证券时报多媒体数字报

  （上接B19版）

  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。

  ５、银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案

  《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。

  ６、其他账户的开设和管理

  （１）因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则使用并管理。

  （２）法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

  ７、基金投资银行存款账户的开立和管理

  基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照中国证监会《关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知》的规定，就本基金投资银行存款业务签订书面协议。

  基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。

  存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印鉴及基金管理人公章。

  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。

  为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。

  基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。

  ８、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。

  ９、与基金财产有关的重大合同的保管

  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后５个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门１５年以上。

  （五）基金资产净值计算和会计核算

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  每个工作日，基金管理人应对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

  根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

  （六）基金份额持有人名册的保管

  基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

  基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为１５年。

  在基金托管人编制半年报和年报前，基金管理人应将每年６月３０日、１２月３１日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。

  （七）适用法律及争议解决方式

  １、本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。

  ２、相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  （八）托管协议的变更与终止

  １、托管协议的变更程序

  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  ２、基金托管协议终止的情形

  发生以下情况，本托管协议终止：

  （１）《基金合同》终止；

  （２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

  （３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

  （４）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

  二十一、对基金份额持有人的服务

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

  （一）基金份额持有人登记服务

  基金管理人担任基金登记机构为基金份额持有人提供登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管，股东名册的管理，权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。

  （二）邮寄服务

  １、 定期对账单邮寄服务

  基金管理人设立客户服务中心。每季度结束后２０个工作日内，客户服务中心将向该季度发生过交易的基金份额持有人邮寄该持有人最近一季度基金账户状况对账单。年度结束后的２０个工作日内，客户服务中心向所有在册有基金份额的持有人及第四季度发生过交易的投资者寄送最近一季度基金账户状况对帐单。

  ２、其它相关的信息资料

  指不定期寄送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料等。

  （三）红利再投资服务

  基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该基金份额持有人当期分配所得基金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转基金份额，且不收取任何申购费用，基金份额持有人的分红方式以基金登记机构——国联安基金管理有限公司登记的方式为准。

  （四）定期定额投资计划

  在条件成熟时，基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为投资者提供定期投资的服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，以另行公告为准。

  （五）客户服务中心

  １、客服中心电话服务

  （１）自动语音服务

  呼叫中心自动语音查询系统提供７＊２４小时自动语音服务和查询服务，客户可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。

  （２）人工服务

  客服中心提供每周５个工作日的人工服务。

  客服中心电话：０２１－３８７８４７６６、４００－７００－０３６５（免长途话费）

  ２、网上客户服务

  网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资者可以查询热点问题，并对服务进行投诉和建议。

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ

  客服电子邮箱： ｃｕｓｔｏｍｅｒ．ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ

  ３、电子邮件服务

  投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务，内容包括基金份额净值、基金资讯信息、定期基金报告和临时公告等。

  （六）网上交易

  基金管理人已开通部分银行卡及汇款交易方式的基金网上直销业务，持有相应借记卡的基金投资者满足相关条件下，可以直接通过基金管理人网站（ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ）办理开户手续，并通过基金管理人网上直销系统办理本基金的申购、定投、赎回和转换等业务。通过基金管理人网上直销系统办理本基金申购业务的基金投资者可享受前端申购费率的优惠，通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端收费模式下转换入业务的基金投资者将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠。

  在条件成熟的时候，基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况，适时扩大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行卡种类，敬请基金投资者留意相关公告。

  基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有。

  （七）客户投诉受理服务

  投资者可以通过电话（０２１－３８７８４７６６，４００－７００－０３６５）、邮件（ｃｕｓｔｏｍｅｒ．ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理。

  （八）如本招募说明书存在任何您／贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您／贵机构已经全面理解了本招募说明书。

  二十二、招募说明书的存放及查阅方式

  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件，基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

  二十三、备查文件

  １、中国证监会准予国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

  ２、《国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

  ３、《国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

  ４、法律意见书

  ５、基金管理人业务资格批件和营业执照

  ６、基金托管人业务资格批件和营业执照

  ７、中国证监会要求的其他文件

  上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处，基金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

  国联安基金管理有限公司

  二〇一六年一月二十日