证券时报多媒体数字报

  (上接B93版)

  (125) 和讯信息

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：于杨

  电话：021-20835779

  传真：021-20835879

  客户服务电话：400-920-0022

  公司网站：http://licaike.hexun.com/

  (126) 恒天明泽

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话：010-57756074

  传真：010-57756199

  客户服务电话：4008-980-618

  公司网站： www.chtfund.com

  (127) 汇付金融

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

  法定代表人： 冯修敏

  联系人：陈云卉

  电话：021-33323999

  传真：021-33323837

  客户服务电话：400-820-2819

  公司网站：fund.bundtrade.com

  (128) 积木基金

  注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心16层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：010-56409010

  客户服务电话：400-068-1176

  公司网站：www.jimufund.com

  (129) 济安财富

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

  法定代表人：杨健

  联系人：李海燕

  电话：010-65309516

  传真：010-65330699

  客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）

  公司网站：www.jianfortune.com

  (130) 金观诚

  注册地址：杭州拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦）

  法定代表人：徐黎云

  联系人：来舒岚

  电话：0571-88337888

  传真：0571-88337666

  客户服务电话：4000680058

  公司网站：http://www.jincheng-fund.com/

  (131) 久富财富

  注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

  办公地址： 上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

  法定代表人： 赵惠蓉

  联系人： 徐金华

  电话：021-68685825

  传真：021-68682297

  客户服务电话：400-021-9898

  公司网站： www.jfcta.com

  (132) 凯石财富

  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人：陈继武

  联系人：李晓明

  电话：021-63333319

  传真：021-63332523

  客户服务电话：4000 178 000

  公司网站：www.lingxianfund.com

  (133) 联泰资产

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

  法定代表人：燕斌

  联系人：凌秋艳

  电话：021-52822063

  传真：021-52975270

  客户服务电话：400-046-6788

  公司网站： www.66zichan.com

  (134) 陆金所资管

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：宁博宇

  电话：021-20665952

  传真：021-22066653

  客户服务电话：4008219031

  公司网站：www.lufunds.com

  (135) 诺亚正行

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：张裕

  电话：021-38509680

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  公司网站：www.noah-fund.com

  (136) 钱景财富

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：高静

  电话：010-57418829

  传真：010-57569671

  客户服务电话：400-893-6885

  公司网站：www.qianjing.com www.niuji.net

  (137) 深圳新兰德

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  电话：010-83363099

  传真：010-83363010

  客户服务电话：400-166-1188

  公司网站： http://8.jrj.com.cn

  (138) 晟视天下

  注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人： 蒋煜

  联系人：徐长征、周超

  电话：01058170943、010-58170953

  传真：01058170800

  客户服务电话：4008188866

  公司网站： www.shengshiview.com

  (139) 数米基金

  注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：韩爱彬

  联系电话：0571-81137494

  客户服务电话：4000-766-123

  传真：0571-26697013

  网址：http://www.fund123.cn/

  (140) 天天基金

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  联系电话：021-54509998

  客户服务电话：400-1818-188

  传真：021-64385308

  网址：www.1234567.com.cn

  (141) 同花顺

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴强

  联系电话：0571-88911818

  客户服务电话：4008-773-772

  传真：0571-86800423

  网址：www.5ifund.com

  (142) 万银财富

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座3201

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人：王斐

  联系人：付少帅

  电话：010-59497361

  传真：010-64788016

  客服电话：400-059-8888

  公司网站： http://www.wy-fund.com

  (143) 鑫鼎盛

  注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  法定代表人：陈洪生

  联系人：梁云波

  电话：0592-3122757

  传真：0592-3122701

  客户服务电话：0592-3122716

  公司网站：www.xds.com.cn

  基金销售网站：www.dkhs.com.cn

  (144) 新浪仓石

  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

  办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦903室

  法定代表人：张琪

  联系人：付文红

  客户服务电话：010-62675369

  邮箱：fund@staff.sina.com.cn

  网址：http://www.xincai.com/

  (145) 一路财富

