证券时报多媒体数字报

  (上接B9版)

  7、募集期间的费用

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  三、 个人投资者的开户与认购程序

  本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。

  1、业务办理时间

  发售日9：00-17：00（周六、周日和节假日不受理）。

  2、开立基金账户

  个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

  （1）本人有效身份证件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）及复印件；

  （2）指定银行账户(银行储蓄存折或者银行借记卡原件)，提供复印件；

  （3）填妥的《开放式基金账户业务申请表》（个人版）；

  （4）《投资人风险承受能力调查问卷》（公募个人版）；

  （5）签署《传真委托协议书》

  （6）承诺函

  注：其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。

  3、提出认购申请

  个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

  （1）填妥的《开放式基金交易类业务申请表》（个人版）；

  （2）银行付款凭证回单联；

  （3）身份证件原件（包括：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）及复印件。

  注：发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。

  4、认购资金的划拨

  个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

  账户名称：兴业基金管理有限公司

  开户银行：兴业银行上海分行营业部

  银行账号：216200100100599905

  注意事项

  （1）个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中，基金名称：兴业保本混合型证券投资基金，基金代码：【002338】。

  （2）个人投资者T日提交开户申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为开户成功的个人投资者寄送开户确认书。

  （3）个人投资者T日提交认购申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询，或通过本公司客户服务中心查询。

  （4）直销机构与销售机构的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

  四、 机构投资者的开户与认购程序

  1、兴业基金管理有限公司直销机构

  1）本公司的直销机构受理机构投资者的开户和认购申请。

  2）业务办理时间

  发售日9：00-17：00（周六、周日及节假日不受理）。

  3）机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

  （1）填妥并加盖单位公章和法定代表人/负责人签章的《开放式基金账户业务申请表》（机构版）（一式两份）；

  （2）企业法人营业执照或民政部门等颁发的注册登记证书复印件，加盖公章；

  （3）组织机构代码证复印件，加盖公章；

  （4）税务登记证复印件，加盖公章；

  （5）指定银行账户的银行《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户证明原件，加盖公章；

  （6）经办人有效身份证件复印件；

  （7）法定代表人/负责人身份证件复印件；

  （8）基金业务授权委托书原件（加盖公章和法定代表人章/负责人章）；

  （9）印鉴卡；

  （10）传真委托协议书（加盖公章和法定代表人章/负责人章）；

  （11）承诺函（加盖公章）；

  （12）《投资人风险承受能力调查问卷》（公募机构版）。注：其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。

  4）机构投资者提出认购申请

  机构投资者办理认购申请需准备以下资料：

  （1）提供填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》；

  （2）出示经办人有效身份证件原件，提供复印件；

  （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联。

  5）认购资金的划拨

  机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

  6）注意事项

  （1）机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中，基金名称：兴业保本混合型证券投资基金，基金代码：002338。

  （2）机构投资者T日提交开户申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为开户成功的机构投资者寄送开户确认书。

  （3）机构投资者T日提交认购申请后，应于T+2日到本公司直销机构查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询，或通过本公司客户服务中心查询。

  五、 清算与交割

  1、有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  2、本基金登记机构（兴业基金管理有限公司）在基金募集结束后对基金权益进行过户登记。

  六、 退款

  1、投资人通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

  2、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败；如基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将投资人已缴纳的款项，加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还。基金管理人、基金托管人及基金销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和基金销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、 基金的验资与基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起3 个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  八、 本次募集有关当事人或中介机构

  1、基金管理人

  名称：兴业基金管理有限公司

  注册地址：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

  办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

  法定代表人：卓新章

  设立日期：2013年4月17日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：5亿元人民币

  存续期限：持续经营

  联系电话：021-22211888

  联系人：郭玲燕

  2、基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司（简称：中国银行）

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  成立时间：1983年10月31日

  批准设立机关及批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请示报告》（国发[1979]72号）

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

  注册资本：279,147,223,195元

  存续期间：持续经营

  电话：95566

  联系人：李爱华

  3、销售机构

  （1）销售机构（除直销中心）

  1）名称：中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  邮政编码：100818

  联系人：陈洪源

  电话：010-95566

  网址：www.boc.cn

  2）兴业银行股份有限公司

  住所: 福州市湖东路 154 号

  法定代表人: 高建平

  办公地址：上海市静安区江宁路 168 号

  邮政编码：200041

  联系人：曾鸣

  电话：021-95561

  网址：www.cib.com.cn

  3）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

  法定代表人：洪崎

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

  邮政编码：100032

  联系人：赵天杰

  电话：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  4）名称：交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码：200120

  联系人：裴学敏

  电话：021-95559

  网址：www.bankcomm.com

  5）中国国际金融股份有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  邮政编码：100004

  联系人：杨涵宇

  电话：400 910 1166

  网址：www.cicc.com.cn

  6）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  住所: 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  法定代表人:凌顺平

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  邮政编码：310012

  联系人：董一锋

  电话：4008-773-772

  网址：http://www.5ifund.com

  7）名称：杭州数米基金销售有限公司

  住所: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  法定代表人：陈柏青

  办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄陆家嘴软件园10号楼7楼

  邮政编码：200127

  联系人：韩爱彬

  电话：4000-766-123

  网址：http://www.fund123.cn/

  8）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  办公地址：上海市徐汇区龙田路196号3C座9层

  邮政编码：200235

  联系人：朱玉

  电话：4001818188

  网站：http://www.1234567.com.cn

  9）深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  邮政编码：518028

  联系人：童彩平

  电话：4006-788-887

  网站：http://www.zlfund.cn

  10）珠海盈米财富管理有限公司

  住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人：肖雯

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  邮政编码：510308

  联系人：吴煜浩

  电话：020-89629066

  网站：http://www.yingmi.cn

  11）北京乐融多源投资咨询有限公司

  住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  法定代表人：董浩

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  邮政编码：100026

  联系人：于婷婷

  电话：400-068-1176

  网站：http://www.jimufund.com

  12）上海陆金所资产管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人：郭坚

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  邮政编码：200120

  联系人：宁博宇

  电话：4008219031

  网址：http://www.lufunds.com

  13）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  法定代表人:汪静波

  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  邮政编码：200082

  联系人：张裕

  电话：400-821-5399

  网址：http://www.noah-fund.com

  14）上海凯石财富基金销售有限公司

  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  法定代表人:陈继武

  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  邮政编码：200001

  联系人：冯强

  电话：021-63333389

  网址：http://www.vworks.com.cn

  （2）直销机构

  1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心

  住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

  法定代表人：卓新章

  办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

  联系人：徐湘芸

  电话：021-22211975

  传真：021-22211997

  网址：http://www.cib-fund.com.cn/

  2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统

  网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

  3) 名称：兴业基金微信公众号

  微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

  4、登记机构

  名称：兴业基金管理有限公司

  住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

  办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

  法定代表人：卓新章

  设立日期：2013年4月17日

  联系电话：021-22211912

  联系人：曹国军

  5、出具法律意见书的律师事务所

  名称：通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  6、审计基金财产的会计师事务所

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

  执行事务合伙人：曾顺福

  电话：021-6141 8888

  传真：021-6335 0177/0377

  联系人：陶坚

  经办注册会计师：陶坚、吴凌志

  兴业基金管理有限公司

  二〇一六年一月十三日