证券时报多媒体数字报

  甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司

  简式权益变动报告书

  上市公司名称：甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司

  股票上市地点：上海证券交易所

  股 票 简 称 ：刚泰控股

  股 票 代 码 ：600687

  信息披露义务人名称：上海六禾嘉睿投资中心（有限合伙）

  注册地址：上海市杨浦区国定支路26号2183室

  通讯地址：上海市杨浦区国定支路26号2183室

  股份变动性质：增加（认购刚泰控股非公开发行的股份）

  签署日期：2016年1月20日

  信息披露义务人声明

  一、本报告系根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规编写。

  二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人上海六禾嘉睿投资中心（有限合伙）在甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“刚泰控股”）拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在刚泰控股拥有权益。

  三、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

  四、本次权益变动系因为信息披露义务人以现金方式认购上市公司非公开发行A股股票74,497,487股，占发行后上市公司总股本的5.00%。

  五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  第一节 释义

  除非特别说明，以下简称在本报告书中含义如下：

  ■

  第二节 信息披露义务人介绍

  一、信息披露义务人基本情况

  （一）信息披露义务人基本情况

  ■

  （二）信息披露义务人股权关系图

  截至本报告书签署日，六禾嘉睿的出资情况如下：

  ■

  截至本报告签署之日，信息披露义务人与其控股股东、实际控制人的股权控制关系图如下：■

  二、信息披露义务人的主要负责人情况

  截至本报告书签署日，信息披露义务人的主要负责人情况如下：

  ■

  三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

  截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

  第三节 持股目的

  经刚泰控股第八届董事会第二十八次会议、第八届董事会第三十次会议、2015年第二次临时股东大会、第八届董事会第三十八次会议和第八届董事会第四十一次会议审议通过，刚泰控股非公开发行410,175,875股股票，信息披露义务人认购刚泰控股本次非公开发行的74,497,487股股票；本次发行完成后，刚泰控股总股本为1,488,715,304股，信息披露义务人持股比例为5.00%。

  信息披露义务人未来12个月内尚没有继续增加其在上市公司中股份的具体安排。

  第四节 权益变动方式

  一、信息披露义务人持有公司股份的情况

  本次权益变动之前，信息披露义务人未持有刚泰控股的股份。本次权益变动完成后，信息披露义务人持有刚泰控股74,497,487股股份，占刚泰控股总股本的5.00%，具体变动情况如下：

  ■

  二、本次权益变动方式及变动后信息披露义务人持有刚泰控股的股份情况

  经刚泰控股第八届董事会第二十八次会议、第八届董事会第三十次会议、2015 年第二次临时股东大会、第八届董事会第三十八次会议、第八届董事会第四十一次会议审议通过，刚泰控股非公开发行410,175,875股股票，信息披露义务人认购刚泰控股本次非公开发行的74,497,487股股票；本次发行完成后，刚泰控股总股本为1,488,715,304股，信息披露义务人持股比例为5.00%。

  （一）刚泰控股非公开发行的主要内容如下：

  1、发行股票的种类和面值

  本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

  2、发行方式

  本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式。

  3、发行价格及定价原则

  本次非公开发行的定价基准日为第八届董事会第二十八次会议决议公告日，发行价格为人民币17.57元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。2014年度利润分配方案实施后，本次非公开发行股票的发行价格由17.57元/股调整为17.51元/股。公司实施2015年半年度资本公积转增股本后，本次非公开发行股票的发行价格已由17.51元/股调整为7.96元/股。

  4、发行价格的调整

  在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发现金股利、送红股或转增股本等除权除息事项，则每股发行价格将进行相应调整，调整公式如下：

  派发现金股利：P1=P0-D

  送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

  两项同时进行：P1=（P0-D)/（1+N）

  其中，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N，调整后发行价格为P1。

  5、发行数量

  本次发行股票数量410,175,875股，各认购对象的认购情况具体如下：

  ■

  6、认购方式

  所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股份。

  7、限售期

  根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规的规定，本次非公开发行完成后，特定投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

  8、未分配利润的安排

  本次非公开发行完成后，公司的新老股东共同分享公司本次非公开发行前滚存的未分配利润。

  9、上市地点

  本次非公开发行的股票限售期届满后将在上交所上市交易。

  （二）本次权益变动相关股份的权利限制

  信息披露义务人通过本次交易认购的刚泰控股股票自非公开发行结束之日起36个月内不得转让。

  （三）最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及与未来上市公司之间的其他安排

  信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间不存在重大交易情况。

  截至本报告签署日，除信息披露义务人与上市公司签署的附条件生效的《股份认购协议》及其补充协议之外，信息披露义务人与上市公司之间不存在其他安排。

  （四）有关部门批准情况

  信息披露义务人认购刚泰控股非公开发行股票的情况已经中国证券监督管理委员会核准，并在上交所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股票发行和上市事宜。

  三、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况

  本次非公开发行完成后，信息披露义务人拥有权益的刚泰控股股票为有限售条件流通股，自上市之日起36个月内不得上市交易转让。2016年1月12日，六禾嘉睿将其持有的刚泰控股股份74,497,487股限售流通股进行质押，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记。

  第五节 前六个月内买卖刚泰控股股票的情况

  信息披露义务人在权益变动发生之日前6个月内没有通过证券交易所的证券交易买卖刚泰控股股票。

  第六节 其他重大事项

  截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他重大信息。

  第七节 备查文件

  一、信息披露义务人的营业执照（复印件）。

  二、信息披露义务人主要负责人的名单及其身份证明文件。

  三、信息披露义务人与甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司签署的附条件生效的《股份认购协议》及其补充协议。

  信息披露义务人声明

  本人（及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

  信息披露义务人（盖章）：上海六禾嘉睿投资中心（有限合伙）

  执行事务合伙人（或授权代表）：邓葵

  2016年1月20日

  附表：简式权益变动报告书

  简式权益变动报告书

  ■

  信息披露义务人（盖章）：上海六禾嘉睿投资中心（有限合伙）

  执行事务合伙人（或授权代表）： 邓葵

  2016 年1月20日

  证券代码：600687 股票简称：刚泰控股 公告编号：2015-019

  甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司

  关于简式权益变动报告书的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“刚泰控股”）于2015年1月20日接到公司股东上海六禾嘉睿投资中心（有限合伙）的简式权益变动报告书。本次权益变动是由于上海六禾嘉睿投资中心（有限合伙）参与刚泰控股非公开发行股票，导致其持有刚泰控股的股份比例上升至5.00%。本次权益变动不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。

  本次权益变动不会导致公司的控股股东、实际控制人发生变化。

  上述权益变动具体情况详见2016年1月21日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报和上海证券交易所网站上的《甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司简式权益变动报告书》。

  特此公告。

  甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司

  董 事 会

  2016年1月21日