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：刘栋栋

  电话：010-88312877

  传真：010-88312099

  客户服务电话：400-001-1566

  公司网站：www.yilucaifu.com

  (146) 宜投基金销售

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

  法定代表人：华建强

  联系人：刘娜

  电话：0755-23919658

  传真：0755-88603185

  客户服务电话：4008-955-811

  公司网站：www.yitfund.com

  (147) 宜信普泽

  注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人： 沈伟桦

  联系人： 王巨明

  电话：010-52855713

  传真：010-85894285

  客户服务电话：400-6099-200

  公司网站：www.yixinfund.com

  (148) 盈米财富

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  法定代表人：肖雯

  联系人：黄敏嫦

  电话：020-89629019

  传真：020-89629011

  客户服务电话：020-89629066

  公司网站：www.yingmi.cn

  (149) 增财基金

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：罗细安

  联系人：史丽丽

  电话：010-67000988

  传真：010-67000988-6000

  客户服务电话：400-001-8811

  公司网站：www.zcvc.com.cn

  (150) 展恒基金

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：王琳

  联系电话：010-62020088

  客户服务电话：400-888-6661

  传真：010-62020355

  网址： www.myfund.com

  (151) 中期资产

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

  法定代表人：姜新

  联系人：侯英建

  电话：010-65807865

  传真：010-65807864

  客户服务电话：95162

  公司网站： www.cifcofund.com

  (152) 中信建投期货

  注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

  办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

  法定代表人：彭文德

  联系人：刘芸

  电话：023-86769637

  传真：023-86769629

  客户服务电话：400-8877-780

  公司网站：www.cfc108.com

  (153) 中信期货

  注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人：张皓

  联系人：洪诚

  电话：0755-23953913

  传真：0755-83217421

  客户服务电话：400-990-8826

  公司网站：http://www.citicsf.com/

  (154) 众禄基金

  注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人： 薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-33227951

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  （二）基金登记机构

  名称：易方达基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

  法定代表人：刘晓艳

  电话：4008818088

  传真：020-38799249

  联系人：余贤高

  （三）律师事务所和经办律师

  律师事务所：国浩律师(广州)事务所

  地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层

  负责人：程秉

  电话：020-38799345

  传真：020-38799345-200

  经办律师：黄贞、陈桂华

  联系人：黄贞

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

  会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  主要经营场所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室

  执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平

  电话：（010）58153000

  传真：（010）85188298

  经办注册会计师：昌华、熊姝英

  联系人：许建辉

  本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

  会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  首席合伙人：李丹

  电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  经办注册会计师：陈玲、沈兆杰

  联系人：沈兆杰

  四、基金的名称

  易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式混合型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人可以按照相关规定将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：

  本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，权证、股指期货、期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于新丝路主题相关资产的比例不低于非现金资产的80%。

  八、基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券等资产类别的配置比例。

  在资产配置中，本基金主要考虑：（1）国内外宏观经济走势，主要通过对GDP增速、工业增加值、物价水平、市场利率水平等宏观经济指标的分析，判断实体经济在经济周期中所处的阶段；（2）市场估值与流动性，紧密跟踪国内外市场整体估值变化，货币供应量增速变化及其对市场整体资金供求的可能影响；（3）政策因素，密切关注宏观经济与产业经济层面相关政策的政策导向及其变化对市场和相关产业的影响。

  2、行业配置策略

  （1）新丝路主题的界定

  本基金所指的新丝路主题主要是指以“陆上丝绸之路经济带”和“海上丝绸之路经济带”（以下简称“一带一路”战略）为代表的一系列区域经济一体化战略和对外经济战略，旨在通过沿线各省各国进行包括基建、贸易、金融、科技、文化等多方面的深入合作，实现共同发展。本基金主要从区域受益和产业受益两个维度界定本基金的投资范畴，具体包括：

  1）从区域来看，“一带一路”战略实施范围包括了沿海和内地众多省份和区域，包括西北六省、西南三省、上海、福建、广东、浙江、海南等五省及重庆等省份和区域，本基金将以上区域纳入区域受益的范畴之内。

  2）从产业来看，“一带一路”战略包括了基建设备互联互通、经贸合作、能源合作、金融合作、人文交流等多方面的内容。与之相关并受益的产业包括但不限于：与交通基础设施、能源基础设施、通信设施等基础设施互联互通以及装备、产能输出等相关的交通运输、能源、建筑、建材、通信、电气设备、工程机械、汽车、钢铁等产业；与推动新兴产业合作相关的信息技术、生物、新能源、新材料等产业；与贸易往来、资本输出等商贸合作内容相关的商业贸易、物流等行业；与加快金融合作、人文交流相关的金融、文化、旅游、教育等产业；区域粮食整合等内容相关的农业、渔业、海洋科技等产业；与区域生态环境保护、生物多样性和应对气候变化合作相关的环保等产业。

