证券时报多媒体数字报

  重要提示

  华富中小板指数增强型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可【２０１１】１３５２号文核准，核准日期为２０１１年８月２５日，本基金基金合同于２０１１年１２月９日正式生效。

  本基金管理人保证本招募说明书内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、本招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债，本基金投资于股票资产占基金资产的比例为８５％－９５％，属于较高风险、较高收益的投资品种。适合有稳定收入来源、风险承受能力相对较强、并希望分享中国证券市场长期发展成果的投资者。中国资本市场未来发展前景广阔，但股市投资始终伴随风险，股价波动更是无法避免，本基金至少８５％的资产投资于股票市场，基金份额净值必然会随股市行情变化上下波动，持有人购买的基金份额净值因此存在下跌甚至亏损的可能性。对希望通过短期资金、借贷资金以及养老资金进行投机快速获得高额收益的投资者可能面临较大的风险。

  华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

  证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

  本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括管理风险、技术风险以及其它风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊和华富基金的互联网网站ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ进行了公开披露。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

  选择优秀的基金产品长期持有，是基金持有人规避市场短期波动风险、获取投资收益的有效方法。华富基金鼓励投资者避免短期频繁操作，坚持长期投资。

  基金招募说明书自基金合同生效日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告，更新内容截至每６个月的最后１日。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１５年１２月９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年９月３０日。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华富基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  邮政编码：２００１２０

  法定代表人：章宏韬

  设立日期：２００４年４月１９日

  核准设立机关：中国证监会

  核准设立文号：中国证监会证监基金字【２００４】４７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１．２亿元人民币

  存续期间：持续经营

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  联系人：邵恒

  电话：０２１－６８８８６９９６

  传真：０２１－６８８８７９９７

  股权结构：华安证券股份有限公司４９％、安徽省信用担保集团有限公司２７％、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司２４％。

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事会成员

  章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁，现任华安证券股份有限公司总经理，兼任华安期货有限责任公司董事。

  李工先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司经理；合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长；合肥市政府副秘书长，办公厅主任、党组副书记；肥西县委书记、县人大主任；安徽省农村信用联合社副理事长、副主任（主持工作）；华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任华安期货有限责任公司董事。

  范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

  刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营职干事，合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工作）、合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春路第二营业部总经理，华富基金管理有限公司督察长。

  姚怀然先生，董事，学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理，华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富利得资产管理有限公司董事长。

  刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事。

  陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。

  汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、处长、主任，合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。

  ２、基金管理人监事会成员

  王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

  梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。

  李宏升先生，监事，本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。

  邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，ＣＦＡ。历任雀巢（中国）有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究员、双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。

  ３、基金高级管理人员及督察长

  章宏韬先生，董事长，简历同上。

  姚怀然先生，总经理，简历同上。

  满志弘女士，督察长，管理学硕士，ＣＰＡ。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

  陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任华富基金管理有限公司副总经理，上海华富利得资产管理有限公司董事、总经理。

  龚炜先生，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

  曹华玮先生，硕士学位，先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。

  ４、本基金基金经理简介

  朱蓓女士，上海交通大学安泰管理学院会计学硕士、研究生学历，八年证券投资研究、保险公司资产管理从业经历，曾担任平安资产管理有限责任公司量化投资部投资经理助理，２００９年１１月进入华富基金管理有限公司，曾任金融工程研究员、产品设计经理。现任华富量子生命力混合型基金基金经理、华富中证１００指数基金基金经理、华富中小板指数增强型基金基金经理。

  本基金历任基金经理：

  郭晨先生，２０１１年１２月９日至２０１２年１２月１９日担任华富中小板指数增强型基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。

  投资决策委员会成员姓名和职务如下：

  ■

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田 青

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５０９６

  中国建设银行成立于１９５４年１０月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于２００５年１０月在香港联合交易所挂牌上市（股票代码９３９），于２００７年９月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码６０１９３９）。

