证券时报多媒体数字报

  (上接B77版)

  2、机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购，还可以选择到基金管理人直销中心柜台办理。

  3、投资者不能直接以现金方式认购。

  4、在基金管理人直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

  5、以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

  （1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；

  （2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

  （3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；

  （4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日基金管理人截止时间的；

  （5）其它导致认购无效的情况。

  （二）通过基金管理人直销中心柜台办理开户和认购的程序：

  1、业务办理时间

  基金发售日的9：00至15：00（周六、周日及法定节假日除外）。

  2、开立基金账户

  机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

  （1）投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《基金账户申请表》；

  （2）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照，或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，以及组织机构代码证和税务登记证，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

  （3）《基金业务授权委托书》（加盖机构公章和法定代表人签章）；

  （4）经办人身份证件及其正反面复印件（加盖机构公章）；

  （5）法定代表人身份证件正反面复印件（加盖机构公章）；

  （6）《印鉴卡》；

  （7）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（加盖机构公章），或指定银行出具的开户证明原件；

  （8）提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受能力测试》；

  （9）加盖单位公章或预留印鉴的《证券投资基金投资人权益须知》；

  （10）基金管理人直销中心要求提供的其他有关材料。

  具体业务办理规则以基金管理人直销中心的规定为准，机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

  3、提出认购申请

  机构投资者在基金管理人直销中心认购应提交以下资料：

  加盖预留印鉴和授权经办人签字的《基金认（申）购申请表》。

  尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

  4、缴款方式

  通过基金管理人直销中心柜台认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

  （1）机构投资者应在提出认购申请当日15：00之前，将足额认购资金划至基金管理人指定的直销专户。

  账户名称：金鹰基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行广州南方支行

  银行账号：3602041729420234414

  开户行号：102581000353

  投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，金鹰基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （2）一个投资者只能开立一个基金账户，投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码：

  基金名称：金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金

  基金代码：002303

  （3）划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如：“×××认购金鹰智慧生活基金（具体字数以销售机构要求为准）”。

  5、投资者提示

  （1）请机构投资者尽早向基金管理人直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从金鹰基金管理有限公司的网站（www.gefund.com.cn）上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  （2）基金管理人直销中心柜台与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。

  （3）基金管理人直销中心咨询电话：020-83936180

  （三）非直销销售机构

  1、机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。

  2、通过非直销销售机构认购的机构投资者，需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由非直销销售机构扣款。

  五、过户登记与退款

  （一）本基金登记机构（金鹰基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行过户登记。

  （二）在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。

  六、基金资产的验资与基金合同生效

  （一）募集截止后，基金管理人根据登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。

  （二）若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告基金合同生效。

  （三）若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。

  七、本次募集有关当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

  设立日期： 2002年12月25日

  法定代表人：凌富华

  注册资本：人民币2.5亿元

  联系电话：020-83936180

  联系人：潘晓毅

  （二）基金托管人

  公司名称：中国工商银行股份有限公司（简称：工商银行）

  法定代表人：姜建清

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  注册时间：1984年1月1日

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

  （三）销售机构

  1、直销机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

  法定代表人：凌富华

  总经理：刘岩

  成立时间：2002年12月25日

  联系人：潘晓毅

  联系电话：020-83936180

  传真电话：020-83283445

  客户服务及投诉电话：4006-135-888

  电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

  网址：www.gefund.com.cn

  2、代销机构

  （1） 中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：刘秀宇

  客服电话：95588

  公司网站：www.icbc.com.cn

  （2） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路 12 号

  办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

  法定代表人： 吉晓辉

  联系人：吴斌

  客服电话：95528

  网址： http：//www.spdb.com.cn

  （3） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：张作伟

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （4） 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：陈晖

  客服电话：95574

  网址：www.nbcb.com.cn

  （5） 名称：宏信证券有限责任公司

  注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  法定代表人：吴玉明

  联系人：杨磊

  电话：028-86199041

  客服电话：4008-366-366

  网址： http://www.hxzq.cn

  （6） 名称：国盛证券有限责任公司

  注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人：曾小普

  联系人：俞驰

  电话：0791-86283080

  客服电话：400-822-2111

  网址：www.gsstock.com

  （7） 名称：中泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

  法定代表人：李玮

  联系人：王霖

  电话：0531-68889157

  客服电话：95538（全国）

  网址：www.qlzq.com.cn

  （8） 名称：首创证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

  法定代表人：吴涛

  联系人：刘宇

  电话：010－59366070

  客服电话：4006200620

  网址： www.sczq.com.cn/

  （9） 名称：大同证券有限责任公司

  注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

  法定代表人：董祥

  联系人：薛 津

  电话：0351-4130322

  客服电话：4007121212

  网址： www.dtsbc.com.cn

  （10）名称：国信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：容榕

  电话：0755-82130504

  客服电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  （11）名称：爱建证券有限责任公司

  注册地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人：钱华

  联系人： 王薇

  电话：021-32229888-25125

  客服电话：4001962502

  网址：www.ajzq.com

  （12）名称：太平洋证券股份有限公司

  注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  法定代表人：李长伟

  联系人：唐昌田

  电话：010-88321717

  客服电话：0871-68898130

  网址：www.tpyzq.com

  （13）名称：五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层

  法定代表人：赵立功

  联系人：王鹏宇

  电话：0755-83219194

  客服电话：40018-40028

  网址：www.wkzq.com.cn

  （14）名称：中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  法定代表人：陈有安

  联系人：邓颜

  电话：010-66568292

  客服电话：4008888888

  网址：www.chinastock.com.cn

  （15）名称：华龙证券股份有限公司

  注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人：李晓安

  联系人：邓鹏怡

  电话：0931-4890208

  客服电话：0931-4890619

  网址：www.hlzqgs.com

  （16）名称：国都证券有限责任公司

  注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  法定代表人：常喆

  联系人：李弢

  电话：010-84183331

  客服电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  （17）名称：国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市金融一街8号

