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中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)2015第四季度报告

2016-01-22 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:中欧基金管理有限公司

  基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

  报告送出日期:2016年01月22日

  

  §1 重要提示

  ■

  §2 基金产品概况

  ■

  注:自2015年10月8日起,本基金增加E类份额,登记机构为中欧基金管理有限公司。

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  中欧行业成长混合(LOF)A

  ■

  中欧行业成长混合(LOF)E

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:自2015年10月8日起,本基金增加E类份额。图示日期为2015年10月12日至2015年12月31日。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

  回顾:市场在经历股灾后,发生了一些积极的变化。首先,节前清理场外配资告一段落,对市场造成的冲击已经逐渐减弱。其次,人民币的贬值预期有所企稳, CNY和CNH的价差大幅收窄,同时央行维持了较为宽松的货币环境;债券市场收益率的持续下行和信用利差的大幅下降都显示了当前整体流动性充足,在持续追逐各类较高收益资产,因此股市系统性风险在降低。近期一系列事件也显示出中国仍然坚持转型发展的道路。因此四季度我们适当提升了仓位,参与市场反弹,重点配置来自经济转型领域的投资机会,例如新能源汽车、互联网+、生物医药等。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  本报告期内,基金A类份额净值增长率为22.63%,同期业绩比较基准收益率为12.81%,基金E类份额净值增长率为14.78%,同期业绩比较基准收益率为9.25%。

  4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金未投资股指期货。

  5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。本基金本报告期内未投资股指期货。

  5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.1 本期国债期货投资政策

  国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

  5.10.3 本期国债期货投资评价

  国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1 本基金投资的商赢环球(曾用名:大元股份)的发行主体商赢环球股份有限公司于2015年7月17日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》(编号: [2015] 14 号),商赢环球未按规定披露在2012年子公司发生后的关联交易行为,违反了《证券法》第六十三条、第六十六条和第六十八条关于信息披露的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述的信息披露违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条规定,中国证监会决定:

  一、对大元股份给予警告,并处以30万元罚款;

  二、对邓永新给予警告,并处以30万元罚款;

  三、对洪金益、郑本席、李志昊给予警告,并分别处以3万元罚款。

  在上述公告公布后,本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析,认为上述处罚不会对商赢环球的投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。

  其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

  5.11.3 其他资产构成

  ■

  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  单位:份

  ■

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  ■

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  1、中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)相关批准文件

  2、《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 基金合同》

  3、《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF) 托管协议》

  4、《中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》

  5、基金管理人业务资格批件、营业执照

  6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告

  8.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人的办公场所。

  8.3 查阅方式

  投资者可登录基金管理人网站(www.zofund.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:

  客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700

  中欧基金管理有限公司

  二〇一六年一月二十二日

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