  ２０１５年６月末，本集团资产总额１８２，１９２亿元，较上年末增长８．８１％；客户贷款和垫款总额１０１，５７１亿元，增长７．２０％；客户存款总额１３６，９７０亿元，增长６．１９％。净利润１，３２２亿元，同比增长０．９７％；营业收入３，１１０亿元，同比增长８．３４％，其中，利息净收入同比增长６．３１％，手续费及佣金净收入同比增长５．７６％。成本收入比２３．２３％，同比下降０．９４个百分点。资本充足率１４．７０％，处于同业领先地位。

  物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到１．４４万个，综合营销团队达到１９，９３４个、综合柜员占比达到８４％，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达９４．３２％，较上年末提高６．２９个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长８．１９％、１０．７８％和１１．４７％；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。

  转型重点业务快速发展。２０１５年６月末，累计承销非金融企业债务融资工具２，３７４．７６亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数３，０７６万户，管理资金总额７，４１７．４１亿元，均为行业第一。

  ２０１５年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的４０多项重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１５年“世界银行１０００强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第２；在美国《福布斯》杂志２０１５年全球上市公司２０００强排名中继续位列第２；在美国《财富》杂志２０１５年世界５００强排名第２９位，较上年上升９位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“２０１５年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２１０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  联系人：李晔

  咨询电话：０２１－５０６１９６８８，４００－７００－８００１

  传真：０２１－６８４１５６８０

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、代销机构：

  （１）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  联系人：王琳

  （２）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－９５５５９

  传真：０２１－６２７０１２１６

  联系人：曹榕

  客户电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （３）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３１６１０９５

  传真：０７５５－８３１９５０５０

  联系人：于菲

  客服电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （４）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  客服电话：９５５５８

  联系人：郭伟

  传真：０１０－６５５５０８２７

  网址： ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路１２号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：高天、虞谷云

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）平安银行股份有限公司

  法定代表人：孙建一

  注册地址：深圳市深南东路 ５０４７ 号

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号

  联系人：张波

  联系电话：０７５５－２２１６８０７３

  客户服务电话：９５５１１－３

  公司网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （７）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客服电话：９５５２６

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）渤海银行股份有限公司

  住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：李伏安

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  联系人：王宏

  客服电话：９５５４１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）深圳农村商业银行股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

  法定代表人：李伟

  联系人：陈聪

  电话：０７５５－２５１８８２６３

  传真：０７５５－２５１８８７８５

  网站： ｗｗｗ．４００１９６１２００．ｎｅｔ

  客户服务电话：４００－１９６－１２００

  （１０）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路 ８ 号中融碧玉蓝天大厦 １５－２０ 楼、２２－２７ 楼

  办公地址：上海市银城中路 ８ 号中融碧玉蓝天大厦 １５－２０ 楼、２２－２７ 楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６６６６

  客服电话：０２１－９６２９９９，４００－６９６－２９９９

  网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１１）华夏银行股份有限公司

  住所： 北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  电话：０１０－８５２３８４２５

  传真：０１０－８５２３８６８０

  联系人： 马旭

  客服电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街２ 号

  法定代表人：洪崎

  客服电话：９５５６８

  传真：（０１０）５７０９２６１１

  联系电话：（０１０）５７０９２６１５

  联系人：董云巍

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）中国农业银行股份有限公司

  法定代表人：蒋超良

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  联系人：牛峰

  电话：０１０－８５１０８２２３

  传真：０１０－８５１０９２１９

  客服电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （１４）徽商银行股份有限公司

  住所：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

  办公地址：合肥市安庆路７９号天徽大厦Ａ座

  法定代表人：李宏鸣

  联系人：叶卓伟

  联系电话：０５５１－６２６６７６３５

  传真电话：０５５１－６２６６７６８４

  客户服务电话：４００８８－９６５８８（安徽省内可直拨９６５８８）

  公司网址： ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）恒丰银行股份有限公司

  注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街２４８号

  办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街２４８号

  法定代表人：蔡国华

  联系人：汪明

  电话：０２１－３８９６６２３５

  传真：０２１－３８９６６２０４

  客户服务电话：４００－８１３－８８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｇｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  联系人：范超

