证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 曾福斌

  昨日，证监会新闻发言人邓舸通报了证监会2015年稽查执法工作有关情况。其中，2015年移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。

  邓舸表示，总体上看，稽查执法已经成为证监会依法治市的最直观、最有力的保障，增强监管市场威慑力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系统性金融风险的最坚实、最稳固的后盾，以及促进、夯实资本市场基础制度的最有力的推手。

  新增立案数增68%

  邓舸称，2015年，证监会认真履行稽查执法职责，严厉打击各类违法违规活动。案件查处数量大幅增长，违法违规惩处力度明显增加，执法高压态势有增无减。

  2015年，证监会系统共受理违法违规有效线索723件，较2014年增长明显，新增立案案件共计345件，同比增长68%；新增涉外案件139起，同比增长28%；办结立案案件334件，同比增长54%。立案案件调查周期平均为86天，较2014年减少40天。累计对288名涉嫌当事人采取限制出境措施。冻结涉案资金共计37.51亿元，金额为历年之最。向公安机关移送案件55件，通报犯罪线索50余起。

  他表示，2015年，证监会案件查处数量持续攀升，查处周期大幅缩短，罚没力度明显增长，震慑效应明显。

  新型案件不断涌现

  对于2015年证监会稽查执法案件的特点，邓舸表示，传统类型案件数量维持高位，新型案件不断涌现，案件查处向多类型扩展。

  2015年，证监会继续对内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势，立案调查共计85起，对超比例持股立案调查53起，案件数量维持高位。对信息披露违规及证券期货服务机构违法违规立案调查共计61起，占比18%，同比增长53%。针对影响市场秩序的突出问题，重点打击惩处操纵市场案件，立案调查共计71起，案件数量创下近三年来新高，占比达到21%，同比增长373%，其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新型操纵案件为重点。对非法经营证券业务、非法咨询立案调查24件，规范市场经营秩序。

  此外，证监会还首次将编造、传播虚假信息、证券公司新三板违规开户、私募基金违法违规等类型案件纳入执法视野。

  打击覆盖面全面拓展

  邓舸表示，针对此前二级市场交易类违法线索占比高，各类机构经营执业类违法线索偏少的问题，证监会积极主导以问题和风险为导向的深度专项检查，促进有关机构规范运作，增强相关线索的发现能力。

  2015年3~5月，稽查执法部门牵头对203家证券期货经营机构、证券投资咨询机构、私募机构开展“两个加强、两个遏制”检查，发现4类风险隐患、19起违法违规线索及其他违反业务规则等问题，按照“查处违法、整顿违规、加强薄弱、消除盲区，防范风险”的原则进行了及时处置，启动多起涉嫌信息操纵、利益输送等案件调查。

  全年查处案件涉及主板、中小板、创业板、新三板等多个板块，既有证券案件，也有期货案件，还有跨市场案件。

  证券期货经营机构、私募基金、证券期货服务机构等各类机构涉嫌违法违规案件合计达到48件，同比增长7倍，查处的既有拟上市公司、已上市公司、非上市公众公司等拟/已发行上市主体，也有证券期货基金经营机构、投资咨询机构、配资平台机构、配资机构以及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构；既有发行公募产品参与市场交易的公募资产管理机构，又有发行私募产品参与市场交易的私募资产管理机构；既有证监会给予市场准入和业务许可的机构，也有直接参与市场交易活动的社会主体；既有境外知名机构（QFII），又有境内的资管机构和投资机构；一些传媒机构因为传播虚假、误导性信息也有涉案。

  邓舸称，稽查执法对各个领域、各类主体的全面覆盖，践行了严格执法、公正执法、文明执法的工作要求，诠释了对违法违规的“零容忍”。

  他表示，2016年，随着监管转型的持续推进，特别是股票发行注册制改革的推出，以严格执法为重点的配套措施将及时跟进，证监会将持续提升稽查执法能力，始终严厉惩处违法违规行为，大力提高违法违规成本，坚决履行“两维护、一促进”职能，为证监会各项重点任务保驾护航，切实保障我国资本市场稳定健康发展与投资者合法权益。