  办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦7-9楼

  法定代表人：姚志勇

  联系人：沈刚

  电话： 0510-82831662

  客服电话： 0510-82588168

  网址： www.glsc.com.cn

  （18）名称：光大证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号

  法定代表人：薛峰

  电话： 021-22169089

  联系人：李晓皙

  电话：021-22169111

  客服电话： 95525（全国）、 4008888788

  网址： www.ebscn.com

  （19）名称：申万宏源证券有限公司

  注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人：李梅

  联系人：李玉婷

  电话：021-33388229

  客服电话：021-96250500

  网址： www.swhysc.com

  （20）名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：朱雅崴

  电话：021－38676767

  客服电话：4008888666

  网址：www.gtja.com

  （21）名称：长江证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：奚博宇

  电话：021-68751860

  客服电话：4008-888-999

  网址：www.cjsc.com.cn

  （22）名称：华福证券有限责任公司

  注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：郭相兴

  电话：021-20655175

  客服电话：96326

  网址： www.hfzq.com.cn

  （23）名称：东吴证券股份有限公司

  注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

  法定代表人： 范力

  联系人：陆晓

  电话： 0512-62938521

  客服电话： 0512-96288

  网址： www.dwzq.com.cn

  （24）名称：平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人：谢永林

  联系人：石静武

  电话：021-20667181

  客服电话：95511转8

  网址：www.stock.pingan.com

  （25）名称：安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：王连志

  联系人：郑向溢

  电话：0755-82558038

  客服电话：4008-001-001

  网址：www.essence.com.cn

  （26）名称：联讯证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中

  心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  联系人：彭莲

  电话： 0752-2119700

  客服电话： 95564

  网址： www.lxzq.com.cn

  （27）名称：西部证券股份有限公司

  注册（办公）地址： 西安市东新街232号信托大厦16-17层

  法定代表人：刘建武

  联系人：梁承华

  电话：029-87406168

  客服电话：95582

  网址： www.westsecu.com

  （28）名称：德邦证券股份有限公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

  办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：刘 熠

  联系电话： 021-68761616-8076

  客服电话： 95353

  网址： www.tebon.com.cn

  （29）名称：财达证券有限责任公司

  注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

  法定代表人：翟建强

  联系人：李卓颖

  联系电话： 0311-66008561

  客服电话：4006128888

  网址： www.s10000.com

  （30）名称：东兴证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

  法定代表人：魏庆华

  联系人：汤漫川

  联系电话：010-66555316

  客服电话：010-66555835

  网址：www.dxzq.net

  （31）名称：西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话: 023-63786141

  客服电话：4008096096

  网址：www.swsc.com.cn

  （32）名称：湘财证券股份有限公司

  注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人：林俊波

  联系人：李鑫

  电话：021-68634510

  客服电话：4008881551

  网址： www.xcsc.com

  （33）名称：华泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  电话：0755-82492193

  客服电话：95597

  网址： www.htsc.com.cn

  （34）名称：申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：北京西城区太桥大街19号

  法定代表人：李季

  联系人：王君

  联系电话：0991-2310927

  客服电话：4008000562

  网址： www.swhysc.com

  （35）名称：嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人：赵学军

  联系人：余永键

  电话： 010-85097570

  客服电话：400-021-8850

  网址：www.harvestwm.cn

  （36）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755- 33227950

  客服电话：4006-788-887

  网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com）

  （37）名称：上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  客服电话： 400-1818-188

  网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）

  （38）名称：杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

  法定代表人：陈柏青

  联系人：韩爱彬

  客服电话：4000-766-123

  网址：数米基金网（www.fund123.cn）

  （39）名称：上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：021-20613600

  客服电话：400-700-9665

  网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）

  （40）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

  法定代表人：凌顺平

  联系人：吴强

  电话：0571 - 88911818

  客服电话：4008-773-772

  网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com）

  （41）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：张裕

  电话：021-38509735

  客服电话：400-821-5399

  网址：www.noah-fund.com

  （42）名称：和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

  法定代表人：王莉

  联系人：陈虹

  电话： 021-20835809

  客服电话：400-920-0022

  网址：和讯理财客（http：//licaike.hexun.com）

  （43）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

  办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  法定代表人：董浩

  联系人：于婷婷

  电话：010-56409010

  客服电话：400-068-1176

  网址：www.jimufund.com

  （44）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：文雯

  电话：010-83363101

  客服电话：400-166-1188

  网址：www.new-rand.cn

  （45）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

  办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：徐越

  电话：010-883128877

  客服电话：400-001-1566

  网址： www.yilucaifu.com

  （46）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话： 010-57756074

  客服电话： 4008980618

  网址： www.chtfund.com

  （47）名称：北京增财基金销售有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人：王昌庆

  联系人：李皓

  联系电话：010-67000988-6097

  客服电话： 400-001-8811

  网址： www.zcvc.com.cn

  （48）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：盛海娟

  联系电话： 010-57418813

  客服电话： 400-893-6885

  网址： www.qianjing.com

  以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）基金份额注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

  法定代表人：凌富华

  联系人：张盛

  联系电话：020- 38283037

  传真电话：020-83282856

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人：黄添顺

  电话：020-84035397

  传真：020-84113152

  经办律师：江亚芳、欧阳兵

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

  法定代表人：石文先

  电话：027?86770549

  传真：027?85424329

  邮编：430077?

  经办注册会计师：王兵、龚静伟

  金鹰基金管理有限公司

  2016年1月19日