  联系电话：０５５１－６５１６１８２１

  传真：０５５１－６５１６１６７２

  客服电话：９６５１８（安徽）、４００－８０９－６５１８（全国）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （１７）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼

  法定代表人：宫龙云

  联系人：戴莉丽

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７０１

  客服电话：４００－１９６－２５０２、０２１－６３３４０６７８

  公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （１８）信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１９）国都证券股份有限公司

  注所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （２０）东北证券股份有限公司

  住所：吉林省长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：杨树财

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客服电话：４００－６００－０６８６、０４３１－８５０９６７３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２１）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路９９号保利广场Ａ座３７楼

  法定代表人：余磊

  联系人：崔成

  电话：０２７－８７６１００５２

  传真：０２７－８７６１８８６３

  客户服务电话：４００８００５０００

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （２２）中泰证券股份有限公司

  注册地址：济南市经七路８６号

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路６６号东亚银行大厦１８Ｆ

  法定代表人：李玮

  联系人：马晓男

  电话：０２１－２０３１５２５５

  传真：０２１－２０３１５１３７

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）民生证券股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

  法定代表人：余政

  联系人：赵明

  电话：０１０－８５１２７６２２

  传真：０１０－８５１２７９１７

  客服电话：４００６１９８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （２４）国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦８楼

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２

  法定代表人：姚志勇

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：沈刚

  客服电话：９５５７０

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话：９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２６）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：高涛

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客服电话：９５５３２

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （２７）万联证券有限责任公司

  住所：广东省广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人：王鑫

  电话：０２０－３８２８６５８８

  传真：０２０－３８２８６５８８

  客服电话：４００８８８８１３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２０层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  客服电话：９５５６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８９５５７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）日信证券有限责任公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人： 陈文彬

  电话：０１０－８３９９１７１６

  传真：０１０－６６４１２５３７

  客户服务电话：４００－６６０－９８３９

  公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：周俊

  电话：０４５１－８５８６３７２６

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４／１６／１７ 层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：李春芳

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  传真：０７５５－８３５１６１８９

  客服电话：４００－６６６－６８８８、０７５５－３３６８００００

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （３３）大通证券股份有限公司

  住所：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦３８、３９层

  法定代表人：张智河

  联系人：谢立军

  电话：０４１１－３９６７３２０２

  客服电话：４００８－１６９－１６９

  网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：杨德红

  客服电话：４００－８８８８－６６６ ／ ９５５２１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  联系人：芮敏祺

  联系人：朱雅崴

  联系电话：０２１－３８６７６６６６

  （３５）恒泰证券股份有限公司

  住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：庞介民

  联系人：王旭华

  电话： ０４７１－４９７２３４３

  传真： ０４７１－４９６１２５９

  客服电话：０４７１－４９７２３４３

  公司网址： ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：周杨

  客服电话：９５５３６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）招商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：黄婵君

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８３７３４３４３

  客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）长城国瑞证券有限公司

  注册地址：福建省厦门市莲前西路２号莲富大厦十七层

  办公地址：福建省厦门市莲前西路２号莲富大厦十七层

  法定代表人：王勇

  联系人：赵钦

  联系电话：０５９２－５１６１６４２

  客服电话：４００－００９９－８８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｗｇｓｃ．ｃｏｍ

  （３９）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５７７

  传真：０１０－６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８－８１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （４０）海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４１）申万宏源证券有限公司

  英文名称：Ｓｈｅｎｗａｎ Ｈｏｎｇｙｕａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．

  注册资本：人民币３３０亿元

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层（邮编：２０００３１）

  法定代表人：李梅

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  电话委托：０２１－９６２５０５

  国际互联网网址： ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  联系人：黄莹

  （４２）申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  法定代表人：许建平

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客户服务电话：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４３）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  联系人：宋旸

  电话：０１０－８３５６１０７０

  客户服务电话：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （４４）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：宋明