  随着经济发展、政策推进，新丝路主题涵盖的内容可能是动态变化的，随之受益的区域和行业也将发生变化，基金管理人将动态调整本基金新丝路主题相关的区域和行业范围。

  （2）行业选择策略

  新丝路主题相关的区域和产业包括的内涵丰富，本基金将综合考虑以下因素，进行基金资产在各行业间的配置。

  1）政策变化

  本基金将动态跟踪国家财政与税收政策、产业政策、贸易政策、对外开放政策等政策的变化，分析各项政策对新丝路主题各相关行业的影响，配置受益于国家政策变化、盈利预期良好的行业。

  2）国际环境

  “一带一路”政策是中国政府外交战略的重要组成部分，涉及沿线众多国家的利益，必然受到国际政治经济局势及地缘政治因素的影响。本基金管理人也将在关注国际环境的基础上，针对性的进行布局和调整。

  3）行业景气度及可持续性

  本基金将根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较，适时对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判，重点投资于行业景气度较高且具有可持续性的行业。

  3、个股投资策略

  （1）公司基本面评价

  在新丝路主题相关行业优化配置的基础上，本基金将通过对各行业内的公司受益于新丝路主题的程度以及持续性的深入分析，综合评估相关公司的增长前景、经营效率、竞争优势、盈利能力等方面的因素，判断受益公司的投资价值。

  （2）估值水平分析

  本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。可供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF，FCFE）或股利贴现模型（DDM）等。通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。

  （3）股票组合的构建与调整

  本基金在新丝路主题相关产业和公司识别、基本面评价、估值水平分析等基础上进行股票组合的构建。当行业或公司不再符合本基金定义的条件，或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。

  4、债券投资策略

  （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次，本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。

  在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资管理。

  随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会，谋求高于市场平均水平的投资回报。

  （2）证券公司短期公司债券投资策略

  本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资，并适当控制债券投资组合整体的久期，保证本基金的流动性。

  （3）中小企业私募债投资策略

  本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要采取分散化投资策略，控制个债持有比例。同时，紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，并据此调整投资组合，控制投资风险。

  5、衍生产品投资策略

  （1）股指期货、期权投资策略

  本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、期权合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

  （2）权证投资策略

  权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。

  6、随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  中证800指数收益率×65%+一年期人民币定期存款利率（税后）×35%

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据的期间为2015年7月1日至2015年9月30日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  （1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （3） 其他各项资产构成

  ■

  （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2015年5月27日，基金合同生效以来（截至2015年9月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  ■

  十三、费用概览

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金的证券交易费用；

  7、基金的银行汇划费用；

  8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.50%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

  上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）与基金销售有关的费用

  1、申购费

  （1）申购费率

  本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

  特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。

  通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：

  ■

  其他投资者申购本基金的申购费率见下表：

  ■

  （2）申购费的收取方式和用途

  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

  本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  （3）申购份额计算

  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

  （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值

  申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  2、赎回费

  （1）赎回费率及赎回费用的收取、用途

  本基金赎回费率见下表：

  ■

  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在30天以上（含）且少于90天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产；对持有期在90天以上（含）且少于180天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产；对持续持有期180天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

  （2）赎回金额的计算

  赎回金额的计算方法如下：

  赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

  赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

  赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  3、基金转换费

  基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。

  4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

  5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率或变更收费方式。上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年5月21日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  1、在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。

  2、在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

  3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息、律师事务所信息和会计师事务所信息。

  4、将“六、基金的募集安排”改为“六、基金的募集”，更新了部分内容，并概述了基金的募集情况。

  5、更新了“七、基金合同的生效”部分的内容，概述了基金合同生效的情况。

  6、在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。

  7、在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分， 根据相关公告内容进行了更新。

  8、在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金2015年第3季度投资组合报告的内容。

  9、增加了“十二、基金的业绩”部分，补充了基金合同生效以来的投资业绩数据，并相应调整其他部分的序号。

  10、在“十六、 基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。

  11、在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“一、托管协议当事人”的部分内容。

  12、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。

  13、在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了补充。

  易方达基金管理有限公司

  2016年1月9日