证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次解除限售的股份数量为51,291,292股，占公司总股本的9.47%；

  2、本次限售股份可上市流通日为2016年1月8日。

  一、本次解除限售的股份取得的基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准宁夏银星能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2014〕853号），宁夏银星能源股份有限公司（以下简称“公司”）向中铝宁夏能源集团股份有限公司等九家投资者非公开发行64,114,114股股份募集重大资产重组配套资金（以下简称“本次非公开发行”）。本次非公开发行新增股份于2014年12月30日在深交所上市。发行股份完成后，公司总股本增加至541,632,994股。公司非公开发行有关具体情况详见2014年12月29日刊登在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《宁夏银星能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市公告书》。

  作为公司本次非公开发行股票的投资者，除控股股东中铝宁夏能源集团有限公司外，其他八家发行对象渤海证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、深圳云帆信息技术有限公司、中信证券股份有限公司、宝盈基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司承诺如下：自新增股份上市首日起12个月内不转让，限售期限为2014年12月30日至2015年12月30日。截至2015年12月27日收到上述八家股东本次解除限售授权委托书，并向深圳证券交易所申请本次解除限售相关事项。

  二、本次限售股份可上市流通安排

  1、本次解除限售股份数量为51,291,292股，占公司无限售条件股份比例为15.34%，占公司总股本的9.47%。

  2、本次限售股份可上市流通日期为2016年1月8日。

  3、本次申请解除限售股份的持有人为8名，证券账户数为25户。

  4、本次解除限售及上市流通股份具体情况如下表：

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  注：百分比合计数与各数相加之和在尾数上可能因四舍五入存在差异。

  三、申请解除限售的股东做出的相关承诺及履行情况

  渤海证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、深圳云帆信息技术有限公司、中信证券股份有限公司、宝盈基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司均承诺：在本次非公开发行过程中认购的公司股票自上市之日起12个月内不转让。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情况。

  四、本次解除限售前后的股本结构

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  五、独立财务顾问西南证券核查意见

  经核查，独立财务顾问西南证券认为：上述持有公司有限售条件股份的股东已严格履行相关承诺，本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，相关信息披露真实、准确、完整。西南证券对本次限售股份解除限售无异议。

  六、备查文件

  1、限售股份上市流通申请书；

  2、股权结构表、有限售条件的流通股股东名册；

  3、独立财务顾问的核查意见。

  宁夏银星能源股份有限公司

  董 事 会

  2016年1月6日