  电话：０１０－６６５６８４５０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）华龙证券股份有限公司

  办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：邓鹏怡

  电话：０９３１－４８９０２０８

  客服电话：９５３６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑ．ｃｏｍ

  （４６）南京证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市玄武区大钟亭８ 号

  法定代表人：张华东

  联系人：徐翔

  电话： ０２５－８３３６４０３２

  传真：０２５－８３３２００６６

  客户服务电话：４００－８２８－５８８８

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张宗锐、徐松梅

  联系电话：０５９１－８３８９３２８６

  业务传真：０５９１－８７３８３６１０

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：王连志

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  客服电话：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）中山证券有限责任公司

  住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：罗艺琳

  电话：０７５５－８２５７０５８６

  客服电话：４００－１０２－２０１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  （５０）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  法定代表人：谢永林

  联系人：石静武

  电话：０２１－３８６３１１１７

  客服电话：９５５１１－８

  公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （５１）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：万鸣

  联系电话：０２５－８３２９０９７９

  客服电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）湘财证券有限责任公司

  住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

  法定代表人：陈学荣

  联系人：钟康莺

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  客户服务热线：４００－８８８－１５５１

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （５３）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区星阳街５号

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  联系电话：０５１２－６５５８１１３６

  客服电话：４００－８６０－１５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）华宝证券有限责任公司

  住所：上海世纪大道１００号环球金融中心５７楼

  办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７楼

  法定代表人：陈林

  联系人：汪明丽

  电话：０２１－６８７７８０７５

  客服电话：４００－８２０－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５５）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５６）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层

  法定代表人：姜昧军

  联系人：袁媛

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  客服电话：０７５５－８３１９９５９９

  网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：奚博宇

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （５８）中信证券（山东）有限责任公司

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客服电话：０５３２－９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （５９）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  客服电话：９５５６３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２、２３层

  法定代表人：沈强

  联系人：李珊

  联系电话：０５７１－８５７７６１１４

  客服电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：０２３－６３７８６６３３

  客服电话：４００８０９６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）国盛证券有限责任公司

  注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  法定代表人：曾小普

  联系人：陈明

  联系电话：０７９１－８６２８１３０５

  传真：０７９１－８６２８１３０５

  客服电话：４００８２２２１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （６３）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系电话：０２８－８６６９００５７

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘婧漪

  客户服务电话：４００－６６０－０１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路１２１８号１栋２０２室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：朱晓超

  电话：０２１－６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９７０１３

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （６５）北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公区地址为：北京市朝阳区安苑路１５－１号邮电新闻大厦２层

  联系人：马林

  电话：０１０－５９６０１３６６－７０２４

  传真：０１０－６２０２０３５５

  邮政编码：１０００２９

  客服电话：４００８１８８０００

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６６）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  法定代表人： 杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－２０６１３９９９

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （６７）深圳众禄金融控股股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－３３２２７９５１

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  （６８）和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：吴卫东

  电话：０２１－２０８３５７８９

  传真：０２１－２０８３５８８５

  客服电话：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （６９）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：０２１－２０６９１８３２

  传真：０２１—２０６９１８６１

  客服电话：４００－８２０－２８９９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７０）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话： ０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７１）上海利得基金销售有限公司

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人：沈继伟

  客户服务电话： ４００－０６７－６２６６

  网址：ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２）万银财富（北京）基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心Ａ座９层０４－０８

  法定代表人：李招弟

  联系人：张莉

  电话：４００－０５９－８８８８

  传真：０１０－６４７８８１０５

  客服电话：４００－０８１－６６５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７３）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市杨浦区昆明路５０８号北美广场Ｂ座１２层

  法定代表人：汪静波

  联系人：谢远敏

  电话：０２１－３８５０９６３９

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７４）中期资产管理有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢２层

  法定代表人：路瑶

  联系电话：（０１０）６５８０７８６５

  传真：（０１０）６５８０７８６４

  联系人：侯英建

  客户服务电话：０１０－６５８０７６０９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７５）北京增财基金销售有限公司

