

  1963年7月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，高级律师，系第十二届四川省人大代表、人大法制委员会委员，第九届四川省工商联副主席，第六届四川省律师协会副会长。1994年7月创建四川天闻律师事务所并担任主任至今，曾荣获司法部授予的“全国优秀律师”称号。曾任成都市人民代表大会内务司法委员会委员。现任本公司独立董事，远成物流股份有限公司独立董事。

  2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

  3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

  五、征集人对征集事项的投票

  征集人作为康弘药业的独立董事，参加了康弘药业于2015年12月14日召开的第五届董事会第十二次会议，并且对《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司2015年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都康弘药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案投赞成票。

  六、征集方案

  征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

  （一）征集对象：截止2015年12月25日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

  （二）征集时间： 2015年12月29日上午9:00-11:30、下午13:00-16:30。

  （三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上发布公告进行投票权征集行动。

  （四）征集程序和步骤

  第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

  第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

  1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件、法人股东的联系方式；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

  2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件、自然人股东的联系方式；

  3、自然人股东或法定代表人的授权委托书不得委托他人签署；

  4、由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

  第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或快递并按本报告书指定地址送达，在征集时间内将授权委托书记相关文件的彩色扫描件发送至本公司指定联系邮箱；采取快递方式的，快递公司显示的快件签收日为送达日。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

  地址：成都市金牛区蜀西路36号

  收件人：成都康弘药业集团股份有限公司董事会办公室

  邮政编码：610036

  电话：028-87502055

  传真：028-87513956

  电子邮箱：dengkang@cnkh.com

  提交纸质文件的，请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

  （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

  1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

  3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

  （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

  （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

  （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

  征集人: 魏建平

  二○一五年十二月二十八日

  附件：股东授权委托书（复印或按以下格式自制均有效）

  成都康弘药业集团股份有限公司

  独立董事征集投票权授权委托书

  本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《成都康弘药业集团股份有限公司独立董事征集投票权报告书》全文、《成都康弘药业集团股份有限公司关于召开2015年第二次临时股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

  本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托成都康弘药业集团股份有限公司独立董事魏建平先生作为本人/本公司的代理人出席成都康弘药业集团股份有限公司2015年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

  本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

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  委托人签名（盖章）： 身份证号码：

  股东账号： 持股数量：

  受托日期： 委托人联系方式：

  本项授权的有效期限：自签署之日起至2015年第二次临时股东大会结束。