  住所：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

  办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

  法定代表人：罗细安

  联系电话：（０１０）６７０００９８８

  传真：（０１０）６７０００９８８－６０００

  联系人：孙晋峰

  客户服务电话：４００－００１－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７６）北京钱景财富投资管理有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  联系人：高静

  电话：０１０－５９１５８２８１

  传真：０１０－５７５６９６７１

  客服电话：４００－６７８－５０９５

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ

  （７７）一路财富（北京）信息科技有限公司

  住所：北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话：０１０－８８３１２８７７

  传真：０１０－８８３１２０９９

  客服电话：４００－００１－１５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （７８）中国国际期货有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１层、２层、９层、１１层、１２层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路３号新恒基国际大厦１５层

  法定代表人：王兵

  联系电话：０１０－５９５３９８６４

  传真：０１０－５９５３９８０６

  联系人：赵森

  客户服务电话：９５１６２、４００－８８８８－１６０

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

  （７９）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：程刚

  电话：０１０－５２８５５７１３

  传真：０１０－８５８９４２８５

  客服电话：４００－６０９９－２００

  公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８０）上海联泰资产管理有限公司

  办公地址：上海市长宁区金钟路６５８弄２号楼Ｂ座６楼

  法定代表人：燕斌

  联系电话：０２１－５１５０７０７１

  传真：０２１－６２９９００６３

  联系人：凌秋艳

  客户服务电话： ４０００－４６６－７８８

  网址： ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

  （８１）上海汇付金融服务有限公司

  办公地址：上海市中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人：冯修敏

  联系电话：０２１－３３３２３９９９－８３１８

  传真：０２１－３３３２３８３０

  联系人：周丹

  客户服务电话： ４００－８２０－２８１９

  网址： ｆｕｎｄ．ｂｕｎｄｔｒａｄｅ．ｃｏｍ

  （８２）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  法定代表人：林卓

  客户服务电话： ４００－６４１１－９９９

  网址： ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （８３）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层

  法定代表人：杨懿

  客户服务电话： ４００－１６６－１１８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８４）中信期货有限公司

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  客户服务电话： ４００－９９０－８８２６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名称：华富基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

  法定代表人：章宏韬

  联系人：潘伟

  电话：０２１－６８８８６９９６

  传真：０２１－６８８８７９９７

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  主要经营场所：杭州市西溪路１２８号９楼

  执行事务合伙人：胡少先

  电话： ０２１－６２２８１９１０

  传真： ０２１－６２２８６２９０

  联系人：曹小勤

  经办注册会计师：曹小勤、林晶

  四、基金的名称

  华富中小板指数增强型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型、开放式

  六、基金的投资目标

  本基金为股票指数增强型基金，以被动跟踪标的指数为主，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．５％，年化跟踪误差不超过７．７５％。在分享中小板市场平均收益的基础之上，力争通过增强手段实现超越比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（其中包括创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：

  本基金投资于股票资产占基金资产的比例为８５％－９５％，其中被动投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于股票资产的８０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  八、基金的投资策略

  作为指数增强型基金，本基金的投资策略是在指数化投资的基础之上，采用适度的主动投资辅助提高收益，降低投资风险。指数化投资部分本基金采用完全复制的方法，按照标的指数的成分股组成及其权重构建指数化投资组合，并按照标的指数成分股及其权重的变动进行相应调整。主动投资部分本基金将采用定量结合定性的方法适度调整资产配置及精选个股，在一定的跟踪误差范围内追求超越指数的收益。

  （一）资产配置策略

  本基金为股票指数增强型基金，为实现有效跟踪标的指数并力争超越比较基准的投资目标，本基金投资于股票资产占基金资产的比例为８５％－９５％，其中被动投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于股票资产的８０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  本基金将根据市场情况及投资研究团队的研究成果，在基金合同规定的范围内对基金资产配置进行适当的主动调整，确定基金资产中股票、债券和现金的配置比例。

  （二）股票投资策略

  本基金采用“指数化被动投资为主、主动增强为辅”的投资策略来构建股票投资组合，指数化投资部分运用被动投资策略，采用全复制的方法，对成分股及备选成分股进行配置。增强投资部分依托本公司投研团队的研究成果构建增强股票组合，争取获得超额收益。

  １．指数化被动投资策略

  被动投资部分本基金采用完全复制指数的投资策略，即按照标的指数成份股及其权重构建股票组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。

  （１）股票组合构建

  本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股及其权重对其逐步买入。本基金可以根据市场情况适时买入，以降低建仓成本。

  （２）股票组合调整

  本基金根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。本基金还将根据基金份额申购赎回情况、法律法规中的投资比例限制等因素对股票组合进行适时调整。

  １）定期调整

  标的指数每年在固定时间对成分股及权重进行定期调整。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案，对股票投资组合进行相应调整。

  ２）不定期调整

  ａ．当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据标的指数编制单位在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。

  ｂ．当标的指数成分股及权重因新股上市快速计入指数需进行调整时，本基金将根据标的指数编制单位发布的临时调整决定进行相应调整。

  ｃ．如果预期标的指数的成份股及权重将发生调整，本基金可对投资组合进行前瞻性调整。

  ｄ．本基金根据申购和赎回情况，结合现金头寸管理，调整投资股票资产配置比例。

  （３）成份股替代股票的选择

  如果因成份股停牌、流动性不足或法律法规中的投资比例限制等因素使得本基金无法购买标的指数某成份股或者无法按照标的指数某成份股的权重购买足够数量的该成份股时，本基金可以根据市场情况，买入该成份股的替代股票，以维持该成份股在本基金股票资产中的配置比例。

  ２．主动增强投资策略

  作为指数增强型基金，本基金将在指数化被动投资的基础之上，适当进行部分主动投资，一方面弥补在指数化投资过程中，由于交易成本、管理费用等因素造成的与比较基准之间的差距，另一方面力争在一定的跟踪误差下，取得部分超额收益。本基金主要采用以下几种主动增强投资策略：

  （１）成分股及备选成分股的增强策略

  本基金跟踪标的为中小板指数，中小板公司规模较小，成立时间较短，大多属于新兴行业，相比大盘蓝筹股，非系统性机会和非系统性风险都较大，因此对成分股和备选成分股进行适度增强十分必要。

  本基金将依托公司投研平台、通过案头研究，实地调研，结合外部专业研究力量等方式，综合考查行业发展前景、公司成长性、估值、非系统性风险等因素，适当超配行业发展前景好、估值低、成长性好、投资风险小的成分股或备选成分股，低配基本面和估值存在瑕疵的成分股。

  （２）非成分股及备选成分股的增强策略

  本基金将适当的投资于非成分股及备选成分股，来获取超额收益。依托于本基金管理人投研团队的深入研究，筛选出非成分股增强股票，择机进行配置。

  （３）一级市场股票投资增强策略

  本基金可以适当参与一级市场股票的投资，包括新股申购、增发等方式，在严格控制额外风险的前提下提高基金的收益水平。

  （三）债券投资策略

  本基金基于流动性管理、提高基金资产的使用效率、增强收益的需要，可以进行适当的债券投资。本基金依托基金管理人的固定收益团队，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

  （四）权证投资策略

  本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，充分利用来达到控制风险、实现保值和锁定收益等目的。

  （五）跟踪偏离的监控与管理

  本基金为股票指数增强型基金，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在０．５％以内，将年化跟踪误差控制在７．７５％以内。本基金定期对跟踪误差和跟踪偏离度进行跟踪，如跟踪指标达到或接近控制标准，则金融工程研究团队会对跟踪偏差进行归因分析，找出造成跟踪偏差的来源，通过对投资组合进行适当的调整，以使跟踪指标回归到合理范围。

  九、业绩比较基准

  标的指数：中小企业板价格指数（证券代码：３９９００５，简称为“中小板指数”）

  业绩比较基准：中小板指数收益率＊９０％＋一年期银行定期存款利率（税后）＊１０％

  (下转B78版)